监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系。

题目
监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系。

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1.下列属于监事会承担的责任是()。A.负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况。B.负责制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。C.负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系。D.负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行。

2.商业银行监事会的职责有( )。A.负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系 B.执行董事会决策 C.负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责 D.组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估 E.监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

3. 下列关于内部控制治理，说法正确的是（ ）。A.股东大会负责保证银行建立并实施充分有效的内部控制体系 B.监事会负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责 C.高级管理层负责建立和完善内部组织机构，采取相应的风险控制措施，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估 D.内部审计部门履行内部控制的监督职能 E.各业务部门负责严格执行相关制度规定，发现内部控制存在的缺陷并组织落实整改

4.下列选项中，不属于银行高级管理层内部控制职责的是（　　）。A.负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行 B.负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估 C.负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施 D.负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系

参考答案和解析
答案：对
解析：
监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责。
考点
内部控制的职责分工
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  • 第1题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，监事会除负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系外、还负责（）。

    • A、监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责
    • B、要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行
    • C、制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
    • D、负责执行董事会决策

    正确答案:A,B

  • 第2题：

    负责设计内部控制体系的是（）

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、高级管理层
    • D、建设、执行部门

    正确答案:D

  • 第3题：

    （）负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系。

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、高级管理层
    • D、普通员工

    正确答案:B

  • 第4题：

    （）负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责。

    • A、股东大会
    • B、董事会
    • C、监事会
    • D、高级管理层

    正确答案:C

  • 第5题：

    单选题
    （  ）负责保证银行建立并实施充分有效的内部控制体系。
    A

    监事会

    B

    内部审计部门

    C

    董事会

    D

    高级管理层


    正确答案： B
    解析：

  • 第6题：

    单选题
    以下哪项不属于兴业银行监事会的内部控制职责（）。
    A

    负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系

    B

    负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责

    C

    负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害公司利益的行为并监督执行

    D

    负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    （）负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    高级管理层

    D

    普通员工


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    负责设计内部控制体系的是（）
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    高级管理层

    D

    建设、执行部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    （）负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    内部审计部门

    D

    高级管理层


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    （  ）负责建立和完善内部组织机构，采取相应的风险控制措施，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。
    A

    董事会

    B

    高级管理层

    C

    监事会

    D

    内部审计部门


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    监事会负责监督董事会、（）完善内部控制体系。
    A

    监事会

    B

    高级管理层

    C

    内部控制委员会

    D

    业务部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （）负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    内部审计部门

    D

    高级管理层


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    按照《商业银行内部控制评价试行办法》规定，监事会的主要责任为（）。

    • A、负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系
    • B、负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责
    • C、负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行
    • D、负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

    正确答案:A,B,C

  • 第14题：

    监事会负责监督董事会、（）完善内部控制体系。

    • A、监事会
    • B、高级管理层
    • C、内部控制委员会
    • D、业务部门

    正确答案:B

  • 第15题：

    下列关于商业银行在完善内部控制体系的理解不正确的是（　）。

    • A、高级管理层制定适当的内部控制政策
    • B、董事会负责建立并实施一个充分有效的内部控制体系
    • C、内部控制不属于商业银行日常工作的一部分
    • D、监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系

    正确答案:C

  • 第16题：

    单选题
    （）负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责。
    A

    股东大会

    B

    董事会

    C

    监事会

    D

    高级管理层


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第17题：

    判断题
    监事会负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第18题：

    单选题
    商业银行董事会、监事会和高级管理层应当充分认识自身对内部控制所承担的责任。下列不属于监事会负责的是（  ）。
    A

    负责监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

    B

    负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行

    C

    负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责

    D

    负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系


    正确答案： D
    解析：

  • 第19题：

    多选题
    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，监事会除负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系外、还负责（）。
    A

    监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责

    B

    要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行

    C

    制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

    D

    负责执行董事会决策


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    以下哪几项属于商业银行监事会的职责（）
    A

    负责监督董事会.高级管理层完善内部控制体系

    B

    负责监督董事会及董事.高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责

    C

    负责要求董事.董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行

    D

    负责制定内部控制政策


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列关于商业银行在完善内部控制体系的理解不正确的是（　）。
    A

    高级管理层制定适当的内部控制政策

    B

    董事会负责建立并实施一个充分有效的内部控制体系

    C

    内部控制不属于商业银行日常工作的一部分

    D

    监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系


    正确答案： B
    解析： 本题是对商业银行内部控制的综合考查。高级管理层制定适当的内部控制政策，董事会负责建立并实施一个充分有效的内部控制体系，监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系，所以A、B、D项正确;内部控制是商业银行日常工作的一个重要部分，所以C项错误。

  • 第22题：

    多选题
    下列各项关于商业银行内部控制治理的说法正确的有（  ）。
    A

    董事会负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系

    B

    监事会负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法

    C

    监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系

    D

    监事会负责监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

    E

    高级管理层负责执行董事会决策


    正确答案： E,A
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    按照《商业银行内部控制评价试行办法》规定，监事会的主要责任为（）。
    A

    负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系

    B

    负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责

    C

    负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行

    D

    负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

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