期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有（）。A、及时告知投资者有关期货业务的情况B、严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务C、对投资者了解交易情况的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复D、在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

题目

期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有（）。

  • A、及时告知投资者有关期货业务的情况
  • B、严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
  • C、对投资者了解交易情况的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
  • D、在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
相似考题

1.下列说法正确的是（ ）。A．期货从业人员应当向客户承诺最低收益额B．期货从业人员应当在投资者的合法授权范围内从事期货业务C．期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复D．期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务

2.下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中，正确的是（ ）。A、期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户 B、期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息 C、期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范经营风险 D、期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面形式保存客户相关信息

3.《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务，这主要表现在（ ）。A、从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务 B、从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况 C、从业人员对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复 D、从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

4.期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置（ ）等资料供客户查阅。 A．期货交易相关法规 B．期货交易所业务规则 C．相关期货经纪业务流程 D．相关从业人员资格证明

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
更多“期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有（）。A、及时告知投资者有关期货业务的情况B、严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务C、对投资者了解交易情况的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复D、在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务”相关问题

  • 第1题：

    期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当按照《期货市场客户开户管理规定》和行业监管政策的要求为投资者办理金融期货开户手续。（ ）


    答案：对
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十四条，期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当按照《期货市场客户开户管理规定》和行业监管政策的要求为投资者办理金融期货开户手续。故本题答案为A。

  • 第2题：

    期货从业人员不得疏于履行应承担的义务有（ ）。

    A.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规定办理相关期货业务
    B.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
    C.期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
    D.期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十三条规定，从业人员不得疏于履行应承担的义务：①从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；②从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；③从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。

  • 第3题：

    期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务，而是应当（）。

    A.严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
    B.及时告知投资者有关期货业务的情况
    C.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
    D.在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

    答案：A,B,D
    解析：
    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第23条的规定，从业人员不得疏怠履行应承担的义务：①从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；②从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；③从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。

  • 第4题：

    期货从业人员应当在（ ）规定范围内根据客户授权进行期货业务。

    A.法律法规
    B.合同
    C.社会道德
    D.公司制度

    答案：A,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十三条，从业人员不得疏怠履行应承担的义务：(一)从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；(二)从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；(三)从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。故本题答案为AD。

  • 第5题：

    根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官在履行职责时，享有的职权有（ ）。

    A. 了解期货公司业务执行情况
    B. 与期货公司有关人员进行谈话
    C. 查阅期货公司的相关文件. 档案和资料
    D. 参加或者列席与其履职相关的会议

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第25条的规定，首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：①参加或者列席与其履职相关的会议；②查阅期货公司的相关文件、档案和资料；③与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；④了解期货公司业务执行情况；⑤公司章程规定的其他职权。

  • 第6题：

    期货公司会员在开展金融期货开户业务时应肖履行的义务有( )。

    A: 向投资者充分揭示金融期货风险
    B: 严格验证投资者资金
    C: 测试投资者的金融期货基础知识
    D: 全面客观介绍金融期货法律法规

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十一条规定，期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、金融期货仿真交易经历和期货交易经历，测试投资者的金融期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。

  • 第7题：

    期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国金融期货交易所（CFFEX）和中国期货业协会应当根据业务规则和（）对其进行纪律处分。

    • A、行业规定
    • B、行业惯例
    • C、自律规则
    • D、内控制度

    正确答案:C

  • 第8题：

    期货公司会员在开展股指期货开户业务时应当履行（）义务。

    • A、向投资者充分揭示股指期货风险
    • B、严格验证投资者资金
    • C、测试投资者的股指期货基础知识
    • D、介绍股指期货法律法规

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经济业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）


    正确答案:正确

  • 第10题：

    多选题
    期货从业人员在执业过程中应当（　　）。[2015年5月真题]
    A

    保护投资者的合法利益

    B

    按照其职责范围，对要求了解交易情况的投资者，尽快给予答复

    C

    以投资利益最大化为原则，不受授权范围的限制

    D

    根据投资者实力的大小，安排办理期货业务的时间


    正确答案： B,A
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十一条规定，从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。第二十三条规定，从业人员不得疏怠履行应承担的义务：（一）从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；（二）从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；（三）从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。第二十二条规定，从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者。

