按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当提取（），用于弥补经营亏损。A、留存收益B、法定公积金C、资本公积金D、一般风险准备金

题目

按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当提取（），用于弥补经营亏损。

  • A、留存收益
  • B、法定公积金
  • C、资本公积金
  • D、一般风险准备金
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1.我国《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。 （ ）

2.证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取。 （ ）

3.《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。

4.证券公司应提取一般风险准备金的规定来自（ ）。 A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券公司监督管理条例》 D．《证券公司风险处置条例》

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  • 第1题：

    《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件、组织机构等。()


    答案：对
    解析：
    《证券公司监督管理条例》的主要内容包括证券公司的设立与变更、组织机构、业务规则与风险控制、客户资产的保护、监管措施等。其中，在证券公司的设立与变更中，明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。

  • 第2题：

    按照《证券公司监督管理条例》第二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

    A.2
    B.3
    C.4
    D.6

    答案：A
    解析：
    证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

  • 第3题：

    按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的，可以向（）借入。

    • A、商业银行
    • B、其他证券公司
    • C、证券金融公司
    • D、银行间市场拆借

    正确答案:C

  • 第4题：

    按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的股东可以用（）出资。

    • A、货币
    • B、知识产权
    • C、土地使用权
    • D、证券公司经营必需的非货币财产

    正确答案:A,D

  • 第5题：

    按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当依法向社会公开披露（）等有关信息。

    • A、财务收支状况
    • B、参股及控股情况
    • C、负债及或有负债情况
    • D、高级管理人员薪酬

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    关于证券公司依法履行诚信义务的说法，错误的是（）。

    • A、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录
    • B、证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
    • C、证券公司可以利用他人名义持有、买卖股票
    • D、证券公司应当按照规定提取一般风险准备金，用于弥补经营亏损

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（  ）个交易日内报证券交易所备案。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    依据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当按照规定提取（　　），用于弥补经营亏损。
    A

    盈余公积金

    B

    资本公积金

    C

    一般风险准备金

    D

    任意公积金


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第三十六条规定，证券公司应当按照规定提取一般风险准备金，用于弥补经营亏损。

  • 第9题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制（　　），按月寄送客户。
    A

    计账单

    B

    账目表

    C

    记账单

    D

    对账单


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第三十一条规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按月寄送客户。证券公司与客户对对账单送交时间或者方式另有约定的，从其约定。

  • 第10题：

    多选题
    《证券公司监督管理条例》规定，证券公司停业、结算或者破产的，应当（  ）。
    A

    经国务院证券监督管理机构批准

    B

    按照有关规定安置客户、处理未了结的业务

    C

    在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告

    D

    按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销

    E

    强制客户平仓


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当按照（　　）的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。
    A

    防微杜渐

    B

    谨慎防控

    C

    审慎经营

    D

    谨慎经营


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第二十七条规定，证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产，其中非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（  ）。
    A

    20%

    B

    30%

    C

    50%

    D

    70%


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    2010年1月22日，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

    A:《证券公司监督管理条例》
    B:《证券公司融资融券业务试点管理办法》
    C:《融资融券交易风险揭示书》
    D:《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》A、《证券公司监督管理条例》 B、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C、《融资融券交易风险揭示书》 D、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

    答案：D
    解析：
    2010年1月22日，中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》（证监会公告[2010]3号），对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

  • 第14题：

    按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（　　）个交易日内报证券交易所备案。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.5

    答案：C
    解析：
    本题考查《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

  • 第15题：

    按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与（）相适应。

    • A、财务状况
    • B、内部控制制度
    • C、合规制度
    • D、人力资源状况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    我国《证券公司监督管理条例》规定，从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以（）的名义单独立户管理。

    • A、所有客户
    • B、每个客户
    • C、证券公司
    • D、商业银行

    正确答案:B

  • 第17题：

    根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当了解客户的（）。 Ⅰ.收入状况 Ⅱ.风险偏好 Ⅲ.身份 Ⅳ.证券投资经验

    • A、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第18题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事融资融券业务，应当与客户签订融资融券合同，并按照国务院证券监督管理机构的规定，以（　　）的名义在证券登记结算机构开立客户证券担保账户，在指定商业银行开立客户资金担保账户。
    A

    第三人

    B

    证券监督管理机构

    C

    客户本人

    D

    证券公司


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第五十条第一款规定，证券公司从事融资融券业务，应当与客户签订融资融券合同，并按照国务院证券监督管理机构的规定，以证券公司的名义在证券登记结算机构开立客户证券担保账户，在指定商业银行开立客户资金担保账户。客户资金担保账户内的资金应当参照本条例第五十七条的规定进行管理。

  • 第19题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列选项中不属于应当依法经具有证券业务资格的资产评估机构评估的事项是（　　）
    A

    证券公司合并

    B

    证券公司分立

    C

    证券公司破产

    D

    涉及客户利益的重大资产转让


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十五条的规定，证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。证券公司停业、解散或者破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。据此，公司破产无需评估，而应当经证监会批准。

  • 第20题：

    单选题
    设立证券公司，应当具备（　　）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。[2017年4月真题]Ⅰ．《公司法》Ⅱ．《证券法》Ⅲ．《证券公司监督管理条例》Ⅳ．《证券公司治理准则》
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第八条，设立证券公司，应当具备《公司法》《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第21题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（  ）。Ⅰ.证券投资经验    Ⅱ.财产与收入状况Ⅲ.风险偏好Ⅳ.身份
    A

    Ⅰ​Ⅱ

    B

    Ⅲ Ⅳ

    C

    Ⅰ​Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    D

    Ⅰ​Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事（　　），应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。
    A

    证券资产管理业务

    B

    融资融券业务

    C

    销售证券类金融产品

    D

    金融投资保险


    正确答案： C,D
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第二十九条规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务。具体规则由中国证券业协会制定。

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，单位或个人以持有证券公司股东股权的方式，实际控制证券公司（　　）股权时，应当事先告知证券公司，并由证券公司报证监会批准。
    A

    30%

    B

    15%

    C

    10%

    D

    5%


    正确答案： C
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：（一）认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%；（二）以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

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