《交通银行员工合规手册》不适用于下列哪类人？（）A、交通银行董事、监事B、交通银行高管层C、与交通银行签订劳动合同的在岗人员以及派遣制员工D、与交通银行开展合作的企业员工

题目

《交通银行员工合规手册》不适用于下列哪类人？（）

  • A、交通银行董事、监事
  • B、交通银行高管层
  • C、与交通银行签订劳动合同的在岗人员以及派遣制员工
  • D、与交通银行开展合作的企业员工
相似考题

1.下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是（ ）。 A．制定并执行风险为本的合规管理计划 B．审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 C．组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南 D．积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险 E．收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标

2.合规人人有责，合规并不仅仅是合规部门或合规管理人员的职责，更是银行所有员工的责任。合规工作与()息息相关。A.每个流程B.各个岗位C.每个员工D.借款人E.服务对象

3.合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：（ ）。 Ⅰ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门 Ⅱ.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导 Ⅲ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列 Ⅳ.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4.合规管理部门履行的基本职责不包括( )。A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导D.审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

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  • 第1题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》，下列不属于合规管理部门职责的是（ ）。

    A.作为授信评审委员会的成员参与对客户授信各环节的评审
    B.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标
    C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
    D.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训

    答案：A
    解析：
    《商业银行合规风险管理指引》第十八条规定，合规管理部门应履行以下基本职责：（1）持续关注法律、规则和准则的最新发展。（2）制订并执行风险为本的合规管理计划。（3）审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性。（4）协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训。（5）组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南。（6）积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险。（7）收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标。（8）实施充分且有代表性的合规风险评估和测试。（9）保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。

  • 第2题：

    营业部合规管理人员工作职责包括（）

    • A、合规咨询
    • B、合规审核
    • C、合规检查
    • D、合规培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    根据《交通银行员工合规手册》规定，对于超越权限的事项，员工应当如何处理？（）

    • A、在确保操作正确的前提下自行处理
    • B、不作任何处理
    • C、按照规定逐级报批后办理
    • D、偶尔可以越级办理后报备

    正确答案:C

  • 第4题：

    《三线合规教育手册》作为合规教育的重点，引导帮助员工建立“不越底线、不踩红线、不碰（）”的合规意识。

    • A、法律线
    • B、警戒线
    • C、高压线
    • D、合规线

    正确答案:D

  • 第5题：

    商业银行合规管理部门应组织制定（）等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。

    • A、合规管理程序
    • B、合规手册
    • C、业务发展规划
    • D、员工行为准则

    正确答案:A,B,D

  • 第6题：

    协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门（条线）员工的日常培训，这属于（）的合规职责。

    • A、经营决策机构
    • B、各业务部门
    • C、风险管理部门
    • D、内审部门

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    《三线合规教育手册》作为合规教育的重点，引导帮助员工建立“不越底线、不踩红线、不碰（）”的合规意识。
    A

    法律线

    B

    警戒线

    C

    高压线

    D

    合规线


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    合规管理部门协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    在内控合规管理信息系统中，全行所有员工可（）。
    A

    查看、下载内外规和合规手册

    B

    查看本人合规档案

    C

    查看所在机构/部门积分

    D

    查看关联方信息


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    下列关于合规管理规则，说法正确的有（　　）。
    A

    合规监测与检查是保证合规管理制度有效执行的关键措施之一

    B

    合规报告规则应规范合规报告的报告主体、报告方式、报告内容、报告频率、报告路径等，证券公司可根据自身的制度体系及实际情况确定是否需要单独就合规报告作出单独规则

    C

    隔离墙工作是合规管理工作的一项重要职责

    D

    新员工合规培训时可以不学习合规手册


    正确答案： C,D
    解析：
    D项，合规手册是公司员工的工作指南、行为标准，体现公司合规管理的基本理念，是公司对员工在合规管理方面最为基本的要求，是新员工合规培训的主要内容。建立科学有效的合规手册是证券公司合规管理制度建设的关键之一，合规手册在倡导公司合规文化方面有极其重要的作用。

  • 第11题：

    多选题
    合规部门的基本职责包括（   ）。
    A

    持续关注法律、规则和准则的最新发展

    B

    制订并执行风险为本的合规管理计划

    C

    审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性

    D

    协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训

    E

    组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南


    正确答案： E,A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    对系统安全需求进行评审，以下哪类人不适合参与？（）
    A

    系统分析员

    B

    业务代表

    C

    安全专家

    D

    合规代表


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对系统安全需求进行评审，以下哪类人不适合参与？（）

    • A、系统分析员
    • B、业务代表
    • C、安全专家
    • D、合规代表

    正确答案:A

  • 第14题：

    下列符合《交通银行合规手册》合规要求中“避免利益冲突”相关规定的是：（）

    • A、办理业务涉及本人、亲属或利害关系人的，应主动提出回避
    • B、未获批准，不在其他用人单位兼职或从事第二职业
    • C、若无法确认自己的行为是否会导致利益冲突或对处理可能的利益冲突有疑问的，应向上级主管请示或向相关部门寻求专业支持
    • D、离职前，应履行竞业禁止义务，不违反劳动合同约定到与交通银行具有竞争关系的用人单位任职

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    合规管理部门协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    合规人人有责，合规并不仅仅是合规部门或合规管理人员的职责，更是银行所有员工的责任。合规工作与（）息息相关。

    • A、每个流程
    • B、各个岗位
    • C、每个员工
    • D、借款人
    • E、服务对象

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    合规文化倡导“合规从高层做起”和“合规人人有责”，鼓励员工主动合规尽责。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有（）。

    • A、依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议，及时起草、修订相关的规章制度和流程
    • B、协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门（条线）员工的日常培训
    • C、主动进行合规性自查，持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险，向合规管理部门报告相关信息和风险点，配合合规管理部门的风险监测和评估
    • D、对合规问题及时进行整改，并将整改结果反馈合规管理部门

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    单选题
    根据《交通银行员工合规手册》规定，对于超越权限的事项，员工应当如何处理？（）
    A

    在确保操作正确的前提下自行处理

    B

    不作任何处理

    C

    按照规定逐级报批后办理

    D

    偶尔可以越级办理后报备


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    《交通银行员工合规手册》不适用于下列哪类人？（）
    A

    交通银行董事、监事

    B

    交通银行高管层

    C

    与交通银行签订劳动合同的在岗人员以及派遣制员工

    D

    与交通银行开展合作的企业员工


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门（条线）员工的日常培训，这属于（）的合规职责。
    A

    经营决策机构

    B

    各业务部门

    C

    风险管理部门

    D

    内审部门


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列不属于商业银行合规管理部门职责的是（  ）。
    A

    对员工进行合规培训

    B

    审批贷款利率

    C

    关注法律法规的最新发展

    D

    制定合规手册


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》，下列不属于合规管理部门职责的是（  ）。
    A

    收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标

    B

    协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训

    C

    作为授信评审委员会的成员参与对客户授信各环节的评审

    D

    组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南


    正确答案： C
    解析：

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