单选题以下属于深交所中小板上市公司应实行ST情形的有()。 Ⅰ 公司向控股股东提供资金，金额较大，提出解决方案，但预计无法在1个月内解决 Ⅱ 最近1年被出具了无法表示意见的审计报告 Ⅲ 向控股股东违规担保，金额较大，且预计无法在1个月内解决 Ⅳ 最近1年经审计的净资产为一1000万元 Ⅴ 没有按照规定披露年报且停牌2个月A Ⅰ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅤD Ⅱ、Ⅳ、ⅤE Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
题目
单选题
以下属于深交所中小板上市公司应实行ST情形的有()。
Ⅰ 公司向控股股东提供资金，金额较大，提出解决方案，但预计无法在1个月内解决
Ⅱ 最近1年被出具了无法表示意见的审计报告
Ⅲ 向控股股东违规担保，金额较大，且预计无法在1个月内解决
Ⅳ 最近1年经审计的净资产为一1000万元
Ⅴ 没有按照规定披露年报且停牌2个月
A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D
Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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第1题：
以下情形在6个月内买入股票又卖出，无其他情形，并不违反相关规定的有（ ）A.上市公司的董事
B.持有上市公司5％股份的自然人
C.上市公司控股股东
D.持有上市公司3％股份的自然人答案：D解析：本题考查的是证券法关于短线交易的规定。
《证券法》第四十七条：“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。” -
第2题：
上市公司收购中的下列行为符合规定的有（ ）A.已持有上市公司30％股份的股东，向持有上市公司20％股份的另一股东发出部分收购要约
B.控股股东持有上市公司45％的股份，投资者拟收购35％的股份，计划先通过协议方式收购控股股东30％的股份然后向全体股东发出要约收购5％的股份
C.投资者以现金方式要约收购，预计收购总金额9亿元，以2亿元作为履约保证金
D.投资者发出全面收购要约，以证券作为支付对价，同时提供现金选择权答案：B,C,D解析：A，部分要约也应当向所有股东发出，而不能向部分股东定向发出。 -
第3题：
以下关于持续督导的说法正确的是（ ）A.甲公司为在创业板上市公司，在持续督导期间，甲公司连续二年信息披露考核结果为D的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间；
B.乙公司为在中小板上市公司，在持续督导期间，乙公司受到中国证监会行政处罚的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间；
C.丙公司为在深交所主板上市公司，在持续督导期间，丙公司受到深交所公开谴责的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间；
D.丁公司为在深交所主板上市公司，在持续督导期间，丁公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间；
E.戊公司为在上交所上市的公司，持续督导期届满，募集资金未全部使用完毕，保荐机构应继续履行持续督导义务，直至相关事项全部完成。答案：A,B,C,D,E解析： -
第4题：
以下属于深交所中小板上市公司应实行ST的情形有（ ）A.公司向控股股东提供资金，金额较大，提出解决方案，但预计无法在一个月内解决
B.最近一年被出具了无法表示意见的审计报告
C.向控股股东违规担保，金额较大，且预计无法在一个月内解决
D.最近一年经审计的净资产为-1000万元
E.没有按照规定披露年报且停牌2个月答案：A,C解析：B、D、E属于应进行退市风险警示的情形。 -
第5题：
按照现行规定，可发行公司债券的主体有（ ）。
Ⅰ．上交所上市公司Ⅱ．发行境外上市外资股的境内股份有限公司
Ⅲ．深交所中小板上市公司Ⅳ．深交所创业板上市公司A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ答案：C解析：《管理办法》相对于原《公司债券发行试点办法》发行主体由原来限于境内证券交易所上市公司、发行境外上市外资股的境内股份公司、证券公司扩大到所有公司制法人。原证监会公告[2011]29号规定的创业板上市公司只能非公开发行公司债券废止。 -
第6题：
上市公司不得以下列哪些方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用：（）
- A、有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；
- B、通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；
- C、委托控股股东及其他关联方进行投资活动；
- D、为控股股东及其他关联方开具商业承兑汇票；
- E、代控股股东及其他关联方偿还债务；
正确答案:A,C,D,E -
第7题：
中小板上市公司控股股东通过证券交易系统出售其持有的上市公司股份，以下应当在首次出售2个交易日前刊登提示性公告的有（）。 Ⅰ预计未来6个月内出售股份可能达到公司股份总数5％ Ⅱ最近12个月内控股股东受到深交所1次通报批评处分 Ⅲ最近12个月内控股股东受到深交所公开谴责 Ⅳ公司股票被实施退市风险警示
- A、Ⅰ、Ⅱ
- B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B -
第8题：
中小企业板上市公司出现（）情形时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
- A、最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1500万元
- B、最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元
- C、最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金金额超过1800万元
- D、最近一个会计年度的审计结果显示公司违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元
正确答案:D -
第9题：
