不属于应中止业务的操作的情况有（）.A、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑。B、客户身份证件或证明文件超过有效期，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的。C、对公客户的控股股东或者实际控制人、法定代表人负责人和授权办理业务人员的有效身份证件或者身份证明文件已超过有效期限，没有在合理期限内更新且没有提出合理理由。D、依据有关法律被司法机关冻结的账户。

题目

不属于应中止业务的操作的情况有（）.

  • A、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑。
  • B、客户身份证件或证明文件超过有效期，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的。
  • C、对公客户的控股股东或者实际控制人、法定代表人负责人和授权办理业务人员的有效身份证件或者身份证明文件已超过有效期限，没有在合理期限内更新且没有提出合理理由。
  • D、依据有关法律被司法机关冻结的账户。
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1.满足()条件可中止业务的操作。A.客户身份证件或证明文件超过有效期，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，应中止为客户办理业务B.对公客户的控股股东或者实际控制人，法定代表人，负责人和授权办理业务人员的有效身份证件或者身份证明文件已超过有效期限，没有在合理期限内更新且没有提出合理理由，应中止为客户办理业务C.依据有关法律被司法机关冻结的账户，应当根据司法机关的要求中止办理业务D.账户交易存在较多的电子银行业务，且交易金额规避大额限定的业务

2.对委派会计经理的考核应包括但不限于以下内容（）。A、检查发现问题的整改情况B、业务核算差错情况C、会计操作风险及案件防范、堵截情况D、组织会计业务培训、提高柜员业务技能情况

3.下面不属于业务差错类型的有（）。A、规范类B、风险类C、操作风险D、损失类

4.高空作业人员有下列情况时,应立即中止该队员进行作业操作( )。A.酒后B.发烧吃药后C.中暑D.午休后

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  • 第1题：

    对提示为制裁类、涉恐类、红通类客户的，应首先中止办理本次业务，并将客户情况反馈风险管理部门进行确认。


    正确答案:正确

  • 第2题：

    需要执行中止的情况有哪些？


    正确答案: （1）申请人表示可以延期执行；
    （2）案外人对执行标的提出确有理由的异议；
    （3）作为一方当事人的公民死亡，需要等待继承人继承权利或者承担义务的；
    （4）作为一方当事人的法人或者其他组织终止，尚未确定权利义务承受人的；
    （5）人民法院认为应当中止执行的其他情形。

  • 第3题：

    网点负责人的履职规范中，对网点柜员日常业务操作环节制度执行情况进行检查应遵循以下哪一项规定？（）

    • A、每月对网点柜员日常业务操作环节制度执行情况进行检查
    • B、每周对网点柜员日常业务操作环节制度执行情况进行检查
    • C、每日对网点柜员日常业务操作环节制度执行情况进行检查
    • D、每小时对网点柜员日常业务操作环节制度执行情况进行检查

    正确答案:A

  • 第4题：

    柜面人员应根据系统提示，对提示为制裁类、涉恐类、红通类客户的，应首先（）办理本次业务，并将客户情况反馈风险管理部门进行确认。经认定确属于制裁类、涉恐类客户的，应（）为客户办理业务。

    • A、中止，终止
    • B、停止，中止
    • C、终止，中止
    • D、停止，终止

    正确答案:A

  • 第5题：

    以下不属于个人信贷业务尽职监督检查内容的是（）。

    • A、个人信贷业务基础管理整体情况
    • B、个人信贷业务操作合规管理情况
    • C、个人信贷业务贷后管理整体情况
    • D、资产质量异动业务品种管理情况

    正确答案:D

  • 第6题：

    运营监管工作中，（）不属于非现场监管的主要内容。

    • A、对账管理情况
    • B、临柜操作人员的视频监控
    • C、运营风险报告情况
    • D、临柜业务印章管理情况

    正确答案:D

  • 第7题：

    有哪些情况，应进行直流母线的合环操作？


    正确答案: ①直流系统充放电的时候。
    ②直流充电装置故障的时候。
    ③直流母线接地时。

  • 第8题：

    问答题
    需要执行中止的情况有哪些？

    正确答案： （1）申请人表示可以延期执行；
    （2）案外人对执行标的提出确有理由的异议；
    （3）作为一方当事人的公民死亡，需要等待继承人继承权利或者承担义务的；
    （4）作为一方当事人的法人或者其他组织终止，尚未确定权利义务承受人的；
    （5）人民法院认为应当中止执行的其他情形。
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    以下哪些功能（）只能由该业务的发起柜员操作
    A

    业务中止

    B

    业务修改

    C

    业务冲正

    D

    业务查询


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    不属于应中止业务的操作的情况有（）.
    A

    客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑。

    B

    客户身份证件或证明文件超过有效期，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的。

    C

    对公客户的控股股东或者实际控制人、法定代表人负责人和授权办理业务人员的有效身份证件或者身份证明文件已超过有效期限，没有在合理期限内更新且没有提出合理理由。

    D

    依据有关法律被司法机关冻结的账户。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    对提示为制裁类、涉恐类、红通类客户的，应首先中止办理本次业务，并将客户情况反馈风险管理部门进行确认。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    在信贷系统中可进行担保变更操作的情况为客户（）。
    A

