发行人在申请办理证券初始登记时，如果发行的股份涉及司法冻结或质押登记的，还需提供（）相关申请材料。A、司法强制执行B、抵押登记C、司法协助执行D、质押登记

题目

发行人在申请办理证券初始登记时，如果发行的股份涉及司法冻结或质押登记的，还需提供（）相关申请材料。

  • A、司法强制执行
  • B、抵押登记
  • C、司法协助执行
  • D、质押登记
相似考题

1.证券发行人办理退出登记时，证券交易所须将持有人名册、股份托管数据、股本结构清单等相关材料移交给证券发行人。（ ）

2.发行人在申请办理证券初始登记时，如果发行的股份涉及司法冻结或质押登记的，还需提供（ ）相关申请材料。 A．司法强制执行 B．抵押登记 C．司法协助执行 D．质押登记

3.发行人在申请办理证券初始登记时，如果股票属于网下发行的，还需要提供网下发行的证券持有人名册，证券持有人名册应当包括（ ）等内容。 A．证券代码 B．证券持有人证券账户号码 C．证券持有人有效身份证文件号码 D．本次登记的持有证券数量

4.证券初始登记包括( )等。A．股份初始登记B．基金募集登记C．债券发行登记D．权证发行登记

更多“发行人在申请办理证券初始登记时，如果发行的股份涉及司法冻结或质押”相关问题

  • 第1题：

    发行人在申请办理证券初始登记时，应当提交（ ）等文件。 A．股票登记申请 B．中国证监会关于股票发行的核准文件 C．承销协议 D．具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于发行人全部募集资金到位的验资报告


    正确答案：ABCD
    考点：了解网下电子化发行的一般规定。第五章第三节，P169。

  • 第2题：

    已发行的证券在证券交易所上市后，证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请办理证券的初始登记。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    发行人在申请办理证券初始登记时，如果证券有限售条件的，还需提供限售申请并申报有限售条件证券持有人类别。 （ ）


    正确答案：A
    了解网下电子化发行的一般规定。见教材第五章第三节，P169。

  • 第4题：

    发行结束后（ ）个交易日内，上市公司应当向中国证券登}己结算有限责任公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。 A．1 B．2 C．3 D．5


    正确答案：B
    【考点】熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P286。

  • 第5题：

    在上海证券交易所电子化网下发行程序中，发行人应按规定向登记结算平台发送网下配售结果数据，结算平台据此办理网下发行股份初始登记。()


    答案：错
    解析：
    在上海证券交易所，主承销商应按规定向登记结算平台发送网下配售结果数据，并保证发送的网下配售结果数据真实、准确、完整。登记结算平台据此办理网下发行股份初始登记。

  • 第6题：

    发行人在申请办理证券初始登记时，如果股票属于网下发行的，还需要提供网下发行的证券持有人名册，证券持有人名册应当包括（ ）等内容。

    A:证券代码
    B:证券持有人证券账户号码
    C:证券持有人有效身份证明文件号码
    D:本次登记的持有证券数量

    答案：A,B,C,D
    解析：
    网下发行的，还需提供网下发行的证券持有人名册，证券持有人名册应当包括证券代码、证券持有人证券账户号码、证券持有人有效身份证明文件号码、本次登记的持有证券数量等内容。

  • 第7题：

    初始登记指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国结算公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。初始登记是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。()


    答案：对
    解析：

  • 第8题：

    证券初始登记包括（ ）。
    A.股份初始登记 B.基金募集登记
    C.债券发行登记 D.权证发行登记


    答案：A,B,C,D
    解析：
    按照证券类别和发行情况，可以对证券初始登记进一步划分为股份初始登记、基金募集登记、债券发行登记、权证发行登记和交易型开放式指数基金发行登记。

  • 第9题：

    证券发行人应在发行结束后（　）交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记。

    • A、1个
    • B、2个
    • C、3个
    • D、5个

    正确答案:B

  • 第10题：

    证券发行人应在发行结束后5个交易日内，向登记结算机构申请办理股份发行登记。


    正确答案:错误

  • 第11题：

    发行人在申请办理证券初始登记时，应当提交（）等文件。

    • A、股票登记申请
    • B、中国证监会关于股票发行的核准文件
    • C、承销协议
    • D、具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于发行人全部募集资金到位的验资报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    发行人在申请办理证券初始登记时需要提交的材料中，应包括发行人法人有效营业执照副本原件、法定代表人对制定联络人的授权委托书。（）


    正确答案:错误

  • 第13题：

    证券发行人应在发行结束后（ ）交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记。

    A．1个

    B．2个

    C．3个

    D．5个


    正确答案：B
    证券发行人应在发行结束后2个交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记。故B选项正确。

  • 第14题：

    继承、离婚等情形涉及的过户登记申请，涉及申请人申请办理过户登黼证券数量占该只证券总发行数量（ ）(含)以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。 A．3% B．5% C．7% D．10%


    正确答案：B
    熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P88。

  • 第15题：

    发行人在申请办理证券初始登记时，证券公开发行前国家或国有法人持股，或者涉及向外国战略投资者定向发行股份的，都只需要提供国有资产监督管理部门的批准文件。（ ）


    正确答案：B
    考点：了解网下电子化发行的一般规定。见教材第五章第三节，P169。

  • 第16题：

    发行人在申请办理证券初始登记时，如果证券有限售条件的，还需提供限售申清并申报有限售条件证券持有人类别。( )


    答案：对
    解析：
    发行人在申请办理证券初始登记时，如果证券有限售条件的，还需提供限售申请并申报有限售条件证券持有人类别。

  • 第17题：

    发行人在招股说明书中应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出持有人姓名，近()年所持股份的增减变动以及所持股份的质押或冻结情况。

    A:1
    B:2
    C:3
    D:5

    答案：C
    解析：
    发行人在招股说明书中应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出持有人姓名，近3年所持股份的增减变动以及所持股份的质押或冻结情况。

  • 第18题：

    证券初始登记包括()等。

    A:股份初始登记
    B:基金募集登记
    C:债券发行登记
    D:权证发行登记

    答案：A,B,C,D
    解析：
    按照证券类别和发行情况，可以对证券初始登记进一步划分为股份初始登记、基金募集登记、债券发行登记、权证发行登记和交易型开放式指数基金发行登记。

  • 第19题：

    关于股份登记，下列说法正确的有（）

    A:证券发行人申请送股登记时，应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合
    B:股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股（或转增股本）登记和配股登记等
    C:证券发行人应在发行结束后3个交易日内向中国结算公司申请办理股份发行登记
    D:配股股份登记的记录在股票账户的过户记录中逐笔反映

    答案：A,B,D
    解析：
    C项，证券发行人应在发行结束后2个交易日内向中国结算公司申请办理股份发行登记。

  • 第20题：

    按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（）须将股份持有人名册清单等相关移交给证券发行人。

    • A、中国证监会
    • B、证券主承销商
    • C、证券交易所
    • D、证券结算公司

    正确答案:D

  • 第21题：

    按照证券类别和发行情况，可以将证券初始登记进一步划分为（）

    • A、基金募集登记
    • B、债券发行登记
    • C、权证发行登记
    • D、股份初始登记

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有（）。

    • A、由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下
    • B、中国结算公司审核申请材料后，办理证券持有人名册的初始登记
    • C、中国结算公司完成证券持有人名册初始登记后，向证券发行人出具证券登记证明文件
    • D、已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在中国结算公司规定时间内提出办理证券初始登记的申请

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（　）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人。

    • A、中国证监会
    • B、证券主承销商
    • C、证券交易所
    • D、证券登记结算公司

    正确答案:D

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