甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用，那么甲的行为不符合（）规范的要求。A、廉洁公正B、忠诚敬业C、保守秘密D、客户资料

题目

甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用，那么甲的行为不符合（）规范的要求。

  • A、廉洁公正
  • B、忠诚敬业
  • C、保守秘密
  • D、客户资料
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1.根据相关法规规定，基金行业高级管理人员包括（ ）。A．基金管理公司的董事长B．基金管理公司的总经理C．基金管理公司的副总经理D．基金管理公司的督察长

2.对基金公司分析评价的意义在于公司平台会影响基金经理的投资管理，基金业绩除反映基金经理的管理水平外，在很多方面也反映了整个公司的综合实力。（ ）

3.基金经理管理基金未满1年的，公司不得变更基金经理。（ ）

4.基金管理公司的最高权力组织是( )。A．董事会B．基金经理C．基金管理公司的董事长D．基金持有人大会

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  • 第1题：

    根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审查（）。

    A.基金管理公司董事长离任的

    B.基金管理公司总经理离任的

    C.基金管理公司督察长、基金经理离任的

    D.基金托管部门高级管理人员离任的


    正确答案：C
    基金管理公司董事长、总经理离任的，公司应当立即聘请会计师事务所进行离任审计。基金管理公司副总经理、督察长、基金经理离任的，基金管理公司对其进行离任审查；基金托管部门高级管理人员离任的，基金托管银行对其进行离任审查。

  • 第2题：

    甲是某基金管理公司的基金经理，甲的朋友乙是某股份公司的高管，乙所在的公司发行公司债券时，希望甲能够用自己所管理的基金购买该公司的债券，以下甲的做法正确的是()。

    A.用所管理的基金购买了部分该公司债券

    B.对该公司债务进行了调查研究，考虑到该公司债券确实具有投资价值，用所管理的基金购买了部分，并向公司报告

    C.私下介绍给公司另一位基金经理丙，并让丙用所管理的基金购买了部分该公司债券

    D.立即拒绝了乙的要求，并向公司进行报告


    【答案】B

  • 第3题：

    甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲违反了（ ）规范的要求。

    A.守法合规
    B.诚实守信
    C.保守秘密
    D.忠诚尽责

    答案：C
    解析：
    保守秘密，要求基金从业人员不得向第三者透露作为秘密的信息，也不得公开尚处于禁止公开期间的信息，具体而言，基金从业人员应当做到以下几点： （1）应当妥善保管并严格保守客户秘密，非经许可不得泄露客户资料和交易信息，且无论是在任职期间还是离职后，均不得泄露任何客户资料和交易信息。（2）不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密，更不得用以为自己或他人谋取不正当的利益。（3）不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息。

  • 第4题：

    某基金管理公司的基金经理甲在一次朋友聚会上，听朋友乙（乙是A公司的高管）说A公司将要收购B公司。于是甲利用此消息进行了投资交易。甲的行为违反了基金职业道德的（ ）要求。

    A.诚实守信
    B.守法合规
    C.专业审慎
    D.客户至上

    答案：A
    解析：
    乙是A公司的高管，说明信息来源可靠，对证券价格影响明确，则在该信息公开前属于内幕信息。甲利用该信息进行投资的行为，就构成内幕交易，违反了基金职业道德的诚实守信要求。

  • 第5题：

    基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的（ ），其中前者承担主会计责任。

    A.基金经理和基金托管人
    B.基金托管人和基金销售
    C.基金管理公司和基金托管人
    D.基金管理公司和基金经理

    答案：C
    解析：
    基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金托管人，其中前者承担主会计责任。

  • 第6题：

    基金管理公司的最高投资决策机构为（）。

    A:基金管理公司董事会
    B:基金经理办公会
    C:基金管理公司股东会
    D:投资决策委员会

    答案：D
    解析：
    投资决策委员会是基金管理公司的非常设机构，是公司最高投资决策机构，以定期或不定期会议的形式讨论和决定公司投资的重大问题。

  • 第7题：

    基金管理公司的督察长应由（）聘任。

    • A、中国证监会
    • B、基金管理公司董事会
    • C、基金经营所在地中国证监会派出机构
    • D、基金管理公司总经理

    正确答案:B

  • 第8题：

    我国首家合资基金公司是（）。

    • A、招商基金管理公司
    • B、华商基金管理公司
    • C、泰达宏利基金管理公司
    • D、嘉实基金管理公司

    正确答案:A

  • 第9题：

    以下属于基金公司的投资管理人员的是（）。

    • A、公司决策委员会成员
    • B、基金经理
    • C、基金经理助理
    • D、公司督察长

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    单选题
    基金管理公司的督察长由（  ）聘任。
    A

    基金经营所在地证监局

    B

    中国证监会

    C

    基金管理公司董事会

    D

    基金管理公司总经理


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    甲为某基金管理公司基金经理，他的朋友乙为某股份公司高管，乙公司发行债券，要求甲用管理的基金购买该债券，则甲的做法正确的是(  )。
    A

