《反恐怖主义法》规定，电信、互联网、金融业务经营者、服务提供者未按规定对客户身份进行查验，或者对身份不明、拒绝身份查验的客户提供服务的，主管部门应当责令改正；拒不改正的，情节严重的，处五十万元以上罚款，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）罚款。CA、十万元以下B、十万元以上三十万元以下C、十万元以上五十万元以下

题目

《反恐怖主义法》规定，电信、互联网、金融业务经营者、服务提供者未按规定对客户身份进行查验，或者对身份不明、拒绝身份查验的客户提供服务的，主管部门应当责令改正；拒不改正的，情节严重的，处五十万元以上罚款，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）罚款。C

  • A、十万元以下
  • B、十万元以上三十万元以下
  • C、十万元以上五十万元以下
相似考题

1.网络产品、服务的提供者设置恶意程序的，由有关主管部门()A责令改正，给予警告B没收违法所得C处五万元以上五十万元以下罚款，对直接负责的主管人员处一万元以上十万元以下罚款

2.金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的,由中国人民银行总行及地(市)以上分支机构责令限期改正,情节重的,处()以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款。A、五万元以上二十万元B、五万元以上五十万元C、二十万元以上五十万元D、五十万元以上五百万元

3.网络运营者为用户办理网络接入等入网手续时，未要求用户提供真实身份信息，或者对不提供真实身份信息的用户提供相关服务的，由有关主管部门责令改正;拒不改正或者情节严重的，处罚款，并可以由有关主管部门责令暂停相关业务、停业整顿、关闭网站、吊销相关业务许可证或者吊销营业执照，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处罚款。A.一万元以上十万元以下，五千元以上五万元以下B.一万元以上十万元以下，一万元以上五万元以下C.五万元以上五十万元以下，五千元以上五万元以下D.五万元以上五十万元以下，一万元以上十万元以下

4.金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的,由中国人民银行总行及地(市)以上分支机构责令限期改正;情节重的,处()以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下A、五万元以上二十万元B、五万元以上五十万元C、二十万元以上五十万元D、五十万元以上五百万元

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  • 第1题：

    根据《网络安全法》,网络运营者未要求用户提供真实身份信息,或者对不提供真实身份信息的用户提供相关服务的,由有关主管部门责令改正;拒不改正或者情节严重的,处()罚款,并()由有关主管部门责令暂停相关业务、停业整顿、关闭网站、吊销相关业务许可证或者吊销营业执照,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上十万元以下罚款。

    A、一万元以上十万元以下、可以

    B、五万元以上五十万元以下、可以

    C、一万元以上十万元以下、应当

    D、五万元以上五十万元以下、应当


    参考答案：B

  • 第2题：

    铁路、公路、水上、航空的货运和邮政、快递等物流运营单位有下列情形( )之一的，由主管部门处十万元以上五十万元以下罚款，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处十万元以下罚款

    A.未实行安全查验制度对客户身份进行查验或者未依照规定对运输、寄递物品进行安全检查或者开封验视的;

    B.对禁止运输、寄递存在重大安全隐患或者客户拒绝安全查验的物品予以运输、寄递的;

    C.未实行运输、寄递客户身份、物品信息登记制度的。


    参考答案：ABC

  • 第3题：

    哪些未按规定对客户身份进行查验，或者对身份不明、拒绝身份查验的客户提供服务的，主管部门应当责令改正；拒不改正的，由主管部门处十万元以上五十万元以下罚款，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处十万元以下罚款。（）

    • A、住宿业务经营者
    • B、长途客运经营者
    • C、机动车租赁经营者
    • D、电信、互联网、金融业务经营者、服务提供者

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    金融机构有下列（）行为，国家反洗钱机构将其责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

    • A、违反保密规定，泄露有关信息的、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的
    • B、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
    • C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
    • D、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
    • E、未按照规定履行客户身份识别义务的

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第5题：

    对于未按照规定保存客户身份资料的金融机构，中国人民银行可以（）

    • A、处二十万元以上五十万元以下罚款
    • B、责令限期改正
    • C、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款
    • D、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款

    正确答案:B

  • 第6题：

    金融机构未按照规定履行客户身份识别义务，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，将处以以下哪项处罚？（）

    • A、处二十万元以上五十万元以下罚款
    • B、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
    • C、处五万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
    • D、处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款

    正确答案:D

  • 第7题：

    金融机构存在《反洗钱法》第三十二条规定的未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户或假名账户、违反保密规定泄露有关信息、拒绝或阻碍反洗钱检查调查、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料等行为的，并致使洗钱后果发生的，中国人民银行应对金融机构（）：

    • A、责令限期改正
    • B、处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
    • C、处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。
    • D、移交金融监管机构处理

    正确答案:C

  • 第8题：

    对于与身份不明的客户进行交易且致使洗钱后果发生的金融机构，中国人民银行可以（）

    • A、处五十万元以上五百万元以下罚款
    • B、处五十万元以上二百万元以下罚款
    • C、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上十万元以下罚款
    • D、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处十万元以上五十万元以下罚款

