上市公司的股东、实际控制人发生法定情形时,应当告知上市公司,并配合上市公司履行信息披露义务,下列表述属于该法定情形的有( )。A.持有公司5%以上股份的股东持股情况发生较大变化B.拟对上市公司进行重大业务重组C.法院裁决禁止控股股东转让其所持股份,任何一个股东所持公司5%以上股份被质押、冻结D.实际控制人的持股情况发生较大变化

题目

上市公司的股东、实际控制人发生法定情形时,应当告知上市公司,并配合上市公司履行信息披露义务,下列表述属于该法定情形的有( )。

A.持有公司5%以上股份的股东持股情况发生较大变化

B.拟对上市公司进行重大业务重组

C.法院裁决禁止控股股东转让其所持股份,任何一个股东所持公司5%以上股份被质押、冻结

D.实际控制人的持股情况发生较大变化


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  • 第1题:

    《证券法》关于信息披露文件的责任主体,主要包括( )。

    A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人

    B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人

    C.证券服务机构、证监会

    D.证券公司、保荐人


    正确答案:ABD

  • 第2题:

    下列对于上交所对科创板上市公司信息披露监管方式的表述正确的是()。
    Ⅰ.本所通过审阅信息披露文件、提出问询等方式,进行信息披露事中事后监管,督促信息披露义务人履行信息披露义务,督促保荐机构、证券服务机构履行职责
    Ⅱ.信息披露涉及重大复杂、无先例事项的,本所可以实施事后核准
    Ⅲ.本所对信息披露文件实施全面审核
    Ⅳ.上市公司应当通过本所上市公司信息披露电子化系统登记公告。相关信息披露义务人应当通过上市公司或者本所指定的信息披露平台办理公告登记
    Ⅴ.上市公司和相关信息披露义务人应当保证披露的信息与登记的公告内容一致。未能按照登记内容披露的,应当立即向本所报告并及时更正

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅳ

    答案:D
    解析:
    根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》(上证发[2019]22号)具体分析如下:
    Ⅰ、Ⅱ两项,第5.3.1条规定,本所通过审阅信息披露文件、提出问询等方式,进行信息披露事中事后监管,督促信息披露义务人履行信息披露义务,督促保荐机构、证券服务机构履行职责。
    ??信息披露涉及重大复杂、无先例事项的,本所可以实施事前审核。
    Ⅲ项,第5.3.2条规定,本所对信息披露文件实施形式审核,对其内容的真实性不承担责任。
    Ⅳ、Ⅴ两项,第5.3.5条规定,上市公司应当通过本所上市公司信息披露电子化系统登记公告。相关信息披露义务人应当通过上市公司或者本所指定的信息披露平台办理公告登记。
    ??上市公司和相关信息披露义务人应当保证披露的信息与登记的公告内容一致。未能按照登记内容披露的,应当立即向本所报告并及时更正。

  • 第3题:

    上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的,上市公司应当自( ) 起立即作出报告和公告。
    A.知悉之日 B.实际控制人未履行报告、公告之日
    C.股东未履行报告、公告之日 D.以上均不对


    答案:A
    解析:
    答案为A。上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义 务的,上市公司应当自知悉之日起立即作出报告和公告。

  • 第4题:

    上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的,上市公司董事会应当决绝接受实际控制人支配的股东向董事会提交提案或者临时以议案。( )


    正确答案:√

  • 第5题:

    下列属于上市公司信息披露义务人的是()。
    Ⅰ.董事会
    Ⅱ.控股股东
    Ⅲ.转让上市公司6%股份的股东
    Ⅳ.购买上市公司3%股份的股东

    A、Ⅰ
    B、Ⅱ、Ⅲ
    C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    Ⅰ、Ⅱ两项,《上市公司信息披露管理办法》规定,信息披露义务人不仅包括上市公司、发行人,还包括股东、实际控制人和收购人,同时还包括公司的董事、监事、高级管理人员及与信息披露相关的市场各方,以及为信息披露事宜出具专项文件的证券服务机构、保荐人及其从业人员,利用或可能利用上市公司内幕信息进行交易的机构和个人,散布传播虚假信息的机构和个人。Ⅲ项,第46条第1款第①项规定,持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的,应当主动告知上市公司董事会,并配合上市公司履行信息披露义务。Ⅳ项,第49条规定,通过接受委托或者信托等方式持有上市公司5%以上股份的股东或者实际控制人,应当及时将委托人情况告知上市公司,配合上市公司履行信息披露义务。