证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，属于法律规定的应当提交的申请材料的是（ ）。A．客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本B．分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明C．关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本D．与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
题目
证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，属于法律规定的应当提交的申请材料的是（ ）。
A．客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
B．分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
C．关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
D．与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
相似考题
参考答案和解析
正确答案：ABCD
参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条的规定。
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第1题：
证券公司申请介绍业务，全资拥有或者控股期货公司，应当向中国证监会提交，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表。（ ）答案：对解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条，证券公司申请介绍业务，全资拥有或者控股期货公司，应当向中国证监会提交，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表。故本题正确。 -
第2题：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向( )提交申请材料。A: 中国期货业协会
B: 中国人民银行
C: 中国证监会
D: 中国证券业协会答案：C解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向中国证监会提交申请材料。 -
第3题：
关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是（ ）。A.根据我国现行相关制度的规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务
B.证券公司申请IB业务资格的，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准
C.证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
D.证券公司申请IB业务，应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料答案：A解析：根据我国现行相关制度的规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务。 -
第4题：
证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有（ ）。A.介绍业务资格申请书
B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议
C.净资本不低于12亿元
D.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本答案：A,B,D解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条，证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)介绍业务资格申请书；(二)董事会关于从事介绍业务的决议。公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的。应提供股东会或者股东大会的决议；(三)净资本等指标的计算表及相关说明；(四)客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本；(五)分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明；(六)关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本；(七)关于技术系统准备情况的说明；(八)全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表；(九)与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。故本题答案为ABD。 -
第5题：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（ ）提交申请材料。A：中国期货业协会
B：中国人民银行
C：中国证监会
D：中国证券业协会答案：C解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向中国证监会提交申请材料。