中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力（）。A、提高其风险监管指标标准B、不提高其风险监管指标标准C、降低其风险监管指标标准D、不可以降低其风险监管指标标准

题目

中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力（）。

  • A、提高其风险监管指标标准
  • B、不提高其风险监管指标标准
  • C、降低其风险监管指标标准
  • D、不可以降低其风险监管指标标准
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1.中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是（ ）。A．审慎监管原则B．期货公司的风险状况C．期货公司的风险管理能力D．期货公司的注册资本额

2.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。（ ）

3.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以责令进入风险预警的期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。（ ）

4.期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。 （ ）

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  • 第1题：

    期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取的监管措施包括（ ）。

    A.出具警示涵
    B.监管谈话
    C.罚款
    D.拘留

    答案：A,B
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十六条规定，期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施

  • 第2题：

    中国证监会根据审慎监管原则，结合市场发展形势及期货公司风险管理能力，可以在征求行业意见基础上对期货公司（ ）等进行调整。

    A.净资本计算标准
    B.风险监管指标标准
    C.风险资本准备计算标准
    D.净资本最低要求

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十条，中国证监会可以对期货公司净资本计算标准及最低要求、风险监管指标标准、风险资本准备计算标准等内容等进行调整。故本题答案为ABCD。

  • 第3题：

    中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十二条，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。故本题答案为A。

  • 第4题：

    期货公司首席风险官连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。（）


    正确答案:正确

  • 第5题：

    中国证监会及其派出机构可以提高期货公司的风险监管指标标准。（）


    正确答案:正确

  • 第6题：

    中国证监会及其派出机构可以根据（）原则要求期货公司调整净资本扣减比例。

    • A、公平监管
    • B、公开监管
    • C、审慎监管
    • D、公开监管

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开其为期货公司提供中间介绍业务的相关信息。中国证监会及其派出机构可以根据（  ）原则，要求证券公司调整相关信息的公开方式。
    A

    公正

    B

    审慎监管

    C

    公平

    D

    公开


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    判断题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第十七条第二款规定，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表，或要求期货公司在一段时期内提高风险监管报表的报送频率。

  • 第9题：

    单选题
    中国证监会及其派出机构可以根据（）原则要求期货公司调整净资本扣减比例。
    A

    公平监管

    B

    公开监管

    C

    审慎监管

    D

    公开监管


    正确答案： A
    解析： 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十五条规定，中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则要求期货公司调整净资本扣减比例。

  • 第10题：

    多选题
    中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。
    A

    期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩

    B

    中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施

    C

    工作期间的履职情况

    D

    中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项


    正确答案： A,C
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十四条规定，中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案：①中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施；②期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩；③中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项。

  • 第11题：

    判断题
    中国证监会及其派出机构可以提高期货公司的风险监管指标标准。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十二条规定，中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，提高其风险监管指标标准。

  • 第12题：

    单选题
    中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力（）。
    A

    提高其风险监管指标标准

    B

    不提高其风险监管指标标准

    C

    降低其风险监管指标标准

    D

    不可以降低其风险监管指标标准


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    中国证监会根据审慎监管原则，结合市场发展形势及期货公司风险管理能力，可以在征求行业意见基础上对期货公司（ ）进行调整。

    A.净资本计算标准及最低要求
    B.风险监管指标标准
    C.风险资本准备计算标准
    D.风险预警标准

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十条规定，中国证监会根据审慎监管原则，结合市场发展形势及期货公司风险管理能力，可以在征求行业意见基础上对期货公司净资本计算标准及最低要求、风险监管指标标准、风险资本准备计算标准等内容进行调整。

  • 第14题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司未按期报送风险监管报表的，公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。（ ）


    答案：错
    解析：

  • 第15题：

    中国证监会及其派出机构依照（）原则，采取有效措施，促进证券公司资产管理的创新活动规范、有序进行。

    • A、公告监管
    • B、规范监管
    • C、实体监管
    • D、审慎监管

    正确答案:D

  • 第16题：

    中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。（）


    正确答案:正确

  • 第17题：

    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。（）


    正确答案:错误

  • 第18题：

    中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。

    • A、期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩
    • B、中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施
    • C、工作期间的履职情况
    • D、中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项

    正确答案:A,B,D

  • 第19题：

    多选题
    下列说法错误的有（）。
    A

    中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，不可以提高其风险监管指标标准

    B

    中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，提高其风险监管指标标准

    C

    中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，降低其风险监管指标标准

    D

    中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，不可以降低其风险监管指标标准


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。（　　）[2010年9月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十四条第二款规定。

  • 第21题：

    多选题
    期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取的监管措施包括(     )。
    A

    出具警示涵

    B

    监管谈话

    C

    罚款

    D

    拘留


    正确答案： C,D
    解析：

  • 第22题：

    判断题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。（　　）[2017年3月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第十七条第二款规定，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表，或要求期货公司在一段时期内提高风险监管报表的报送频率。

  • 第23题：

    判断题
    在计算净资本时，期货公司“期货风险准备金”以外的其他负债项目进行调整的，中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则决定是否同意对该项负债进行调整。（　　）[2012年9月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十二条第二款规定，除“期货风险准备金”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容；中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则决定是否同意对该项负债进行调整。

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