单选题上市公司下列融资行为，需要保荐机构进行持续督导的情形有()。 Ⅰ创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券 Ⅱ创业板上市公司向控股股东非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近一年末净资产10% Ⅲ主板上市公司发行可转换公司债券2亿元，发行规模较小 Ⅳ主板上市公司发行公司债券发行规模较大，募集资金100亿元 Ⅴ中小板上市公司进行配股，募资资金用于补充流动资金AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅴ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： B解析： 选项Ⅰ错误，创业板不可以发行分离交易的可转债，选项本身就错误。 选项Ⅱ正确，涉及《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的相关规定如下：第三十六条 上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近一年末净资产10%的，中国证监会适用简易程序，但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产百分之十的除外。（故Ⅱ项属于需要保荐机构保荐的情形，且保荐机构需进行持续监督） 选项Ⅲ、Ⅴ正确，属于《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十二条规定的“发行新股、发行可转债”的规定：首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。 选项Ⅳ错误，发行公司债券不需要持续督导。 -
第10题：
单选题以下关于上市公司控股股东增持股份的说法符合规定的有（ ）。[2011年真题]Ⅰ．上交所上市公司的控股股东在年报披露前15日购入0.2%股份Ⅱ．中小板上市公司控股股东在业绩快报披露前12日增持公司股份Ⅲ．上交所上市公司控股股东在年报披露前10日内购入0.2%股份Ⅳ．上交所上市公司控股股东在业绩快报前10日内增持公司股份AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ
DⅡ、Ⅳ
正确答案： A解析：
《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》第4.5条规定，控股股东、实际控制人在下列情形下不得增持上市公司股份：①上市公司定期报告披露前10日内；②上市公司业绩快报、业绩预告披露前10日内；③控股股东、实际控制人通过证券交易所证券交易，在权益变动报告、公告期限内和报告、公告后2日内；④自知悉可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的事件发生或在决策过程中，至该事件依法披露后2个交易日内；⑤控股股东、实际控制人承诺一定期限内不买卖上市公司股份且在该期限内；⑥《证券法》第47条规定的情形；⑦相关法律法规和规范性文件规定的其他情形。
《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》（2020年修订）第4.2.9条规定，控股股东、实际控制人在下列期间不得买卖上市公司股份：①公司年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟年度报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，直至公告前1日；②公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；③自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；④中国证监会及本所认定的其他期间。 -
第11题：
单选题甲、乙、丙、丁公司是深交所中小板上市公司，根据《上市公司证券发行管理办法》，下列行为符合配股要求的是（ ）。[2019年11月真题]A丙公司仅采用代销方式发行
B甲公司配售股份前总股本为7亿股，拟配售8000万股
C丁公司控股股东不履行认配承诺，但其他股东愿意认配该控股股东放弃的股份，丁公司继续发行股票
D乙公司控股股东为提高原股东认购热情，在股东大会召开时公开承诺认配股份数量
正确答案： C解析：
《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订）第12条规定，向原股东配售股份（简称“配股”），除符合本章第一节规定外，还应当符合下列规定：①拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十；②控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；③采用证券法规定的代销方式发行。控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量百分之七十的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。 -
第12题：
单选题以下属于深交所中小板上市公司应实行其他风险警示情形的有（ ）。[2009年真题]Ⅰ．公司向控股股东提供资金，金额较大，提出解决方案，但预计无法在1个月内解决Ⅱ．最近1年被出具了无法表示意见的审计报告Ⅲ．向控股股东违规担保，金额较大，且预计无法在1个月内解决Ⅳ．最近1年经审计的净资产为－1000万元Ⅴ．没有按照规定披露年报且停牌2个月AⅠ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅴ
DⅡ、Ⅳ、Ⅴ
EⅢ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： D解析：
《深圳证券交易所股票上市规则》（2019年修订）第13.3.1条规定，上市公司出现下列情形之一的，本所有权对其股票交易实行其他风险警示：①公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常；②公司主要银行账号被冻结；③公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议；④公司向控股股东或者其关联人提供资金或者违反规定程序对外提供担保且情形严重的；⑤本所认定的其他情形。第13.3.2条规定，本规则13.3.1条所述“向控股股东或者其关联人提供资金或者违反规定程序对外提供担保且情形严重”，是指上市公司存在下列情形之一且无可行的解决方案或者虽提出解决方案但预计无法在1个月内解决的：①上市公司向控股股东或者其关联人提供资金的余额在1000万元以上，或者占上市公司最近1期经审计净资产的5%以上；②上市公司违反规定程序对外提供担保的余额（担保对象为上市公司合并报表范围内子公司的除外）在5000万元以上，且占上市公司最近1期经审计净资产的10%以上。Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ三项属于上市公司应进行退市风险警示的情形。 -
