各分行应按要求向（）报告反洗钱信息。A、总行反洗钱工作办公室B、总行反洗钱领导小组C、董事会D、监事会

题目

各分行应按要求向（）报告反洗钱信息。

  • A、总行反洗钱工作办公室
  • B、总行反洗钱领导小组
  • C、董事会
  • D、监事会
相似考题

1.银行应按年度向中国人民银行报告的反洗钱信息有()。A.反洗钱内部控制制度建设情况B.反洗钱工作机构和岗位设立情况C.反洗钱宣传和培训情况D.反洗钱年度内部审计情况

2.金融机构应按季度向中国人民银行或其当地分支机构报告反洗钱年度内部审计情况的反洗钱信息。()此题为判断题(对，错)。

3.各分行应按要求向总行反洗钱办公室报告（）。A、年度报表B、季度报表C、反洗钱信息D、考勤情况

4.金融机构应按年度向中国人民银行或其当地分支机构报告以下反洗钱信息()。A、反洗钱内部控制制度建设情况B、反洗钱工作机构和岗位设立情况C、反洗钱宣传和培训情况D、反洗钱年度内部审计情况E、中国人民银行依法要求报送的其他反洗钱工作信息

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  • 第1题：

    各金融机构信息报告员应在季后（）内，按《反洗钱非现场监管办法》（试行）的要求向属地人民银行报送各项反洗钱季度工作报表及反洗钱信息。

    • A、10个工作日
    • B、5个工作日
    • C、8个工作日
    • D、15个工作日

    正确答案:B

  • 第2题：

    金融机构应按年度向中国人民银行或其当地分支机构报告哪些反洗钱信息？


    正确答案: 1、反洗钱内部控制制度建设情况；
    2、反洗钱工作机构和岗位设立情况；
    3、反洗钱宣传和培训情况；
    4、反洗钱年度内部审计情况；
    5、中国人民银行依法要求报送的其他反洗钱工作信息。

  • 第3题：

    各分行向总行反洗钱工作办公室报告年度报告包括（）反洗钱信息。

    • A、非现场监管报表
    • B、反洗钱工作总结
    • C、反洗钱工作检查报告
    • D、洗钱高风险客户电子清单

    正确答案:B,C

  • 第4题：

    银行应按年度向中国人民银行报告的反洗钱信息有（）

    • A、反洗钱内部控制制度建设情况
    • B、反洗钱工作机构和岗位设立情况
    • C、反洗钱宣传和培训情况
    • D、反洗钱年度内部审计情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    相关业务或客户属于监控名单范围的，应按相关规定采取交易限制措施、提交可疑报告或向（）当地分支机构及公安机关报告等措施。

    • A、中国人民银行
    • B、分行反洗钱工作办公室
    • C、反洗钱管理机构
    • D、总行反洗钱工作办公室

    正确答案:A

  • 第6题：

    按照《招商银行反洗钱规定》的要求，分行合规部门反洗钱培训对象为（）。

    • A、分行部（室）反洗钱管理岗位人员
    • B、支行反洗钱管理岗位人员
    • C、支行反洗钱报告人员
    • D、柜面人员
    • E、客户经理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    多选题
    按照《招商银行反洗钱规定》的要求，分行合规部门反洗钱培训对象为（）。
    A

    分行部（室）反洗钱管理岗位人员

    B

    支行反洗钱管理岗位人员

    C

    支行反洗钱报告人员

    D

    柜面人员

    E

    客户经理


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    问答题
    金融机构应按年度向中国人民银行或其当地分支机构报告哪些反洗钱信息？

    正确答案： 1、反洗钱内部控制制度建设情况；
    2、反洗钱工作机构和岗位设立情况；
    3、反洗钱宣传和培训情况；
    4、反洗钱年度内部审计情况；
    5、中国人民银行依法要求报送的其他反洗钱工作信息。
    解析： 按照《金融机构反洗钱监督管理办法》第九条金融机构应按年度向中国人民银行或其当地分支机构报告以下反洗钱信息：
    （一）反洗钱内部控制制度建设情况；
    （二）反洗钱工作机构和岗位设立情况；
    （三）反洗钱宣传和培训情况；
    （四）反洗钱年度内部审计情况；
    （五）中国人民银行依法要求报送的其他

