申请设立期货公司，应当向中国证监会提交申请材料的有（）。A、经营计划B、拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本C、律师事务所出具的法律意见书D、场地、设备、资金证明文件

题目

申请设立期货公司，应当向中国证监会提交申请材料的有（）。

  • A、经营计划
  • B、拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本
  • C、律师事务所出具的法律意见书
  • D、场地、设备、资金证明文件
相似考题

1.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，属于法律规定的应当提交的申请材料的是（ ）。A．客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本B．分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明C．关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本D．与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

2.申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。 A．经营计划 B．设立期货公司申请书 C．利润预测 D．公司章程草案

3.以下是申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料的是（ ）。 A．公司章程草案 B．经营计划 C．发起人名单及其审计报告 D. 设立期货公司申请书

4.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。A．金融期货经纪业务资格申请书B．加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件D．公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告

更多“申请设立期货公司，应当向中国证监会提交申请材料的有（）。A、经营计划B、拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本C、律师事务所出具的法律意见书D、场地、设备、资金证明文件”相关问题

  • 第1题：

    期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料有（ ）。

    A．公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告

    B．加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

    C．从事金融期货经纪业务的计划书

    D．业务设施和技术系统运行情况报告


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。

    A．经营计划

    B．拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明

    C．拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

    D．律师事务所出具的法律意见书


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列( )申请材料。

    A．客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本

    B．分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

    C．关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本

    D．与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本


    正确答案：ABCD
    参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条的规定。

  • 第4题：

    申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料包括（ ）。

    A.申请书、期货交易所的经营计划
    B.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
    C.律师事务所出具的法律意见书
    D.场地、设备、资金证明文件及情况说明

    答案：A,B,D
    解析：
    根据《期货交易所管理办法》第九条的规定，选项A、B、D都属于申请设立期货交易所时，应当向中国证监会提交的文件和材料。选项C属于申请设立期货公司时，应当向中国证监会提交的材料。

  • 第5题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

    A.金融期货结算业务资格申请书
    B.从事金融期货结算业务的计划书
    C.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
    D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条的规定，以上四个选项均正确。

  • 第6题：

    期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有（ ）。

    A.期货投资咨询业务资格申请书
    B.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
    C.期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等
    D.申请日前6个月的期货公司风险监管报表

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条，期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：①期货投资咨询业务资格申请书；②股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件；③申请日前6个月的期货公司风险监管报表；④期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等；⑤最近3年的期货公司合规经营情况说明；⑥拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；⑦加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件；⑧经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；⑨律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第（三）、（五）项规定的条件，以及股东会决议是否合法出具的法律意见书；⑩中国证监会规定的其他材料。

  • 第7题：

    申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

    A.经营计划
    B.公司章程草案
    C.设立期货公司申请书
    D.发起人名单及其审计报告

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第十一条规定，申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：①申请书；②公司章程草案；③经营计划；④发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明；⑤拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明；⑥拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；⑦场地、设备、资金证明文件；⑧律师事务所出具的法律意见书；⑨中国证监会规定的其他申请材料。

  • 第8题：

    期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。

    A.律师事务所出具的法律意见书
    B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
    C.股东会或者董事会决议文件
    D.人员工资情况表

    答案：D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第十七条期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（一）申请书；
    （二）加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件；
    （三）股东会或者董事会决议文件；
    （四）申请日前2个月风险监管报表；
    （五）公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告；
    （六）业务设施和技术系统运行情况报告，以及信息系统内部审计报告等网络安全相关材料；
    （七）律师事务所出具的法律意见书；
    （八）若存在本办法第十六条第（八）项规定的情形的，还应提供期货公司住所地中国证监会派出机构出具的整改验收合格意见书；
    （九）中国证监会规定的其他申请材料。

  • 第9题：

    申请设立期货公司时，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。

    A.设立期货公司申请书
    B.发起人名单及其审计报告
    C.场地. 设备. 资金证明文件
    D.律师事务所出具的法律意见书

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司管理办法》第十条规定，申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：设立期货公司申请书；公司章程草案；经营计划；发起人名单及其审计报告；拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明；拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；场地、设备、资金证明文件；律师事务所出具的法律意见书；中国证监会规定的其他申请材料。

  • 第10题：

    申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。

    • A、设立期货公司申请书
    • B、公司章程
    • C、经营计划
    • D、发起人名单及其审计报告

    正确答案:A,C,D

  • 第11题：

    单选题
    申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（  ）。
    A

    经营计划

    B

    股东承诺书

    C

    发起协议

    D

    公司章程草案


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    申请设立期货公司，应当向中国证监会提交申请材料的有（）。
    A

