当前分类： 专项业务类资格考试
问题：以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有（）A、注册资本500万元人民币以上的合伙企业B、证券投资基金C、自然人李某本人名下前一交易日日终证券类资产市值800万元人民币，其中用于融资融券的信用证券账户资产为350万元，李某具有2年以上证券投资经验D、注册资本300万元人民币的法人机构...
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问题：根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》，在尽职调查过程中，对于单一应收款债务人的入池应收款的本金余额占资产池比例超过（），或者债务人及其关联方的人池应收款本金余额合计占资产池的比例超过（）的，应该视为重要债务人。A、10％；20％B、20％；15％C、15％；20％D、10％；25％E、15％：25％...
问题：公司申请其股票公开转让的，董事会应当依法就股票公开转让的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，股东大会决议必须经（）以上通过。A、出席会议的股东所持表决权的2／3B、全体股东所持表决权的2／3C、出席会议的股东所持表决权的1／2D、全体股东所持表决权的1／2...
问题：2017年12月，在上海交易所上市的甲公司拟申请发行2800万...
问题：（）是产业政策的核心。...
问题：申请发行短期融资券的证券公司，应当符合的条件有（）。 Ⅰ采用市...
问题：无追索权的项目融资比有追索权的项目融资风险小...
问题：按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、...
问题：上市公司发行新股，股东大会应当对下列（）事项作出决议。 Ⅰ募集...
问题：风险投资的回收期较长，一般超过3年...
问题：投资银行的功能包括（）A、媒介资金供求B、推动证券市场发展C、优化资源配置D、促进产业升级...
问题：以下关于首发路演推介说法正确的有（）...
问题：下列各项资产应列入资产证券化业务基础资产负面清单的有（）。 Ⅰ...
问题：根据《上市公司股权激励管理办法》，下列人员不得成为上市公司股权...
问题：以下构成一致行动人的有（）A、投资者之间存在合作关系B、甲公司的董事在乙公司当总经理，甲乙为一致行动人C、持有投资者5%股份自然人股东的直系亲属D、甲公司的监事在乙公司担任董事...
问题：中小非金融企业集合票据发行时必须披露的信息包括（）。 Ⅰ资金用途 Ⅱ盈利预测 Ⅲ集合票据债项评级 Ⅳ偿债保障措施 Ⅴ信用增进措施A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ...
问题：投资组合管理的目的为（）。 Ⅰ.分散风险 Ⅱ.提高效率 Ⅲ.投...
问题：以下事项会引起财务报表负债和所有者权益同时变动的情形有（）。 Ⅰ资本公积转增股本 Ⅱ宣告分配现金股利 Ⅲ分配股票股利 Ⅳ可转债转为股份 Ⅴ发放现金股利A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、ⅤC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ...
问题：下列选项中，注册会计师在制定存货监盘计划时不应当进行的是（）。A、将被审计单位提交给其他公司代为保管的存货纳入监盘范围B、向保管被审计单位存货的公司函证被审计单位的委托保管的存货情况C、直接利用被审计单位的账簿记录确认交由其他公司保管的存货的账面价值D、由于交由其他公司保管的存货占流动资产的比例较大，注册会计师考虑实施存货监盘或利用其他注册会计师的工作...
问题：根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》...
