境内结算银行和境内代理银行应当按照（）和（）的有关规定，采取有效措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易的具体情况。A、反洗钱B、反假币C、反恐融资D、反诈骗E、反地下钱庄

题目

境内结算银行和境内代理银行应当按照（）和（）的有关规定，采取有效措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易的具体情况。

  • A、反洗钱
  • B、反假币
  • C、反恐融资
  • D、反诈骗
  • E、反地下钱庄
相似考题

1.金融机构应当按照什么原则妥善保存客户身份资料和交易原则,确保能足以重现每项交易?

2.金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行()制度,遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。A、统计分析B、大额交易C、档案管理D、客户身份识别

3.境内结算银行和境内代理银行应当按照反洗钱和反恐融资的有关规定，采取有效措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易实际受益人，妥善保存（），确保能足以重现每项交易的具体情况。A、客户身份资料B、交易记录C、受益人身份资料D、实际控制客户的自然人身份资料E、企业相关资料

4.客户身份识别包含:( )A、了解客户本人的真实身份B、了解客户的交易目的和交易性质C、了解客户的资金来源和用途D、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

参考答案和解析
正确答案:A,C
更多“境内结算银行和境内代理银行应当按照（）和（）的有关规定，采取有效措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易的具体情况。A、反洗钱B、反假币C、反恐融资D、反诈骗E、反地下钱庄”相关问题

  • 第1题：

    金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，“了解你的客户”不包括（）

    • A、了解客户交易目的和交易性质
    • B、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
    • C、妥善保存客户身份资料和交易记录
    • D、了解客户的兴趣爱好，日常生活习惯

    正确答案:D

  • 第2题：

    各级公司应当妥善保存记录在各种介质上的客户身份资料和交易记录，确保客户资料和交易信息的安全、准确、完整，并确保能足以（）每项交易。

    • A、满足
    • B、重现
    • C、反映
    • D、展示

    正确答案:B

  • 第3题：

    客户身份识别的含义包括（）

    • A、了解客户本人的真实身份
    • B、了解客户的交易目的和交易性质
    • C、了解客户的资金来源和用途
    • D、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“（）”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

    • A、客户至上
    • B、控制风险
    • C、盈利最大化
    • D、了解你的客户

    正确答案:D

  • 第5题：

    金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的（）或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

    • A、客户
    • B、自然人
    • C、法人
    • D、业务关系

    正确答案:A,D

  • 第6题：

    “了解你的客户”原则，是指针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    境内结算银行和境内代理银行履行反洗钱和反恐融资规定确保能足以重现每项交易的具体情况的措施有（）。

    • A、了解客户
    • B、了解境外收付款方的背景
    • C、了解国际反恐形势
    • D、了解交易目的和性质
    • E、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
    • F、妥善保存客户身份资料和交易记录

    正确答案:A,D,E,F

  • 第8题：

    各分支行、网点应遵循"了解你的客户"的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    单选题
    证券公司应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其（　　），了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。Ⅰ．交易目的Ⅱ．交易性质Ⅲ．交易范围Ⅳ．交易资金风险
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第三条，金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

  • 第10题：

    多选题
    境内结算银行和境内代理银行履行反洗钱和反恐融资规定确保能足以重现每项交易的具体情况的措施有（）。
    A

    了解客户

    B

    了解境外收付款方的背景

    C

    了解国际反恐形势

    D

    了解交易目的和性质

    E

    了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

    F

    妥善保存客户身份资料和交易记录


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其（），了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
    A

    交易目的

    B

    交易性质

    C

    交易范围

    D

    交易目的和交易性质


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    境内结算银行和境内代理银行应当按照反洗钱和反恐融资的有关规定，采取哪些有效措施，确保能足以重现每项交易的具体情况。（）
    A

    了解客户及其交易目的和交易性质

    B

    了解实际控制客户的自然人

    C

    了解交易的实际受益人

    D

    妥善保存客户身份资料和交易记录


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    境内结算银行和境内代理银行应当按照反洗钱和反恐融资的有关规定，采取有效措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易实际受益人，妥善保存客户身份资料、（），确保能足以重现每项交易的具体情况。

    • A、受益人身份资料
    • B、实际控制客户的自然人身份资料
    • C、企业相关资料
    • D、交易记录

    正确答案:D

  • 第14题：

    金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。


    正确答案:了解你的客户

  • 第15题：

    金融机构应当妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能（）每项交易。

    • A、说明
    • B、完整记录
    • C、还原
    • D、足以重现

    正确答案:D

  • 第16题：

    金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同（）风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

    • A、洗钱
    • B、恐怖融资
    • C、洗钱或者恐怖融资
    • D、经营

    正确答案:C

  • 第17题：

    金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的（），了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

    • A、管理
    • B、办法
    • C、措施
    • D、制度

    正确答案:C

  • 第18题：

    境内结算银行和境内代理银行应当按照反洗钱和反恐融资的有关规定，采取有效措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，妥善保存客户交易记录和（），确保能足以重现每项交易的具体情况。

    • A、身份资料
    • B、纳税资料
    • C、交易对手登记注册资料
    • D、近三年审计报告

    正确答案:A

  • 第19题：

    境内代理银行需遵守人民币贸易结算的有关规定，主要规定包括（）。

    • A、应按规定将人民币代理结算协议和人民币同业往来账户报中国人民银行当地分支机构备案
    • B、需按照反洗钱和反恐融资的有关规定，采取有效措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易的具体情况
    • C、受境外参加行委托向人民银行报告购售异常交易情况
    • D、对于人民币跨境贸易结算项下涉及的国际收支交易，按照有关规定办理国际收支统计申报
    • E、按人民银行相关要求报送人民币跨境收付信息
    • F、按照外债统计监测的有关规定对人民币跨境贸易项下涉及的居民对非居民的负债办理外债登记，但不纳入外债管理

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第20题：

    金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其（），了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

    • A、交易目的
    • B、交易性质
    • C、交易范围
    • D、交易目的和交易性质

    正确答案:D

  • 第21题：

    多选题
    境内结算银行和境内代理银行应当按照反洗钱和反恐融资的有关规定，采取有效措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易实际受益人，妥善保存（），确保能足以重现每项交易的具体情况。
    A

    客户身份资料

    B

    交易记录

    C

    受益人身份资料

    D

    实际控制客户的自然人身份资料

    E

    企业相关资料


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的（）或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
    A

    客户

    B

    自然人

    C

    法人

    D

    业务关系


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同（）风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
    A

    洗钱

    B

    恐怖融资

    C

    洗钱或者恐怖融资

    D

    经营


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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