  • 第9题：

    单选题
    当客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外时，分行反洗钱人员应立即向分行反洗钱工作办公室报告，同时向（）报告。
    A

    反洗钱协查小组

    B

    当地人民银行

    C

    中国人民银行

    D

    总行反洗钱工作办公室


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    相关业务或客户属于监控名单范围的，应按相关规定采取交易限制措施、提交可疑报告或向（）当地分支机构及公安机关报告等措施。
    A

    中国人民银行

    B

    分行反洗钱工作办公室

    C

    反洗钱管理机构

    D

    总行反洗钱工作办公室


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    各分行应按照《华夏银行反洗钱信息报送实施细则》要求于每季后（）工作日上报反洗钱工作报告。
    A

    3个工作日内上报

    B

    5个工作日内上报

    C

    10个工作日内上报

    D

    15个工作日内上报


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    各金融机构信息报告员应在季后（）内，按《反洗钱非现场监管办法》（试行）的要求向属地人民银行报送各项反洗钱季度工作报表及反洗钱信息。
    A

    10个工作日

    B

    5个工作日

    C

    8个工作日

    D

    15个工作日


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在发生何种情况时需向省分行上交反洗钱工作临时报告？


    正确答案: 各地市分行的反洗钱内部控制制度、反洗钱工作机构和岗位设臵情况发生变化以及其他反洗钱工作重要情况发生变化时需向省行书面报告。

  • 第14题：

    总行反洗钱业务部门应按要求向（）报送反洗钱信息。

    • A、总行反洗钱领导小组
    • B、总行反洗钱工作办公室
    • C、董事会
    • D、监事会

    正确答案:B

  • 第15题：

    各分行应按照《华夏银行反洗钱信息报送实施细则》要求于每季后（）工作日上报反洗钱工作报告。

    • A、3个工作日内上报
    • B、5个工作日内上报
    • C、10个工作日内上报
    • D、15个工作日内上报

    正确答案:C

  • 第16题：

    当客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外时，分行反洗钱人员应立即向分行反洗钱工作办公室报告，同时向（）报告。

    • A、反洗钱协查小组
    • B、当地人民银行
    • C、中国人民银行
    • D、总行反洗钱工作办公室

    正确答案:B

  • 第17题：

    （）反洗钱领导小组应不定期向行长办公会、党委会报告反洗钱信息。

    • A、分行
    • B、支行
    • C、总行
    • D、分支行

    正确答案:C

  • 第18题：

    单选题
    总行反洗钱业务部门应按要求向（）报送反洗钱信息。
    A

    总行反洗钱领导小组

    B

    总行反洗钱工作办公室

    C

    董事会

    D

    监事会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    各分行向总行反洗钱工作办公室报告年度报告包括（）反洗钱信息。
    A

    非现场监管报表

    B

    反洗钱工作总结

    C

    反洗钱工作检查报告

    D

    洗钱高风险客户电子清单


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    各分行应按要求向总行反洗钱办公室报告（）。
    A

    年度报表

    B

    季度报表

    C

    反洗钱信息

    D

    考勤情况


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    各分行应按要求向（）报告反洗钱信息。
    A

    总行反洗钱工作办公室

    B

    总行反洗钱领导小组

    C

    董事会

    D

    监事会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    负责电子银行反洗钱大额交易和可疑交易的补录、甄别和报告的是（）。
    A

    总行电子银行业务反洗钱小组

    B

    各一级（直属）分行、各一级分行营业部和各二级分行电子银行业务反洗钱小组

    C

    各级行电子银行部门

    D

    各支行和营业网点专（兼）职电子银行业务反洗钱人员


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    在发生何种情况时需向省分行上交反洗钱工作临时报告？

    正确答案： 各地市分行的反洗钱内部控制制度、反洗钱工作机构和岗位设臵情况发生变化以及其他反洗钱工作重要情况发生变化时需向省行书面报告。
    解析： 暂无解析

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