根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以责令进入风险预警的期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。（ ）

题目
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以责令进入风险预警的期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。（ ）

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1.中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中包括（ ）。A．暂停期货公司经纪业务B．向公司出具警示函，并抄送其全体股东C．对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

2.证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括( )。A.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平B.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告C.要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响D.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

3.（组合单选）证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和相关规定的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施有（ ）。 Ⅰ.责令改正、监管谈话、出具警示函 Ⅱ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅲ.责令清理违规业务 Ⅳ.责令暂停新增客户 Ⅴ.责令处分有关人员A、Ⅰ,Ⅱ,V B、Ⅲ,Ⅳ,V C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

4.中国证监会派出机构应当在工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列哪些措施?( )A.向公司出具警示函，并抄送其全体股东B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

更多“根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以责令进入风险预警的期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。（ ）”相关问题

  • 第1题：

    证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。

    A:责令改正
    B:出具警示函
    C:责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
    D:责令清理违规业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施。

  • 第2题：

    进入风险预警期的期货公司，中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，可以视情况采取（ ）措施。

    A.向公司出具关注函，并抄送其主要股东
    B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
    C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告
    D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第三十条，中国证监会派出机构视情况采取下列措施：(一)向公司出具关注函，并抄送其主要股东；(二)对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平；(三)要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响；(四)责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。故本题答案为ABCD。

  • 第3题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（ ）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。

    A. 报送的风险监管报表由虚假记载的
    B. 未按期报送风险监管报表的
    C. 风险监管指标达到预警标准的
    D. 风险监管指标不符合规定标准的

    答案：D
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第三十二条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

  • 第4题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的
    ，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明( )。

    A. 对公司的影响
    B. 解决问题的具体措施
    C. 原因
    D. 解决问题的期限

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十八条第一款规定，
    期货公司风险监管指标达到预警标准的，
    期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，详细说明原因、
    对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事提交书面报告。

  • 第5题：

    按照《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向公司（ ）书面报告。

    A.全体董事
    B.全体股东
    C.独立董事
    D.董事长

    答案：A
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十八条规定期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中囯证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。

  • 第6题：

    证券公司集合资产管理业务制度不健全，
    净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，
    中国证监会及其派出机构可采取的措施有( )。
    Ⅰ．责令其限期改正
    Ⅱ．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
    Ⅲ．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话
    ，记人监管档案
    Ⅳ．责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果

    A: Ⅰ 、Ⅲ、Ⅳ
    B: Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ
    C: Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D: Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第65条的规定．
    证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定。
    或者违规从事集合资产管理业务的，巾国证监会及其派出机构依法责令其限期改正，
    并可以采取下列监管措施：①责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告；②
    对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话．
    记入监管档案；③责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果；④
    责令暂停证券公司集合资产管理业务；⑤法律、
    行政法规和巾国证监会规定的其他监管措施。

  • 第7题：

    证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施。
    ①责令改正
    ②出具警示函
    ③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
    ④责令暂停发布证券研究报告

    A.①③
    B.①②③④
    C.①②④
    D.②④

    答案：B
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施。

  • 第8题：

    中国证监会对期货公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列（）措施。

    • A、向公司出具警示函，并抄送其全体股东
    • B、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
    • C、要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前3个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告
    • D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

    正确答案:A,B,D

  • 第9题：

    多选题
    根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括（　　）。[2010年3月真题]
    A

    向公司出具警示函，并抄送其全体股东

    B

    对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平

    C

    要求公司重大业务决策实施后5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告

    D

    责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告


    正确答案： D,B
    解析： C项，《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十二条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取措施，包括:要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响。

  • 第10题：

    多选题
    下列说法错误的有（）。
    A

    中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，不可以提高其风险监管指标标准

    B

    中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，提高其风险监管指标标准

    C

    中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，降低其风险监管指标标准

    D

    中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，不可以降低其风险监管指标标准


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会应当在5个工作日内对公司进行现场检查。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十七条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取以下措施：（一）要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告；（二）要求期货公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对风险监管指标的影响；（三）要求期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。期货公司未能有效履行相关要求的，中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施。

  • 第12题：

    多选题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括（　　）。[2014年3月真题]
    A

    向公司出具关注函，并抄送其全体股东

    B

    对公司高级管理人员进行监管谈话

    C

    要求公司重大业务决策实施后5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告

    D

    责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告


    正确答案： A,D
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十七条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取以下措施：（一）要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告；（二）要求期货公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对风险监管指标的影响；（三）要求期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。期货公司未能有效履行相关要求的，中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施。

  • 第13题：

    按照《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向公司（ ）书面报告。

    A、全体董事
    B、全体股东
    C、独立董事
    D、董事长

    答案：A
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十八条规定期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中囯证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。

  • 第14题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日（ ）。


    答案：对
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》，第三十二条期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检査，对不符合规定标准的情況和原因进行核实，并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。

  • 第15题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标优于预警标准的，风险预警期结束。（　　）


    答案：错
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第三十一条规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。

  • 第16题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司未按期报送风险监管报表的，公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。（ ）


    答案：错
    解析：

  • 第17题：

    按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向全体董事和全体股东书面报告。（　　）


    答案：错
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十八条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事提交书面报告。

  • 第18题：

    证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，
    违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、
    责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、( )等监管措施。
    Ⅰ．责令改正Ⅱ．责令清理违规业务
    Ⅲ．责令处分有关人员Ⅳ．责令暂停新增客户

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
    B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅲ.

    答案：C
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第33条的规定，证券公司、
    证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，
    中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、
    责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、
    责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律
    、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

  • 第19题：

    证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规的，中国证监会及其派出机构可对其实施的处罚有（）。 Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅱ.责令清理违规业务 Ⅲ.责令暂停新增客户 Ⅳ.责令处分有关人员等监管措施

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第20题：

    多选题
    中国证监会颁布《期货公司风险监管指标管理办法》是为了促进期货公司（　　）。
    A

    合规运营

    B

    加强内部控制

    C

    防范风险

    D

    稳健发展


    正确答案： D,A
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第一条规定，为了加强期货公司监督管理，促进期货公司加强内部控制、防范风险、稳健发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

  • 第21题：

    单选题
    中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中不包括（）。
    A

    暂停期货公司经纪业务

    B

    向公司出具警示函，并抄送其全体股东

    C

    对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平

    D

    责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规的，中国证监会及其派出机构可对其实施的处罚有（）。 Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅱ.责令清理违规业务 Ⅲ.责令暂停新增客户 Ⅳ.责令处分有关人员等监管措施
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、（）等监管措施。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.责令清理违规业务 Ⅲ.责令处分有关人员 Ⅳ.责令暂停新增客户
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅣ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析： 根据《证券投资顾问业务暂行规定》第33条的规定，证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

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