单选题上市公司董事会秘书违反《深圳证券交易所股票上市规则》（2014年修订）规定，深圳证券交易所视情节轻重给予()处分。 Ⅰ 公开谴责 Ⅱ 通报批评 Ⅲ 罚款 Ⅳ 公开认定其不适合担任上市公司董事会秘书 Ⅴ 警告A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅡD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
题目
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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第1题：
深圳证券交易所交易系统的投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请，深圳证券交易所在“昨日收盘价”字段设置该次股东大会讨论的议案总数。 （ ）
正确答案：√
【考点】熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章第二节，P156。
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第2题：
中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（ ）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 A．6个月 B．12个月 C．18个月 D．24个月
正确答案：D
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第3题：
中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，被深圳证券交易所退市风险警示后，首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负的，深圳证券交易所终止其股票上市。
()
正确答案：×中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，被深圳证券交易所退市风险警示后，首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负的，深圳证券交易所暂停其股票上市。暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示股东权益仍为负的，深圳证券交易所终止其股票上市。
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第4题：
深圳证券交易所股票分红派息股权登记日由上市公司决定。（ ）
正确答案：×
-
第5题：
当创业板上市公司当年出现亏损时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（）答案：错解析：出现最近两年连续亏损（以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据）情形的创业板上市公司，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 -
第6题：
上市公司董事、监事、高级管理人员违反《上海证券交易所股票上市规则》规定或者向上海证券交易所作出的承诺，上海证券交易所视情节轻重给予( )处分。
Ⅰ.通报批评
Ⅱ.警告
Ⅲ.公开谴责
Ⅳ.公开认定其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员
Ⅴ.罚款A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅲ,Ⅳ答案：B解析：B
根据《上海证券交易所股票上市规则》（2008年修订）第17.3条，上市公司董事、监事、高级管理人员违反本规则或者向上海证券交易所作出的承诺，上海证券交易所可以视情节轻重给予以下惩戒：①通报批评；②公开谴责；③公开认定其3年以上不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。 -
第7题：
中小企业板上市公司()发生变化的，深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导。A:董事长
B:董事会秘书
C:实际控制人
D:总经理答案：C解析：中小板企业上市公司实际控制人发生变化的，深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导，持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间及其后1个完整的会计年度。 -
第8题：
深圳证券交易所上市公司现金红利的派发规则与上海证券交易所完全一样。( )答案：B解析：【答案详解】B。深圳证券交易所股票的分红派息程序与上海证券交易所相似，而 不是完全一样。 -
第9题：
中小企业板上市公司收到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示
- A、6个月
- B、12个月
- C、18个月
- D、24个月
正确答案:D -
第10题：
符合深圳证券交易所股价指数编制规则是（）。
- A、深证综合指数，以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票为样本股
- B、创业板综合指数，以在深圳证券交易所创业板上市的全部股票为样本
- C、根据市场动态跟踪和成分股稳定性原则，深证100指数将每年调整一次成分股
- D、深证成分股指数由深圳证券交易所编制，通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出100家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成
正确答案:A,B -
第11题：
单选题王某为创业板某上市公司董事，根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，下列说法错误的是（ ）。A王某的配偶在买入该公司股票前应当将买入计划书面通知该公司董事会秘书
B王某不得从事以该公司股票为标的证券的融资融券交易
C王某因违反证券交易所规则被证券交易所公开谴责，3个月内不得减持其所持的该公司股份
D王某将持有的该公司可转债全部转换为该公司股票，当年可将转换所得的股票全部出售
正确答案： B解析：
A项，《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2020年修订）第3.8.4条规定，上市公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配偶在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况。
B项，《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2020年修订）第3.8.2条规定，上市公司的董事、监事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易。
C项，《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第7条规定，具有下列情形之一的，上市公司董监高不得减持股份：
①董监高因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的。
②董监高因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满3个月的。
③中国证监会规定的其他情形。
D项，《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第5条规定，上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。
