发行人在申请办理证券初始登记时，如果股票属于网下发行的，还需要提供网下发行的证券持有人名册，证券持有人名册应当包括（ ）等内容。 A．证券代码 B．证券持有人证券账户号码 C．证券持有人有效身份证文件号码 D．本次登记的持有证券数量

题目

发行人在申请办理证券初始登记时，如果股票属于网下发行的，还需要提供网下发行的证券持有人名册，证券持有人名册应当包括（ ）等内容。 A．证券代码 B．证券持有人证券账户号码 C．证券持有人有效身份证文件号码 D．本次登记的持有证券数量

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1.在上海证券交易所电子化网下发行程序中，发行人应按规定向登记结算平台发送网下配售结果数据，结算平台据此办理网下发行初始登记。（ ）

2.通过网上发行的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人提供的网下发行证券持有人名册，将证券登记到其持有人名下。 （ ）

3.下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有（ ）。 A．由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下 B．中国结算公司审核申请材料后，办理证券持有人名册的初始登记 C．中国结算公司完成证券持有人名册初始登记后，向证券发行人出具证券登记证明文件 D．已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在中国结算公司规定时间内提出办理证券初始登记的申请

4.发行人在申请办理证券初始登记时，如果发行的股份涉及司法冻结或质押登记的，还需提供（ ）相关申请材料。 A．司法强制执行 B．抵押登记 C．司法协助执行 D．质押登记

更多“发行人在申请办理证券初始登记时,如果股票属于网下发行的,还需要提供网下发行的证券持有人名册, ”相关问题

  • 第1题：

    发行人在申请办理证券初始登记时，如果证券有限售条件的，还需提供限售申请并申报有限售条件证券持有人类别。 （ ）


    正确答案：A
    了解网下电子化发行的一般规定。见教材第五章第三节，P169。

  • 第2题：

    在上海证券交易所电子化网下发行程序中，发行人应按规定向登记结算平台发送网下配售结果数据，结算平台据此办理网下发行股份初始登记。()


    答案：错
    解析：
    在上海证券交易所，主承销商应按规定向登记结算平台发送网下配售结果数据，并保证发送的网下配售结果数据真实、准确、完整。登记结算平台据此办理网下发行股份初始登记。

  • 第3题：

    发行人在申请办理证券初始登记时，如果股票属于网下发行的，还需要提供网下发行的证券持有人名册，证券持有人名册应当包括（ ）等内容。

    A:证券代码
    B:证券持有人证券账户号码
    C:证券持有人有效身份证明文件号码
    D:本次登记的持有证券数量

    答案：A,B,C,D
    解析：
    网下发行的，还需提供网下发行的证券持有人名册，证券持有人名册应当包括证券代码、证券持有人证券账户号码、证券持有人有效身份证明文件号码、本次登记的持有证券数量等内容。

  • 第4题：

    发行人在申请办理证券初始登记时，如果证券有限售条件的，还需提供限售申清并申报有限售条件证券持有人类别。( )


    答案：对
    解析：
    发行人在申请办理证券初始登记时，如果证券有限售条件的，还需提供限售申请并申报有限售条件证券持有人类别。

  • 第5题：

    首次公开发行股票过程中，经()的书面委托，登记结算公司根据主承销商提供的网下配售结果数据办理股份初始登记。

    A:主承销商
    B:网下申购投资者
    C:发行人
    D:证券交易所

    答案：C
    解析：
    A项，根据主承销商的书面委托，登记结算公司提供登记结算平台代理主承销商申购资金的收付以及网下发行募集款的收取。C项，经发行人书面委托，登记结算公司根据主承销商提供的网下配售结果数据办理股份初始登记。

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