第13题：
深交所中小板上市公司发生下列情形时无须经股东大会审议的是（）。A、变更募集资金投资项目实施方式
B、取消原募集资金项目、实施新项目
C、实施主体由上市公司变为控股子公司
D、改变募集资金投资项目实施地点答案：D解析：根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》（2015年修订）分析如下：ABC三项，第6.4.1条规定，上市公司存在下列情形的，视为募集资金用途变更：①取消原募集资金项目，实施新项目；②变更募集资金投资项目实施主体（实施主体由上市公司变为全资子公司或者全资子公司变为上市公司的除外）；③变更募集资金投资项目实施方式；④本所认定为募集资金用途变更的其他情形。第6.4.2条规定，上市公司应当在董事会和股东大会审议通过变更募集资金用途议案后，方可变更募集资金用途。
D项，第6.4.7条规定，上市公司改变募集资金投资项目实施地点的，应当经董事会审议通过，并在2个交易日内公告，说明改变情况、原因、对募集资金投资项目实施造成的影响以及保荐机构出具的意见。 -
第14题：
中小板上市公司控股股东通过证券交易系统出售其持有的上市公司股份，以下应当在首次出售2个交易日前刊登提示性公告的有（ ）。
Ⅰ．预计未来6个月内出售股份可能达到公司股份总数5％的
Ⅱ．最近12个月内控股股东受到深交所1次通报批评处分
Ⅲ．最近12个月内控股股东受到深交所公开谴责
Ⅳ．公司股票被实施退市风险警示
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ答案：B解析：最近12个月内控股股东受到深交所2次以上通报批评处分才需要刊登提示性公告。 -
第15题：
深交所中小板企业，需要提供网络投票的情形（ ）A.股权分置改革
B.证券投资，投资额占净资产50％以上且超过5000万
C.配股，但实际控制人承诺全额现金认购
D.对上市公司和社会股东有重大影响答案：C,D解析： -
第16题：
上市公司不得以下列（ ）方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用。
Ⅰ 有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用
Ⅱ 通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款
Ⅲ 委托控股股东及其他关联方进行投资活动
Ⅳ 为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：A解析：根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》相关规定，上市公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用： ①有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；
②通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；
③委托控股股东及其他关联方进行投资活动；
④为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
⑤代控股股东及其他关联方偿还债务；
⑥中国证监会认定的其他方式。 -
第17题：
中小企业板上市公司出现（ ）情形时，可能向深圳证券交易所提出恢复上市申请。
A.因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个中期报 告结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金已全部归还
B.因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司股东权益 为正
C.因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个季度报 告显示公司违法违规为其控股股东及其关联方提供的资金已全部归还
D.因公司股东权益为负值而被实行退市风险警示后，公司首个年度报告审计结果显示公司 股东权益为正答案：A,B解析：除AB两项外，中小企业板上市公司可以向深圳证券交易所提出恢复上市申 请的情形还包括：①因被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的 审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重而被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示 该情形已消除；②因公司违法违规对外担保被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公 司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）不超过5 000万元或占公司净资产值的50%以 下；③因公司受到深圳证券交易所公开谴责被暂停上市的，在其后12个月内没有受到深圳证券 交易所公开谴责。 -
第18题：
以下关于上市公司控股股东增持股份的说法符合规定的有（）。 Ⅰ上交所上市公司的控股股东在年报披露前15日购入0．2％股份 Ⅱ中小板上市公司控股股东在业绩快报披露前12日增持公司股份 Ⅲ上交所上市公司控股股东在年报披露前10日内购人0．2％股份 Ⅳ上交所上市公司控股股东在业绩快报前10日内增持公司股份
- A、Ⅰ、Ⅱ
- B、Ⅰ、Ⅲ
- C、Ⅱ、Ⅲ
- D、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A -
第19题：
上交所对上市公司股票交易实行其他风险警示的情形不包括（）。
- A、主要银行账号被冻结
- B、董事会会议无法正常召开并形成决议
- C、公司被控股股东及其关联方非经营性占用资金或违反规定决策程序对外提供担保，情形严重的
- D、公司生产经营活动受到严重影响且预计在2个月内不能恢复正常
正确答案:D -
第20题：
单选题上市公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用（ ）。Ⅰ．有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用Ⅱ．通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款Ⅲ．委托控股股东及其他关联方进行投资活动Ⅳ．为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票Ⅴ．代控股股东及其他关联方偿还债务AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： D解析：
