多选题客户的信息资料来源包括A工商企业名录B企业法人录C产品目录D统计年鉴E政府及其他...F大众传播...G互联网

题目
多选题
客户的信息资料来源包括
A

工商企业名录

B

企业法人录

C

产品目录

D

统计年鉴

E

政府及其他...

F

大众传播...

G

互联网

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1.客户身份资料包括如各类信息、资料以及反映银行开展客户身份识别工作的各种记录和资料。()

2.基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（ ）。A.商业秘密 B.客户资料 C.内幕信息 D.来源不可靠、模棱两可的信息

3.关于客户信息的收集方法，下列说法正确的是（　　）。 Ⅰ．客户信息的收集主要包括初级信息的收集 Ⅱ．客户信息的收集主要包括个人资料和财务资料的收集 Ⅲ．交谈和调查问卷相结合是获取客户信息的手段 Ⅳ．通过数据库可以实现客户全部信息的收集 A.Ⅰ．Ⅲ B.Ⅱ．Ⅳ C.Ⅰ．Ⅳ D.Ⅲ．Ⅳ

4.客户一般资料变更,是指客户申请更改非计费相关的档案资料,其档案资料包括()。A.联系信息B.家庭信息C.证件信息D.缴费信息

参考答案和解析
正确答案： C,B
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    (2016年)关于客户信息的收集方法，下列说法正确的是（）。
    Ⅰ．客户信息的收集主要包括初级信息的收集
    Ⅱ．客户信息的收集主要包括个人资料和财务资料的收集
    Ⅲ．交谈和调查问卷相结合是获取客户信息的手段
    Ⅳ．通过数据库可以实现客户全部信息的收集

    A.Ⅰ．Ⅲ
    B.Ⅱ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅳ
    D.Ⅲ．Ⅳ

    答案：A
    解析：
    Ⅱ项，针对理财规划需要时需要收集客户的基本信息、财务信息和个人兴趣及人生规划和目标。Ⅳ项，通过数据库并不能实现客户全部信息的收集。收集客户信息的方法有多种，包括开户资料、调查问卷、面谈沟通和电话沟通四种。

  • 第2题：

    在客户家庭信息收集过程中，理财师需要注意的工作方法不包括（）。

    A.信息收集来源和方法
    B.比较好的信息来源
    C.考虑先按要求分门别类地收集客户家庭财务相关的材料
    D.事先应该向客户说明和保证这些信息和资料属于客户的私密情况

    答案：C
    解析：
    在信息收集过程中理财师还是需要注意如下几点工作方法： 1．信息收集来源和方法，主要有开户资料、调查问卷、面谈征询和客户能提交的一些账户、财务资料；
    2．比较好的信息来源，包括金融机构账户对账单（statement）、工资和/或报税表、投资或贷款合同或确认书等；
    3．理财师可以考虑先尽量收集齐全客户家庭财务相关的材料，然后再按要求分门别类加以整理、分析；值得注意的是事先应该向客户说明和保证这些信息和资料属于客户的私密情况，理财师只用于客户的理财规划，绝不会在未经客户知晓和允许的情况下泄露出去。

  • 第3题：

    理财师在客户信息收集过程中，可以采取的来源和方法有( )。

    A、开户资料
    B、调查问卷
    C、面谈征询
    D、客户提交的账户资料
    E、客户提交的财务资料

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    A,B,C,D,E
    理财师收集客户信息的来源和方法主要有开户资料、调查问卷、面谈征询和客户能提交的一些账户、财务资料。

  • 第4题：

    网络设计前，要进行需求分析，需求分析时的信息来源包括：（）

    • A、企业决策者
    • B、企业技术人员
    • C、宏观政策
    • D、收集客户资料

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    客户基本信息资料具体包括（）

    • A、客户投入记录
    • B、个人和组织资料
    • C、客户统计分析资料
    • D、交易记录

    正确答案:B,D

  • 第6题：

    客户资料变更包括：客户（）和联系信息的变更。


    正确答案:基本资料

  • 第7题：

    核保信息的来源包括（）

    • A、客户填写的投保书、销售人员掌握的客户情况和核保调查
    • B、道听途说
    • C、主要是客户的告知
    • D、销售人员反馈给公司的客户资料