    经营计划

    B

    拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

    C

    律师事务所出具的法律意见书

    D

    场地、设备、资金证明文件


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。

    A．公司章程草案

    B．经营计划

    C．场地、设备、资金证明文件

    D．发起人的住址及其信用状况


    正确答案：D

  • 第14题：

    申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有（ ）。

    A．章程和交易规则草案

    B．期货交易所的经营计划

    C．拟加入会员或者股东名单

    D．场地、设备、资金证明文件及情况说明


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料中包括证券交易所出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件。（）


    答案：对
    解析：
    证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件包括：①经营证券经纪业务已满3年；②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；⑦信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；⑧有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价；⑨证监会规定的其他条件。

  • 第16题：

    申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（ ）。

    A.章程和交易规则草案
    B.拟加入会员或者股东名单
    C.拟任用高级管理人员的名单及简历
    D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

    答案：D
    解析：
    《期货交易所管理办法》第九条规定，申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：①申请书；②章程和交易规则草案；③期货交易所的经营计划；④拟加入会员或者股东名单；⑤理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；⑥拟任用高级管理人员的名单及简历；⑦场地、设备、资金证明文件及情况说明；⑧中国证监会规定的其他文件、材料。

  • 第17题：

    期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料包括（）。

    A.期货投资咨询业务资格申请书
    B.申请日前3个月的期货公司风险监管报表
    C.董事会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
    D.期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等

    答案：A,D
    解析：
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第7条的规定，期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：期货投资咨询业务资格申请书；股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件；申请日前6个月的期货公司风险监管报表；期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等。

  • 第18题：

    期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有（ ）。

    A.期货投资咨询业务资格申请书
    B.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
    C.期货投资咨询业务管理制度文本
    D.申请日前6个月的期货公司风险监管报表

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条规定，期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：（一）期货投资咨询业务资格申请书；（二）股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件；（三）申请日前6个月的期货公司风险监管报表；（四）期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等；（五）最近3年的期货公司合规经营情况说明；（六）拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；（七）加盖公司公章的“企业法人营业执照”复印件、“经营期货业务许可证”复印件；（八）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；（九）律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第（三）、（五）项规定的条件，以及股东会决议是否合法出具的法律意见书；（十）中国证监会规定的其他材料。

  • 第19题：

    申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。

    A.经营计划
    B.公司章程草案
    C.设立期货公司申请书
    D.律师事务所出具的法律意见书

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第十三条规定，申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：①申请书。②发起协议。③非自然人股东按照其自身决策程序同意出资设立期货公司的决定文件。④公司章程草案。⑤经营计划。⑥发起人名单及其最近3年经会计师事务所审计的财务报告或者个人金融资产证明以及不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾3年的说明。⑦拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历、相关任职条件证明和相关资格证书。⑧拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本。⑨场地、设备、资金来源证明文件。⑩股权结构及股东间关联关系、一致行动人关系的说明。?资本补充方案及风险处置预案。?律师事务所出具的法律意见书。?中国证监会规定的其他申请材料。

  • 第20题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料有（ ）。

    A.金融期货结算业务资格申请书
    B.从事金融期货结算业务的计划书
    C.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
    D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
    E

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（一）金融期货结算业务资格申请书；（二）加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件；（三）股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件；（四）从事金融期货结算业务的计划书；（五）《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》；（六）申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证；（七）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；（八）申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表；（九）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告；（十）律师事务所就期货公司是否符合本办法第七条第（五）项、第（七）项至第（十一）项规定的条件，以及股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书；（十一）存在本办法第七条第（八）项或者第（九）项规定情形的，还应当提供期货公司住所地的中国证监会派出机构出具的整改验收合格的专项意见书；（十二）中国证监会规定的其他材料。

  • 第21题：

    以下是申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料的是（）。

    • A、公司章程草案
    • B、经营计划
    • C、发起人名单及其审计报告
    • D、设立期货公司申请书

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    多选题
    申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。
    A

    设立期货公司申请书

    B

    公司章程

    C

    经营计划

    D

    发起人名单及其审计报告


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    外商投资期货公司申请颁发或换发《经营证券期货业务许可证》，应当向中国证监会提交下的文件包括（  ）。
    A

    营业执照正本复印件

    B

    公司章程

    C

    内部控制制度文本

    D

    最近3年财务报告


    正确答案： A,D
    解析：

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