    有业务余额的账户

    B

    有业务余额的授信业务

    C

    有业务余额的授信业务和账户

    D

    无业务余额的授信业务


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据陕西省农村金融机构收单业务管理办法的规定，特约商户出现哪些情况，收单社（行）应采取暂缓全部或部分交易资金结算、中止特约商户银联卡业务受理措施？


    正确答案: （1）收单社（行）提出调单时，特约商户拒绝配合或不能在规定的时限内提交有效交易单据。
    （2）收单社（行）有合理理由认定交易存在可疑处，或有合理根据怀疑特约商户违反协议或有欺诈行为。

  • 第14题：

    执行中止的情况有哪些？


    正确答案:⑴申请人表示可以延期执行；
    ⑵案外人对执行的财产提出确有理由的异议；
    ⑶作为一方当事人的公民死亡，需要等待继承人继承权利或者承担义务；
    ⑷作为一方当事人的法人或者其他组织终止，尚未确定权利义务承受人；
    ⑸人民法院认为应当中止执行的其他情形。

  • 第15题：

    遥控操作中遇有系统发生异常或故障，影响操作安全时，值班监控员应（）。

    • A、继续操作，操作完毕后向调度汇报
    • B、中止操作并通知现场进行操作
    • C、中止操作并汇报发令调度
    • D、通知运行人员到现场后继续操作

    正确答案:C

  • 第16题：

    有载变压器在哪些情况下应禁止或中止操作？


    正确答案: 分接开关发生（拒动）、（误动），电压表和电流表（变化异常），电动机构或传动机械故障，分接位置指示（不一致），内部切换异声，（压力释放保护）装置动作，或看不见油位或大量喷漏油及危及分接开关和变压器安全运行的其它异常情况时。

  • 第17题：

    在信贷系统中可进行担保变更操作的情况为客户（）。

    • A、有业务余额的账户
    • B、有业务余额的授信业务
    • C、有业务余额的授信业务和账户
    • D、无业务余额的授信业务

    正确答案:C

  • 第18题：

    以下哪些功能（）只能由该业务的发起柜员操作

    • A、业务中止
    • B、业务修改
    • C、业务冲正
    • D、业务查询

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    多选题
    对委派会计经理的考核应包括但不限于以下内容（）。
    A

    检查发现问题的整改情况

    B

    业务核算差错情况

    C

    会计操作风险及案件防范、堵截情况

    D

    组织会计业务培训、提高柜员业务技能情况


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    问答题
    执行中止的情况有哪些？

    正确答案： ⑴申请人表示可以延期执行；
    ⑵案外人对执行的财产提出确有理由的异议；
    ⑶作为一方当事人的公民死亡，需要等待继承人继承权利或者承担义务；
    ⑷作为一方当事人的法人或者其他组织终止，尚未确定权利义务承受人；
    ⑸人民法院认为应当中止执行的其他情形。
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    以下不属于个人信贷业务尽职监督检查内容的是（）。
    A

    个人信贷业务基础管理整体情况

    B

    个人信贷业务操作合规管理情况

    C

    个人信贷业务贷后管理整体情况

    D

    资产质量异动业务品种管理情况


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    网点负责人的履职规范中，对网点柜员日常业务操作环节制度执行情况进行检查应遵循以下哪一项规定？（）
    A

    每月对网点柜员日常业务操作环节制度执行情况进行检查

    B

    每周对网点柜员日常业务操作环节制度执行情况进行检查

    C

    每日对网点柜员日常业务操作环节制度执行情况进行检查

    D

    每小时对网点柜员日常业务操作环节制度执行情况进行检查


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    根据陕西省农村金融机构收单业务管理办法的规定，特约商户出现哪些情况，收单社（行）应采取暂缓全部或部分交易资金结算、中止特约商户银联卡业务受理措施？

    正确答案： （1）收单社（行）提出调单时，特约商户拒绝配合或不能在规定的时限内提交有效交易单据。
    （2）收单社（行）有合理理由认定交易存在可疑处，或有合理根据怀疑特约商户违反协议或有欺诈行为。
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    下列不属于基金公司业务持续风险管理系统应包括的内容的是（　　）。
    A

    日常运营中公司主要业务的风险评估和监测办法

    B

    重要部门风险指标考核体系

    C

    危机情况下的风险处置

    D

    公司新业务操作缺乏操作流程和授权


    正确答案： D
    解析：
    公司的业务持续风险管理系统应该包括两方面内容：①日常运营中，公司主要业务的风险评估和监测办法，重要部门风险指标考核体系以及业务人员的道德风险防范系统等；②危机情况下的风险处置，公司需要有灵活有效的应急、应变措施和危机处理机制。D项属于操作风险中的制度和流程风险。

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