下述不属于金融机构应当保存的交易记录范围的是（）。A、数据信息B、业务凭证C、账簿D、客户业务办理顺序号凭证

题目

下述不属于金融机构应当保存的交易记录范围的是（）。

  • A、数据信息
  • B、业务凭证
  • C、账簿
  • D、客户业务办理顺序号凭证
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1.下列不属于金融机构在客户身份资料和交易记录保存面应当采取的必要的管理措施和技术措施的是()A、多介质保存B、异地备份C、规调阅流程D、不同介质保存的资料，将最短年限保管

2.金融机构应当保存的客户身份资料和交易记录的期限分别为多少年?

3.金融机构应当保存的交易记录包括哪些内容?

4.下述不属于金融机构应当保存的交易记录围的是()A、数据信息B、业务凭证C、账簿D、客户业务办理顺序号凭证

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  • 第1题：

    以下不属于金融机构的反洗钱义务的是（ ）。

    A．金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

    B．金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度

    C．金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录

    D．金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度


    正确答案：A

  • 第2题：

    金融机构应当保存的交易记录包括：

    A.每笔交易的数据信息

    B.业务凭证、账簿

    C.反映交易真实情况的合同、业务凭证

    D.单据、业务函件

    E.金融机构内部审批记录


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    根据《反洗钱法》的规定，下列不属于金融机构在反洗钱方面的义务的是( )。


    A.健全反洗钱内控制度

    B.建立客户身份识别制度

    C.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上

    D.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    答案：C
    解析：
    金融机构的反洗钱义务：①健全反洗钱内部控制制度；②建立客户身份识别制度：设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作；③金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度(保存5年以上)；④金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度；⑤金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

  • 第4题：

    下列关于建立客户身份资料和交易记录保存说法正确的有（）

    • A、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。
    • B、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。
    • C、金融机构破产和解散时，客户身份资料和客户交易信息应当销毁。
    • D、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。

    正确答案:A,B,D

  • 第5题：

    金融机构应当按照（）的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。


    正确答案:安全、准确、完整、保密

  • 第6题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照（）原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。

    • A、安全
    • B、准确
    • C、完整
    • D、保密

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    金融机构应当保存的交易记录包括什么？


    正确答案: 关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。

  • 第8题：

    问答题
    金融机构保存客户身份资料和交易记录应当包括哪些内容？

    正确答案： 1、应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。
    2、应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下述不属于金融机构应当保存的交易记录范围的是（）。
    A

    数据信息

    B

    业务凭证

    C

    账簿

    D

    客户业务办理顺序号凭证


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    下面关于客户身份资料和交易记录保存的叙述正确的有（）
    A

    金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

    B

    金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料

    C

    客户身份资料自业务关系结束当年记起、客户交易记录自交易记账当年记起，应当至少保存5年

    D

    同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，应当按照上述期限要求保存所有介质的客户身份资料或者交易记录


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    填空题
    金融机构应当按照（）的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。

    正确答案： 安全、准确、完整、保密
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    金融机构应当保存的交易记录包括什么？

    正确答案： 关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构客户身份资料与交易记录保存制度主要是指金融机构应当建立健全客户资料与交易记录保存制度，妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据，便于反洗钱调查、侦查和监督管理，不得修改客户资料。()


    参考答案：错

  • 第14题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照()原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。

    A.安全

    B.准确

    C.完整

    D.保密


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    金融机构应当采取切实可行的措施保存客户身份资料和交易记录，便于（）以及（）。


    正确答案:反洗钱调查；监督管理

  • 第16题：

    金融机构应当妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能（）每项交易。

    • A、说明
    • B、完整记录
    • C、还原
    • D、足以重现

    正确答案:D

  • 第17题：

    下列说法的错误的是（）。

    • A、金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料
    • B、金融机构应当保存的客户身份资料包括开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
    • C、保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿
    • D、保存的交易记录包括合同、业务凭证、单据、业务函件等所有资料

    正确答案:D

  • 第18题：

    金融机构保存客户身份资料和交易记录应当包括哪些内容？


    正确答案: 1、应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。
    2、应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。

  • 第19题：

    单选题
    根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，下列不属于金融机构在反洗钱方面的义务的是（  ）。
    A

    健全反洗钱内控制度

    B

    建立客户身份识别制度

    C

    金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上

    D

    金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    下列说法的错误的是（）。
    A

    金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料

    B

    金融机构应当保存的客户身份资料包括开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

    C

    保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿

    D

    保存的交易记录包括合同、业务凭证、单据、业务函件等所有资料


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    根据《反洗钱法》的规定，下列不属于金融机构在反洗钱方面的义务的是（  ）。
    A

    健全反洗钱内控制度

    B

    建立客户身份识别制度

    C

    金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上

    D

    金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照（）原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。
    A

    安全

    B

    准确

    C

    完整

    D

    保密


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定，下列说法正确的有（）。
    A

    金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料

    B

    金融机构应当保存的客户身份资料包括开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

    C

    保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿

    D

    保存的交易记录包括合同、业务凭证、单据、业务函件等所有资料

    E

    保存的交易记录包括有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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