基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（ ）。A.商业秘密 B.客户资料 C.内幕信息 D.来源不可靠、模棱两可的信息

题目
基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（ ）。

A.商业秘密
B.客户资料
C.内幕信息
D.来源不可靠、模棱两可的信息
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1.基金从业人员在执业过程中接触到的秘密，不包括(　)。A.商业秘密B.招募说明书C.客户资料D.内幕信息

2.(2016年)基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（）。A.商业秘密 B.客户资料 C.国家机密 D.内幕信息

3.基金从业人员在执业活动中接触到的秘密包括（ ）。Ⅰ.商业秘密Ⅱ.客户资料Ⅲ.内幕信息Ⅳ.已披露的信息A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4.基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（ ）。A、法律要求披露的信息 B、客户资料 C、内幕信息 D、商业秘密

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  • 第1题：

    基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（ ）。

    A.法律要求披露的信息
    B.客户资料
    C.内幕信息
    D.商业秘密

    答案：A
    解析：
    本题考查保守秘密的内容。基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类：一是商业秘密；二是客户资料；三是内幕信息。参见教材（上册）P126。

  • 第2题：

    专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括（）。

    • A、持证上岗
    • B、恪尽职守
    • C、持续学习
    • D、审慎开展执业活动

    正确答案:B

  • 第3题：

    基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务指的是基金职业道德中的（）。

    • A、保守秘密
    • B、守法合规
    • C、专业审慎
    • D、客户至上

    正确答案:C

  • 第4题：

    单选题
    要求基金从业人员持证上岗的目的是（　　）。[2015年12月真题]Ⅰ．保证基金从业人员执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册Ⅱ．保证基金从业人员具备必要的执业能力与专业水平Ⅲ．保证基金从业人员执业过程中不犯过错Ⅳ．保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：
    持证上岗，是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。持证上岗的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。基金从业人员应当具备从事基金活动所必需的专业知识和技能，基金从业人员在执业之前通过资格考试取得执业证书是从业的入门要求，说明其已经基本掌握了必要的专业基础知识。注册监管，可以保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。

  • 第5题：

    单选题
    要求基金从业人员持证上岗是因为（  ）。Ⅰ.保证基金从业人员在执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册Ⅱ.保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平Ⅲ.保证基金从业人员执业过程中不出现差错Ⅳ.保证基金从业人员执业活动处于监管机构的监督之下
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第6题：

    单选题
    要求基金从业人员持证上岗的目的是（）。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册后，方可执业。2、保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。3、保证基金从业人员职业过程中不出现差错。4、保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。
    A

    2、3、4

    B

    1、2、4

    C

    1、2、3

    D

    1、3、4


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    基金从业人员在执业活动中获得的需要“保守秘密”的信息包括（  ）。Ⅰ.交易资料Ⅱ.客户资料Ⅲ.公司内部消息Ⅳ.市场参考消息
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    基金从业人员在执业活动中接触到的秘密包括（  ）。Ⅰ.商业秘密Ⅱ.客户资料Ⅲ.内幕信息Ⅳ.已披露的信息
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要有（ ）。
    A

    客户秘密

    B

    商业秘密

    C

    内幕信息

    D

    以上都是


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（　　）。
    A

    商业秘密

    B

    客户资料

    C

    国家机密

    D

    内幕信息


    正确答案： A
    解析：
    基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类：①商业秘密；②客户资料；③内幕信息。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于基金从业人员保守秘密职业道德要求的理解，错误的是（  ）。
    A

    保守秘密是基金从业人员的一项法定义务

    B

    举报他人违法违规行为与保密要求不冲突

    C

    原单位的保密制度对于已离职人员不再具有约束

    D

    从业人员不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    基金从业人员在执业活动中接触到的机构运营商业秘密主要有（ ）。
    A

    证券市场分析报告

    B

    投资组合

    C

    投资计划

    D

    以上都是


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。

    • A、在执业过程中获得的未公开信息
    • B、国家秘密
    • C、客户的商业秘密及个人隐私
    • D、所在机构的商业秘密

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    基金从业人员在执业过程中接触到的秘密，不包括（）

