根据相关法规规定,基金行业高级管理人员包括( )。A.基金管理公司的董事长B.基金管理公司的总经理C.基金管理公司的副总经理D.基金管理公司的督察长

题目

根据相关法规规定,基金行业高级管理人员包括( )。

A.基金管理公司的董事长

B.基金管理公司的总经理

C.基金管理公司的副总经理

D.基金管理公司的督察长


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更多“根据相关法规规定,基金行业高级管理人员包括( )。A.基金管理公司的董事长B.基金管理公司的总经理 ”相关问题
  • 第1题:

    ( )是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。

    A.总经理
    B.督察长
    C.董事长
    D.部门经理

    答案:B
    解析:
    督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
    【考点】合规管理机构设置

  • 第2题:

    以下关于基金管理公司高级管理人员离任审计与离任审查的说法,正确的是()

    A:基金管理公司董事长离任的,中国证监会将对其进行离任审计
    B:基金管理公司副总经理离任时,公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计
    C:在离任或者责任查期间,基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职
    D:基金托管部门高级管理人员离任时,相关相构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计

    答案:C
    解析:
    基金管理公司高级管理人员、基金经理、投资经理及基金托管银行基金托管部门高级管理人员、独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员、其他基金销售机构负责基金销售业务的部门负责人离任的,应当接受离任审计或者离任审查,在离任审计或者离任审查期间不得到其他基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者基金销售机构任职基金管理公司、独立基金销售机构的董事长、总经理离任或者执行事务合伙人退伙的,基金管理公司、独立基金销售机构应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。

  • 第3题:

    ()是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。

    A:总经理
    B:督察长
    C:董事长
    D:部门经理

    答案:B
    解析:
    督察长是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。督察长由总经理提名,董事会聘任,并应经全体独立董事同意。

  • 第4题:

    基金公司董事会依法行使的职权包括( )。
    ①执行股东会的决议②批准总经理制定的公司组织架构
    ③聘任、解聘公司高级管理人员及基金经理④审议公司管理的公募基金的定期报告

    A.①③④
    B.①②③④
    C.②③④
    D.①②③

    答案:B
    解析:
    按照相关法律法规,基金公司董事会依法行使以下职权:①执行股东会的决议;②批准总经理制定的公司组织架构、内部控制制度和基本管理制度,体现公司的统一性和完整性,从制度设计上保证公司责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立;③批准总经理制定的公司经营计划和投资方案;④聘任、解聘公司高级管理人员及基金经理,并决定他们的薪酬、聘用期限和其他聘用条款事宜;⑤批准公司与公司任何股东或者任何关联公司进行的重大关联交易;⑥审议公司管理的公募基金的定期报告;⑦批准聘任或者替换会计师事务所。 本题考察相关方的权利和义务

  • 第5题:

    根据相关法规规定,基金行业高级管理人员包括( )。
    A.基金管理公司的董事长 B.基金管理公司的总经理
    C.基金管理公司的副总经理 D.基金管理公司的督察长


    答案:A,B,C,D
    解析:
    答案为ABCD。根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》的 规定,基金行业高级管理人员是指基金管理公司的董事长、总经理、副总经理、督察长以及实际履行上述职务的其他人员,基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理以及实际履行上述职务的其他人员。