按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前（）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。A、5B、3C、7D、2
题目
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前（）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。
- A、5
- B、3
- C、7
- D、2
相似考题
参考答案和解析
正确答案:A
更多“按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、”相关问题
-
第1题：
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前（??）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。A.5
B.3
C.7
D.2答案：A解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十五条，证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。 -
第2题：
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户（ ）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。
Ⅰ投资偏好Ⅱ风险承受能力Ⅲ服务需求Ⅳ资产状况A、ⅠⅡ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、ⅠⅢ
D、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十五条，证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。 -
第3题：
证券公司、证券投资咨询机构可以通过（ ）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。
Ⅰ.广播
Ⅱ.电视
Ⅲ.网络
Ⅳ.报刊A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案：D解析：证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。 -
第4题：
证券公司、证券投资咨询机构可以通过（ ）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。
Ⅰ.广播
Ⅱ.电视
Ⅲ.网络
Ⅳ.报刊A：Ⅰ.Ⅲ
B：Ⅱ.Ⅲ
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案：D解析：证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。 -
第5题：
下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有()。
Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施
Ⅱ．证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认
Ⅲ．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项
Ⅳ．证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买人、卖出或者持有具体证券的投资建议A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。 -
第6题：
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )和投诉处理等环节实行留痕管理。
Ⅰ 客户回访
Ⅱ 协议签订
Ⅲ 业务推广
Ⅳ 服务提供
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、授诉处理等环节实行留痕管理。 -
第7题：
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务（ ）等环节实行留痕管理。
Ⅰ.协议签订
Ⅱ.客户回访和投诉处理
Ⅲ.服务提供
Ⅳ.业务推广
A、Ⅰ,Ⅲ
B、Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ答案：D解析：D
《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条规定：证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。 -
第8题：
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户（ ）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。
Ⅰ.服务需求
Ⅱ.资产状况
Ⅲ.风险承受能力
Ⅳ.投资偏好
A、Ⅰ,Ⅲ
B、Ⅱ,IV
C、Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ答案：A解析：A
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十五条的规定：证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。 -
第9题：
证券投资咨询人员参与媒体节目的管理要求有（）。 Ⅰ.证券投资顾问不得通过广播、电视等公众媒体作出买入、卖出的投资建议 Ⅱ.证券投资顾问可以通过广播、电视等公众媒体作出持有具体证券的投资建议 Ⅲ.证券分析师通过媒体对具体证券发表评论意见，不得明示或者暗示保证投资收益 Ⅳ.为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资
- A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D -
第10题：
（）规定，证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。
- A、《证券法》
- B、《证券公司业务范围审批暂行规定》
- C、《证券投资顾问业务暂行规定》
- D、《证券经纪人管理暂行规定》
正确答案:A -
第11题：
单选题按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户（ ）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。Ⅰ．投资偏好Ⅱ．风险承受能力Ⅲ．服务需求Ⅳ．资产状况AⅠ、Ⅱ
BⅡ、Ⅲ
CⅠ、Ⅲ
DⅢ、Ⅳ
正确答案： A解析：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十五条，证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。 -
第12题：
单选题根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是（ ）。A证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
B可以按照服务期限，客户资产规模收取投资顾问服务费用
C不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用
D证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式
正确答案： A解析：
证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。 -
第13题：
证券投资顾问不得通过（ ）公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
Ⅰ.广播
Ⅱ.电视
Ⅲ.网络
Ⅳ.报刊
A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅲ,IV
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ答案：D解析：D
证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。 -
第14题：
证券投资顾问不得通过（ ）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
Ⅰ.广播
Ⅱ.电视
Ⅲ.网络
Ⅳ.报刊A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案：B解析：证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。 -
第15题：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是（ ）。A、证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
B、可以按照服务期限，客户资产规模收取投资顾问服务费用
C、不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用
D、证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商答案：C解析：证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。@## -
第16题：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》规定，证券公司通过广播.电视.网络等对投资顾问业务进行广告宣传，应当提前（ ）个工作日报住所地.媒体所在地证监局备案。A.3
B.5
C.7
D.10答案：B解析：证券公司通过广播.电视.网络.报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传．应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假.不实.误导性信息以及其他违法违规情形。证券公司应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局.媒体所在地证监局报备。 -
第17题：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（ ）。A、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施
B、证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认
C、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项
D、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议答案：D解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条，证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买人、卖出或者持有具体证券的投资建议。 -
第18题：
证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等大众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守（ ）和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息及其他违法违规情形。A.《证券投资顾问业务暂行规定》
B.《中华人民共和国广告法》
C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D.《证券法》答案：B解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第25条，证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。 -
第19题：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是（ ）的一种基本形式。A.经纪业务
B.财富管理业务
C.资产管理业务
D.证券投资咨询业务答案：D解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第2条：本规定所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。 -
第20题：
《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有 证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不 得同时注册为证券分析师。 （ ）答案：对解析：《证券投资顾问业务暂行规定》明确规 定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具 有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会 注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同 时注册为证券分析师。 -
第21题：
2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范（）业务。
- A、投资咨询
- B、投资顾问
- C、证券经纪
- D、财务顾问
正确答案:A -
第22题：
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司通过广播、电视、网络等对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。
- A、7
- B、3
- C、2
- D、5
正确答案:D -
第23题：
单选题按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务（ ）等环节实行留痕管理。Ⅰ．客户回访和投诉处理Ⅱ．协议签订Ⅲ．业务推广Ⅳ．服务提供AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。