    用所管理的基金购买部分债券

    B

    马上拒绝，并上报公司

    C

    私下介绍基金经理丙给乙，并让丙管理基金购买该债券

    D

    甲经过研究讨论，认为该债券确有投资价值后，购买该债券，并上报公司


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列做法道德与法律中正确的是（）。
    A

    甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密分享给B基金管理公司使用

    B

    公司员工甲离职时带走公司的客户清单，招揽原来公司的客户

    C

    基金经理在进行投资管理时，听从了上级将大部分基金资产投资于某一只股票的建议

    D

    基金经理不接受利益相关方的贿赂


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的经营信息分享给B基金管理公司使用，甲的这一行为违反了()的基金职业道德规范要求。

    A.专业审慎和忠诚尽责

    B.客户至上和专业审慎

    C.忠诚尽责和保守秘密

    D.保守秘密和专业审慎


    【答案】C

  • 第14题：

    (2017年)甲在担任基金管理公司基金经理期间，将其管理的基金的前20大重仓股的明细信息告知另一基金管理公司的基金经理乙。基金经理乙没有经过充分调查研究，就在这20只股票中挑选了10只在自己管理的基金中重仓买入，就上述行为，下列说法错误的是（ ）。

    A.乙的行为属于利用未公开信息进行投资决策
    B.甲对自己所在机构没有忠诚尽责
    C.甲违反了保守秘密职业道德规范的要求
    D.乙因甲基金经理重仓持有才买入，符合专业审慎职业道德规范要求

    答案：D
    解析：
    专业审慎原则要求基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当具有合理充分的依据，有适当的研究和调查支撑，保持独立性与客观性，坚持原则，不得受各种外界因素的干扰。

  • 第15题：

    甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲的行为违反了（ ）基金职业道德要求。

    A.保守秘密
    B.忠诚尽责
    C.专业审慎
    D.客户至上

    答案：A
    解析：
    甲违反了保守秘密规范的要求。A基金管理公司的研究报告属于A基金管理公司的商业秘密。甲利用职务便利，将研究报告发送给在B基金管理公司任职的同学乙，属于泄露商业秘密的行为。

  • 第16题：

    基金管理公司的经理人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，以下做法正确的是（ ）

    A.某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入
    B.某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动
    C.某基金经理用基金财产多次与固定的交易对手进行债券买卖，高买低卖
    D.某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合

    答案：D
    解析：
    基金管理人可以通过授权控制来控制业务活动的运作。

  • 第17题：

    基金管理公司投资管理人员，不包括()

    A:基金公司投资决策委员会成员
    B:基金公司交易员
    C:基金公司投资、研究、交易部门的负责人
    D:基金经理助理

    答案：B
    解析：
    基金管理公司投资管理人员，是推在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理，基金经理助理等

  • 第18题：

    基金管理公司的最高权力组织是()。

    A:董事会
    B:基金经理
    C:基金管理公司的董事长
    D:基金持有人大会

    答案：D
    解析：
    基金管理公司的最高权力组织是基金持有人大会。

  • 第19题：

    下列做法道德与法律中正确的是（）。

    • A、甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密分享给B基金管理公司使用
    • B、公司员工甲离职时带走公司的客户清单，招揽原来公司的客户
    • C、基金经理在进行投资管理时，听从了上级将大部分基金资产投资于某一只股票的建议
    • D、基金经理不接受利益相关方的贿赂

    正确答案:D

  • 第20题：

    以下属于基金行业高级管理人员的是（）。

    • A、基金管理公司的董事长
    • B、基金管理公司的总经理
    • C、基金管理公司的督察长
    • D、基金管理公司的基金经理

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    单选题
    根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的规定，符合规定要求的做法是（）。
    A

    基金管理公司的基金经理，离任2个月后在另一家基金管理公司担任基金经理助理

    B

    基金管理公司的基金经理，离任2个月后在另一家基金管理公司的交易部担任交易员

    C

    基金管理公司的基金经理，离任2个月后在另一家基金管理公司的研究部担任研究员

    D

    基金管理公司的基金经理，离任2个月后在另一家基金管理公司担任基金经理


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用，那么甲的行为不符合（）规范的要求。
    A

    廉洁公正

    B

    忠诚敬业

    C

    保守秘密

    D

    客户资料


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    以下行为符合基金公司独立运作原则的是（　　）。
    A

    某基金管理公司的董事长同时担任其股东单位的投资部总经理

    B

    某基金管理公司的大股东不满意现任基金公司总经理的工作能力，在没有经过该基金公司董事会批准时撤换总经理，并任命新的总经理

    C

    某基金管理公司的大股东要求该基金公司聘任会计主管时要征得股东同意

    D

    某基金管理公司的投资总监在其股东单位担任兼职投资顾问，股东单位不支付薪酬


    正确答案： B
    解析：
    公司独立运作原则要求：①基金管理公司及其业务部门与股东，实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；②股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；③不得违反公司章程干预投资，研究，交易等具体事务及公司员工选聘；④董事，监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；⑤所有与股东签署的技术支持，服务，合作等协议均应上报，不得签署任何影响基金管理公司独立性的协议。

  • 第24题：

    单选题
    根据专业审慎的要求，基金管理公司的以下岗位中必须全部取得基金从业资格的是（  ）。
    A

    基金会计、公司出纳

    B

    基金清算、基金销售

    C

    基金经理、行政经理

    D

    人事经理、客服坐席


    正确答案： A
    解析：

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