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    对于未按照规定保存客户身份资料的金融机构，中国人民银行可以（）
    A

    处二十万元以上五十万元以下罚款

    B

    责令限期改正

    C

    对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款

    D

    对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    金融机构未按照规定履行客户身份识别义务，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，将处以以下哪项处罚？（）
    A

    处二十万元以上五十万元以下罚款

    B

    对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款

    C

    处五万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款

    D

    处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    金融机构有下列（）行为，国家反洗钱机构将其责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。
    A

    违反保密规定，泄露有关信息的、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的

    B

    与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

    C

    未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

    D

    未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

    E

    未按照规定履行客户身份识别义务的


    正确答案： E,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    《反恐怖主义法》规定电信、互联网、金融业务经营者、服务提供者未按规定对客户身份进行查验，或者对身份不明、拒绝身份查验的客户提供服务的，主管部门应当责令改正；拒不改正的，情节严重的，处五十万元以上罚款，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（）罚款。
    A

    十万元以下

    B

    十万元以上三十万元以下

    C

    十万元以上五十万元以下


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《反恐怖主义法》规定，电信、互联网、金融业务经营者、服务提供者未按规定对客户身份进行查验，或者对身份不明、拒绝身份查验的客户提供服务的，主管部门应当责令改正;拒不改正的，情节严重的，处五十万元以上罚款

    A.十万元以下

    B.十万元以上三十万元以下

    C.十万元以上五十万元以下


    参考答案：C

  • 第14题：

    根据《中华人民共和国网络安全法》规定,拒不向公安机关、国家安全机关提供技术支持和协助的网络运营者,由有关主管部门责令改正;拒不改正或者情节严重的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处()

    A.五万元以上五十万元以下罚款

    B.一万元以上十万元以下罚款

    C.十万元以上五十万元以下罚款

    D.一万元以上五万元以下罚款


    参考答案：B

  • 第15题：

    《反恐怖主义法》规定电信、互联网、金融业务经营者、服务提供者未按规定对客户身份进行查验，或者对身份不明、拒绝身份查验的客户提供服务的，主管部门应当责令改正；拒不改正的，情节严重的，处五十万元以上罚款，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（）罚款。

    • A、十万元以下
    • B、十万元以上三十万元以下
    • C、十万元以上五十万元以下

    正确答案:A

  • 第16题：

    网络运营者为用户办理网络接入等入网手续时，未要求用户提供真实身份信息，或者对不提供真实身份信息的用户提供相关服务的，由有关主管部门责令改正；拒不改正或者情节严重的，处（）罚款，并可以由有关主管部门责令暂停相关业务、停业整顿、关闭网站、吊销相关业务许可证或者吊销营业执照，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（）罚款。

    • A、一万元以上十万元以下，五千元以上五万元以下
    • B、一万元以上十万元以下，一万元以上五万元以下
    • C、五万元以上五十万元以下，五千元以上五万元以下
    • D、 五万元以上五十万元以下，一万元以上十万元以下

    正确答案:D

  • 第17题：

    对于未按照规定履行客户身份识别义务且致使洗钱后果发生的金融机构，中国人民银行可以（）

    • A、责令限期改正
    • B、处五十万元以上二百万元以下罚款
    • C、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款
    • D、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上五十万元以下罚款

    正确答案:D

  • 第18题：

    金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，情节严重的，国务院反洗钱行政主管部门可以处（）罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

    • A、一万元以上五万元以下
    • B、十万元以上二十万元以下
    • C、二十万元以上五十万元以下
    • D、五十万元以上五百万元以下

    正确答案:C

  • 第19题：

    未按照规定保存客户身份资料和交易记录的。情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（）罚款。

    • A、二十万元以上五十万元以下
    • B、一万元以上五万元以下
    • C、五万以上十五万以下
    • D、十五万以上五十万以下

    正确答案:B

  • 第20题：

    多选题
    金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的（）处一万元以上五万元以下罚款。
    A

    股东

    B

    董事

    C

    高级管理人员

    D

    其他直接责任人员


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    未按照规定保存客户身份资料和交易记录的。情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（）罚款。
    A

    二十万元以上五十万元以下

    B

    一万元以上五万元以下

    C

    五万以上十五万以下

    D

    十五万以上五十万以下


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构，中国人民银行可以（）。
    A

    处二十万元以上二百万元以下罚款。

    B

    对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款。

    C

    处二十万元以上五十万元以下罚款。

    D

    对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    《反恐怖主义法》规定，电信、互联网、金融业务经营者、服务提供者未按规定对客户身份进行查验，或者对身份不明、拒绝身份查验的客户提供服务的，主管部门应当责令改正；拒不改正的，情节严重的，处五十万元以上罚款，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）罚款。C
    A

    十万元以下

    B

    十万元以上三十万元以下

    C

    十万元以上五十万元以下


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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