第7条规定，因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。 -
第12题：
单选题上交所上市公司董事、监事、高级管理人员违反《上海证券交易所股票上市规则》规定，交易所可以视情节轻重给予（ ）等惩戒。Ⅰ．通报批评Ⅱ．警告Ⅲ．公开谴责Ⅳ．罚款Ⅴ．公开认定其3年以上不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员AⅠ、Ⅲ、Ⅴ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅢ、Ⅳ、Ⅴ
DⅠ、Ⅳ、Ⅴ
EⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析：
《上海证券交易所股票上市规则》（2019年修订）第17.3条规定，上市公司董事、监事、高级管理人员违反本规则或者向本所作出的承诺，本所可以视情节轻重给予以下惩戒：①通报批评；②公开谴责；③公开认定其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。以上第②项、第③项处分可以并处。 -
第13题：
因公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责被暂停上市的，其后12个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，深圳证券交易所决定终止其股票在中小企业板块上市。（ ）
正确答案：√
【考点】熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二节，P221。
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第14题：
中小企业板上市公司连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于200万股的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 （ ）
正确答案：×
【考点】熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。见教材第三章第一节，P57。
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第15题：
上海、深圳证券交易所都实行股票上市推荐人制度。 （ ）
正确答案：√
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第16题：
创业板上市公司存在法院依法受理公司重整、和解或者破产、清算申请情形的，由深圳证券交易所暂停其股票上市交易。（ ）答案：错解析：创业板上市公司存在法院依法受理公司重整、和解或者破产以及清算申请情形的，由深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行退市风险警示。 -
第17题：
中小企业板上市公司因连续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，在其后( )个交易日内的累计成交量低于300万股，深圳证券交易所将终止其股票上市。A、80
B、100
C、120
D、150答案：C解析：C
参见《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》第十七条第七项规定。 -
第18题：
上市公司及相关信息披露义务人违反《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）规定，深圳证券交易所视情节轻重给予( )处分。
Ⅰ.警告
Ⅱ.公开谴责
Ⅲ.罚款
Ⅳ.通报批评
Ⅴ.行政处分A、Ⅱ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C、I,Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ答案：A解析：A
上市公司及相关信息披露义务人违反《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）规定，深圳证券交易所视情节轻重给予以下处分：①通报批评；②公开谴责。 -
第19题：
中小企业板上市公司（）发生变化的，深圳证券交易所鼓励上7公司重新聘请保荐机构进行持续督导。A:董事会秘书
B:总经理
C:董事长
D:实际控制人答案：D解析：根据《关于中小企业板上市公司实行公开致歉并试行弹性保荐制度的通知》，中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。如果上市公司及相关当事人发生以下事项：①上市公司或其实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会公开批评或者交易所公开谴责；②最近两年经深圳证券交易所考评信息披露不合格的；③深圳证券交易所认定的其他情形。深圳证券交易所除要求保荐代表人（如有）参加致歉活动外，鼓励上市公司及时重新聘请保荐机构连行持续督导。另外，上市公司实际控制人发生变化的，深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导，持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间及其后1个完整的会计年度。 -
第20题：
证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证监会可以责令其改正，并视情节轻重给予处分。
正确答案:错误 -
第21题：
根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，自发行人股票上市之日起1年后，出现（）情况之一的，经控股股东或实际控制人申请并经深圳证券交易所同意，可豁免遵守关于股票锁定的承诺。
- A、转让双方存在实际控制关系
- B、转让双方均受同一控制人控制
- C、因上市公司陷入危机或者面临严重财务困难，受让人提出的挽救公司重组方案获得该公司股东大会审议通过和有关部门批准，且受让人承诺继续遵守上述承诺
- D、深圳证券交易所规定的其他情况
正确答案:A,B,C,D -
第22题：
单选题上市公司及相关信息披露义务人违反《深圳证券交易所股票上市规则》（2014年修订）规定，深圳证券交易所视情节轻重给予()处分。 Ⅰ 警告 Ⅱ 公开谴责 Ⅲ 罚款 Ⅳ 通报批评 Ⅴ 行政处分AⅡ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅴ
DⅡ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： C解析： 上市公司及相关信息披露义务人违反《深圳证券交易所股票上市规则》（2014年修订）第17.3条规定，深圳证券交易所视情节轻重给予以下处分：①通报批评；②公开谴责。 -
第23题：
单选题创业板上市公司、相关信息披露义务人违反《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，交易所可以视情节轻重给予（ ）等处分。Ⅰ．警告Ⅱ．公开谴责Ⅲ．罚款Ⅳ．通报批评Ⅴ．行政处分AⅠ、Ⅱ
BⅡ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅳ、Ⅴ
EⅢ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： B解析：
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2020年修订）第12.4条规定，发行人、上市公司、相关信息披露义务人及其相关人员违反本规则、本所其他相关规定或者其所作出的承诺的，本所视情节轻重给予以下处分：①通报批评；②公开谴责。