  • 第11题：

    多选题
    期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有（）。
    A

    及时告知投资者有关期货业务的情况

    B

    严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务

    C

    对投资者了解交易情况的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复

    D

    在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务


    正确答案： B,C
    解析： 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第23条的规定，期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有：
    ①从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；
    ②从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；
    ③从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。

  • 第12题：

    多选题
    期货从业人员在执业过程中应当（　　）。[2012年5月真题]
    A

    以投资利益最大化为原则，不受授权范围的限制

    B

    根据投资者实力的大小，安排办理期货业务的时间

    C

    按照其职责范围，对要求了解交易情况的投资者，尽快给予答复

    D

    保护投资者合法利益


    正确答案： D,B
    解析： A项，《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十三条第三项规定，从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务；B项，该准则第二十二条规定，从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者。

  • 第13题：

    《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定，期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务，这主要表现在（ ）。

    A.从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
    B.从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况
    C.从业人员对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
    D.从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十三条规定，期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务：（一）从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；（二）从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；（三）从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。

  • 第14题：

    期货公司会员在开展金融期货开户业务时应当履行的义务有（ ）。

    A. 向投资者充分揭示金融期货风险
    B. 严格验证投资者资金
    C. 测试投资者的金融期货基础知识
    D. 全面客观介绍金融期货法律法规

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十一条规定，期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、金融期货仿真交易经历和期货交易经历．测试投资者的金融期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。

  • 第15题：

    期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有（ ）。

    A.期货从业人应当严格按照有关期货业务规定办理相关期货业务
    B.期货从业人应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
    C.期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
    D.期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十三条规定，从业人员不得疏怠履行应承担的义务：①从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；②从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；③从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。

  • 第16题：

    期货从业人员在执业过程中应当（）。

    A.以投资利益最大化为原则，不受授权范围的限制
    B.根据投资者实力的大小，安排办理期货业务的时间
    C.按照其职责范围，对要求了解交易情况的投资者，尽快给予答复
    D.保护投资者合法利益

    答案：C,D
    解析：
    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第23条第3项的规定，从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。该准则第22条规定，从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者。

  • 第17题：

    期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有（ ）。

    A.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
    B.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
    C.期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
    D.期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十三条规定，从业人员不得疏怠履行应承担的义务：①从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；②从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；③从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。

  • 第18题：

    根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，下列说法不正确的有（）。

    • A、中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整
    • B、期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任
    • C、期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案
    • D、期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核

    正确答案:A,C

  • 第19题：

    期货公司委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当按照中国证监会的（）相关规定，建立业务对接规则，督促证券公司落实投资者适当性制度的相关要求。

    • A、期货交易管理条例
    • B、证券公司提供中间介绍业务试行办法
    • C、期货公司管理办法
    • D、期货从业人员管理办法

    正确答案:B

  • 第20题：

    从业人员不得疏怠履行应承担的义务，不包括（）。

    • A、从业人员应当代理客户从事期货交易
    • B、从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
    • C、从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
    • D、从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

    正确答案:A

  • 第21题：

    多选题
    下列关于期货公司的表述，正确的有（　　）。
    A

    期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

    B

    期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试

    C

    期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计

    D

    期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表


    正确答案： B,A
    解析：
    A项，《期货公司风险监管指标管理办法》第四条规定，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，应当建立动态的风险监控和资本补充机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。B项，第五条第一款规定，期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试。C项，第六条第一款规定，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。D项，第七条规定，中国证监会及其派出机构按照法律、行政法规及本办法的规定，对期货公司风险监管指标是否符合标准，期货公司编制、报送风险监管报表相关活动实施监督管理。

  • 第22题：

    单选题
    期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国金融期货交易所（CFFEX）和中国期货业协会应当根据业务规则和（）对其进行纪律处分。
    A

    行业规定

    B

    行业惯例

    C

    自律规则

    D

    内控制度


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    期货公司会员在开展股指期货开户业务时应当履行（）义务。
    A

    向投资者充分揭示股指期货风险

    B

    严格验证投资者资金

    C

    测试投资者的股指期货基础知识

    D

    介绍股指期货法律法规


    正确答案： D,B
    解析： 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第十一条规定，期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历，测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。

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