    • A、商业秘密
    • B、招募说明书
    • C、客户资料
    • D、内幕信息

    正确答案:B

  • 第15题：

    单选题
    专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括（　）。
    A

    持证上岗

    B

    忠诚敬业

    C

    持续学习

    D

    审慎开展执业活动


    正确答案： A
    解析：

  • 第16题：

    单选题
    关于基金从业人员保守秘密职业道德要求，以下理解错误的是（　　）。
    A

    举报他人违法违规行为与保密要求不冲突

    B

    原单位的保密制度对于已离职人员不再具有约束

    C

    保守秘密是基金从业人员的一项法定义务

    D

    从业人员不得泄露在执业活动中所获知的内幕


    正确答案： D
    解析：
    基金从业人员应当妥善保管并严格保守客户秘密，非经许可不得泄露客户资料和交易信息。且无论是在任职期间还是离职后，均不得泄露任何客户资料和交易信息。

  • 第17题：

    单选题
    基金从业人员在执业过程中接触到的秘密，不包括（）
    A

    商业秘密

    B

    招募说明书

    C

    客户资料

    D

    内幕信息


    正确答案： A
    解析： 基金从业人员在执业过程中接触到的秘密主要包括三类：
    一是商业秘密；
    二是客户资料；
    三是内幕信息。

  • 第18题：

    单选题
    要求基金从业人员持证上岗的目的是（　　）。Ⅰ．保证基金从业人员执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册Ⅱ．保证基金从业人员具备必要的执业能力与专业水平Ⅲ．保证基金从业人员执业过程中不犯过错Ⅳ．保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    持证上岗，是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。持证上岗的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。基金从业人员应当具备从事基金活动所必需的专业知识和技能，基金从业人员在执业之前通过资格考试取得执业证书是从业的入门要求，说明其已经基本掌握了必要的专业基础知识。注册监管，可以保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。

  • 第19题：

    单选题
    某基金从业人员申请离职，没有遵守聘请合同规定期限提前申请离职并完成交接工作，而擅自离职违背了基金从业人员执业道德中的(  )
    A

    诚实守信

    B

    忠诚尽责

    C

    专业审慎

    D

    保守秘密


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括（）。
    A

    持证上岗

    B

    恪尽职守

    C

    持续学习

    D

    审慎开展执业活动


    正确答案： D
    解析： 专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。

  • 第21题：

    单选题
    基金从业人员在执业活动中应当对客户个人信息保密，以下选项中不属于基金从业人员在执业活动中应当保护的客户的隐私的是（　　）。
    A

    客户违法行为信息

    B

    客户的财务状况

    C

    客户个人的身份证信息

    D

    客户家庭成员信息


    正确答案： B
    解析：
    根据安全第一原则，基金投资涉及投资者的身份、地位以及财富等个人信息，基金销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护、更新基金份额持有人的信息。基金份额持有人的信息应严格保密，防范投资人资料被不当运用。

  • 第22题：

    单选题
    基金从业人员不得欺诈客户，在证券投资活动中不得有内幕交易和操纵市场行为，这体现了基金职业道德中（   ）的要求。
    A

    守法合规

    B

    诚实守信

    C

    专业审慎

    D

    保守秘密


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    关于基金从业人员保守秘密职业道德要求，以下理解错误的是（　　）。[2015年12月真题]
    A

    举报他人违法违规行为与保密要求不冲突

    B

    原单位的保密制度对于已离职人员不再具有约束

    C

    保守秘密是基金从业人员的一项法定义务

    D

    从业人员不得泄露在执业活动中所获知的内幕


    正确答案： B
    解析：
    基金从业人员应当妥善保管并严格保守客户秘密，非经许可不得泄露客户资料和交易信息。且无论是在任职期间还是离职后，均不得泄露任何客户资料和交易信息。

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