金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的,由中国人民银行总行及地(市)以上分支机构责令限期改正;情节重的,处()以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下A、五万元以上二十万元B、五万元以上五十万元C、二十万元以上五十万元D、五十万元以上五百万元

题目
金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的,由中国人民银行总行及地(市)以上分支机构责令限期改正;情节重的,处()以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下

A、五万元以上二十万元

B、五万元以上五十万元

C、二十万元以上五十万元

D、五十万元以上五百万元

相似考题

1.金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录,情节重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处()罚款。A、1万元以上5万元以下;B、5万元以上10万元以下;C、5万元以上50万元以下;D、10万元以上50万元以下。

2.有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的，处二十万以上五十万以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：()A、按照规定履行客户身份识别义务的;B、按照规定保存客户身份资料和交易记录的C、违反保密规定，泄露有关信息的;D、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的;

3.根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有下列哪些行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款( )。A、未按照规定履行客户身份识别义务的;B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的;C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;D、违反保密规定，泄露有关信息的。

4.金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的,由中国人民银行总行及地(市)以上分支机构责令限期改正,情节重的,处()以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款。A、五万元以上二十万元B、五万元以上五十万元C、二十万元以上五十万元D、五十万元以上五百万元

参考答案和解析
参考答案：C
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  • 第1题：

    金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款()

    A、未按照规定履行客户身份识别义务的

    B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

    C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

    D、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录,且情节严重的,由中国人民银行总行及地(市)以上分支机构()

    A.对金融机构处20万元以上50万元以下罚款

    B.对金融机构处50万元以上500万元以下罚款

    C.对直接负责的董事，高级管理人员和其他直接责任人处1万以上5万元以下罚款

    D.对直接负责的董事，高级管理人员和其他直接责任人员处5万以上50万元以下罚款


    答案：AC

  • 第3题：

    根据中华人民共和国反洗钱法第三十二条,金融机构有()行为的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款

    A、未按照规定履行客户身份识别义务的

    B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

    C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

    D、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的


    参考答案：ABCD

  • 第4题：

    对于未按照规定履行客户身份识别义务且致使洗钱后果发生的金融机构，中国人民银行可以：

    A.责令限期改正

    B.处五十万元以上二百万元以下罚款

    C.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款

    D.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上五十万元以下罚款


    正确答案：D

  • 第5题：

    有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万以上五十万以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款:()

    A、按照规定履行客户身份识别义务的

    B、按照规定保存客户身份资料和交易记录的

    C、违反保密规定，泄露有关信息的

    D、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

    E、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的


    参考答案：CDE

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