    正确答案:A

  • 第8题：

    客户身份资料不包括（）

    • A、客户身份信息
    • B、客户身份资料
    • C、反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
    • D、客户账户记录

    正确答案:D

  • 第9题：

    查询客户信息包括（）

    • A、客户身份资料
    • B、客户账户资料
    • C、客户账户交易记录

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    多选题
    客户信息包括（）
    A

    客户通信内容信息

    B

    客户通信信息

    C

    客户身份鉴权信息

    D

    客户基本资料


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列说法的错误的是（）。
    A

    金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料

    B

    金融机构应当保存的客户身份资料包括开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

    C

    保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿

    D

    保存的交易记录包括合同、业务凭证、单据、业务函件等所有资料


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    核保信息的来源包括（）
    A

    客户填写的投保书、销售人员掌握的客户情况和核保调查

    B

    道听途说

    C

    主要是客户的告知

    D

    销售人员反馈给公司的客户资料


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（ ）?

    A：谨慎.诚实.勤勉尽责
    B：引用有关信息.资料时严格保密信息资料来源
    C：规范在传播媒体上发表投资咨询文章.报告.意见
    D：完整.客观.准确地运用有关信息.资料向投资人或者客户提供投资分析.预测和建议

    答案：B
    解析：
    证券投资咨询人员执业行为的总体要求：?1.谨慎、诚实、勤勉尽责
    证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务。
    ?2.完整、客观、准确
    证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议；引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。
    ?3.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见

  • 第14题：

    信息收集的来源和方法不包括（　　）。

    A.开户资料
    B.调查问卷
    C.面谈征询
    D.邻居洽谈面谈征询和客户能提交

    答案：D
    解析：
    信息收集的来源和方法主要有：开户资料、调查问卷、的一些账户、财务资料等。

  • 第15题：

    客户信息管理包括通过各种途径，收集客户信息资料，建立一套完整的客户信息管理系统，提供完整的客户资料收集系统。（）


    正确答案:正确

  • 第16题：

    按信息资料来源的范围划分，市场信息资料的信息来源可以分为（）。

    • A、全部对象来源
    • B、重点对象来源
    • C、典型对象来源
    • D、非固定对象来源

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    客户信息包括（）

    • A、客户通信内容信息
    • B、客户通信信息
    • C、客户身份鉴权信息
    • D、客户基本资料

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    客户信息包括（）和经营信息。

    • A、基础信息
    • B、基础资料
    • C、关键信息
    • D、关键资料

    正确答案:A

  • 第19题：

    下列说法的错误的是（）。

    • A、金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料
    • B、金融机构应当保存的客户身份资料包括开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
    • C、保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿
    • D、保存的交易记录包括合同、业务凭证、单据、业务函件等所有资料

    正确答案:D

  • 第20题：

    客户的信息资料来源包括（）

    • A、工商企业名录
    • B、企业法人录
    • C、产品目录
    • D、统计年鉴
    • E、预约客户购买即将发售的理财产品

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第21题：

    各级机构应当保存的客户身份资料包括（）

    • A、客户身份信息
    • B、档案
    • C、身份信息核验记录
    • D、反映开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    判断题
    CMS客户资料信息只包括法人、自然人客户信息。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    拣货信息资料的直接来源是（）。
    A

    客户订单

    B

    发货作业计划

    C

    入库指令

    D

    库存信息


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    理财师在客户信息收集过程中，可以采取的来源和方法有（  ）。
    A

    开户资料

    B

    调查问卷

    C

    面谈征询

    D

    客户提交的账户资料

    E

    客户提交的财务资料


    正确答案： A,E
    解析：

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