根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（2017年修订），上市公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用：①有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；②通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；③委托控股股东及其他关联方进行投资活动；④为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；⑤代控股股东及其他关联方偿还债务；⑥中国证监会认定的其他方式。 -
第21题：
单选题深交所中小板上市公司独立董事发表意见的事项有()。 Ⅰ 高级管理人员薪酬 Ⅱ 现金分红方案 Ⅲ 结余资金占募集资金净额的8％，上市公司拟使用该结余资金 Ⅳ 拟将闲置的300万募集资金补充流动资金AⅠ、Ⅱ
BⅡ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： C解析： 《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》(2015年修订)第3．5．3条规定，独立董事应当对下列上市公司重大事项发表独立意见：①提名、任免董事；②聘任、解聘高级管理人员；③董事、高级管理人员的薪酬；④公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、执行情况及信息披露，以及利润分配政策是否损害中小投资者合法权益；⑤需要披露的关联交易、对外担保(不含对合并报表范围内子公司提供担保)、委托理财、对外提供财务资助、变更募集资金用途、上市公司自主变更会计政策、股票及其衍生品种投资等重大事项；⑥公司股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或者新发生的总额高于300万元且高于公司最近1期经审计净资产的5％的借款或者其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款；⑦重大资产重组方案、股权激励计划；⑧公司拟决定其股票不再在本所交易，或者转而申请在其他交易场所交易或者转让；⑨独立董事认为有可能损害中小股东合法权益的事项；⑩有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本所业务规则及公司章程规定的其他事项。独立董事发表的独立意见类型包括同意、保留意见及其理由、反对意见及其理由和无法发表意见及其障碍，所发表的意见应当明确、清楚。Ⅲ项，根据第6．4．9条第2款，节余募集资金(包括利息收入)低于募集资金净额10％的，无须经独立董事、监事会发表意见。 -
第22题：
单选题以下属于深交所中小板上市公司应实行ST情形的有()。 Ⅰ 公司向控股股东提供资金，金额较大，提出解决方案，但预计无法在1个月内解决 Ⅱ 最近1年被出具了无法表示意见的审计报告 Ⅲ 向控股股东违规担保，金额较大，且预计无法在1个月内解决 Ⅳ 最近1年经审计的净资产为一1000万元 Ⅴ 没有按照规定披露年报且停牌2个月AⅠ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅴ
DⅡ、Ⅳ、Ⅴ
EⅢ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： C解析： 《深圳证券交易所股票上市规则》(2014年修订)第13．3．1条规定，上市公司出现下列情形之一的，本所有权对其股票交易实行其他风险警示：①公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常；②公司主要银行账号被冻结；③公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议；④公司向控股股东或者其关联人提供资金或者违反规定程序对外提供担保且情形严重的；⑤本所认定的其他情形。第13．3．2条规定，本规则13．3．1条所述“向控股股东或者其关联人提供资金或者违反规定程序对外提供担保且情形严重”，是指上市公司存在下列情形之一且无可行的解决方案或者虽提出解决方案但预计无法在1个月内解决的：①上市公司向控股股东或者其关联人提供资金的余额在1000万元以上，或者占上市公司最近1期经审计净资产的5％以上；②上市公司违反规定程序对外提供担保的余额(担保对象为上市公司合并报表范围内子公司的除外)在5000万元以上，且占上市公司最近1期经审计净资产的10％以上。Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ三项属于上市公司应进行退市风险警示的情形。 -
第23题：
单选题上市公司收购中的下列行为符合规定的有()。 Ⅰ 已持有上市公司30％股份的股东，向持有上市公司20％股份的另一股东发出部分收购要约 Ⅱ 控股股东持有上市公司45％的股份，投资者拟收购该上市公司35％的股份，计划先通过协议方式收购控股股东30％的股份然后向全体股东发出要约收购5％的股份 Ⅲ 投资者以现金方式要约收购，预计收购总金额9亿元，以2亿元作为履约保证金 Ⅳ 投资者发出全面收购要约，以证券作为支付对价，同时提供现金选择权AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
EⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： E解析： Ⅰ项，《上市公司收购管理办法》第23条规定，投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的，可以向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约，也可以向被收购公司所有股东发出收购其所持有的部分股份的要约。即部分要约也应当向所有股东发出，而不能向部分股东定向发出。Ⅱ项，第24条规定，通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30％时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。Ⅲ项，第36条第2款第1项规定，以现金支付收购价款的，将不少于收购价款总额的20％作为履约保证金存入证券登记结算机构指定的银行。Ⅳ项，第27条规定，以依法可以转让的证券支付收购价款的，应当同时提供现金方式供被收购公司股东选择。