针对可疑交易需从以下（）方面进行分析。A、客户身份、职业B、资金来源、资金金额C、交易目的D、交易背景

题目

针对可疑交易需从以下（）方面进行分析。

  • A、客户身份、职业
  • B、资金来源、资金金额
  • C、交易目的
  • D、交易背景
相似考题

1.对反洗钱系统抽取可疑案例需进行人工分析、识别,并记录分析过程和理由。确认为可疑交易,可疑交易报告理由中应完整记录()。A.客户身份特征B.交易特征或行为特征的分析过程C.案例结论

2.按照《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》规定，金融机构应当对通过交易检测标准筛选出的交易进行人工分析，确认可疑交易的，应当在可疑交易报告李有忠完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。()

3.案例处理是指对反洗钱系统生成的()综合分析后,进行排除或上报操作。A、大额交易B、可疑交易C、可疑案例D、大额交易和可疑交易

4.保险业金融机构对客户及其交易进行分析后,如认为可疑,应当在可疑交易发生后10个工作日向中国反洗监测分析中心报送,其中,“可疑交易发生后的10个工作日”是从()开始计算A、构成可疑交易的第一笔交易发生之日B、发生可疑交易的第一笔交易发生之日C、确认为可疑交易的第一笔交易发生之日D、构成可疑交易的最后一笔交易发生之日

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  • 第1题：

    金融机构对于所提交的可疑交易报告涉及的交易，不必进行分析识别。()


    参考答案：错

  • 第2题：

    风险协查是为了对（）等风险进行进一步地监督，客服中心需针对客户信息进行协查监督。P67*

    • A、账户开户
    • B、大额交易
    • C、可疑交易
    • D、贷款

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    作好疼痛患者的心理护理需从以下两方面进行？


    正确答案: （1）减轻心理压力；
    （2）分散注意力：常用的方法有组织患者参加有兴趣的活动；根据患者的不同个性和喜好，选择不同类型的音乐；在患者疼痛部位或身体某一部分皮肤上作有节律地环形按摩；指导患者进行有节律的深呼吸及诱导性想象；采用松弛疗法等。

  • 第4题：

    华夏银行总行对分行上报的数据进行监督筛查。对涉及审查异常交易、识别分析可疑交易、内部处理可疑交易报告信息等方面工作情况的记录应至少保存（）。

    • A、一年
    • B、三年
    • C、五年
    • D、永久

    正确答案:C

  • 第5题：

    下列关于可疑交易上报注意事项正确的是：（）

    • A、重点可疑专项报告需上传附件
    • B、一般可疑交易报告无需上传附件
    • C、附件大小不得超过2M
    • D、可疑分析意见需全面，描述需有交易笔数和金额的统计

    正确答案:A,C,D

  • 第6题：

    大额交易和可疑交易数据的生成在（），该行的补录员需及时进行大额交易补录和可疑交易补录。

    • A、交易行
    • B、开客户行
    • C、交易行或开客户行
    • D、交易行和开客户行

    正确答案:A

  • 第7题：

    多选题
    对割接项目进行的前期分析，主要需从以下哪几个方面考虑（）
    A

    必要性

    B

    可行性

    C

    风险

    D

    成本


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    针对可疑交易需从以下（）方面进行分析。
    A

    客户身份、职业

    B

    资金来源、资金金额

    C

    交易目的

    D

    交易背景


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    中国反洗钱监测分析中心不必履行以下哪些职责（）
    A

    按照规定向中国人民银行报告分析结果

    B

    接收并分析人民币大额交易和可疑交易报告

    C

    对金融机构进行检查、调查

    D

    接收并分析外币大额交易和可疑交易报告


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    （）是为了对账户开户、大额交易、可疑交易、贷款等风险进行进一步地监督，针对客户信息进行协查监督。
    A

    风险监督

    B

    风险协查

    C

    可疑协查

    D

    可疑监督


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    风险协查是为了对（）等风险进行进一步地监督，客服中心需针对客户信息进行协查监督。P67*
    A

    账户开户

    B

    大额交易

    C

    可疑交易

    D

    贷款


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    华夏银行总行对分行上报的数据进行监督筛查。对涉及审查异常交易、识别分析可疑交易、内部处理可疑交易报告信息等方面工作情况的记录应至少保存（）。
    A

    一年

    B

    三年

    C

    五年

    D

    永久


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    （）是为了对账户开户、大额交易、可疑交易、贷款等风险进行进一步地监督，针对客户信息进行协查监督。

    • A、风险监督
    • B、风险协查
    • C、可疑协查
    • D、可疑监督

    正确答案:B

  • 第14题：

    对于可疑交易要认真进行分析，留存（），作为重要依据。

    • A、可疑交易甄别书
    • B、可疑交易报告
    • C、大额交易甄别书
    • D、大额交易报告

    正确答案:A

  • 第15题：

    金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，并记录分析过程；不作为可疑交易报告的，应当记录分析排除的合理理由；确认为可疑交易的，应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    中国反洗钱监测分析中心不必履行以下职责：（）。

    • A、按照规定向中国人民银行报告分析结果
    • B、接收并分析人民币大额交易和可疑交易报告
    • C、对金融机构进行检查、调查
    • D、接收并分析外币大额交易和可疑交易报告

    正确答案:C

  • 第17题：

    可疑交易报告分为（）。

    • A、日常可疑交易报告
    • B、人工发起可疑交易报告
    • C、回溯性分析报告
    • D、大额可疑交易报告

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    单选题
    中国反洗钱监测分析中心不必履行以下职责：（）。
    A

    按照规定向中国人民银行报告分析结果

    B

    接收并分析人民币大额交易和可疑交易报告

    C

    对金融机构进行检查、调查

    D

    接收并分析外币大额交易和可疑交易报告


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    对符合可疑交易的，经过监控和分析，应按有关规定及时上报（）报告。
    A

    大额交易

    B

    可疑交易

    C

    大额交易分析报告

    D

    可疑交易分析报告


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    当天如果没有发生大额和可疑交易（）
    A

    可以不进行系统操作

    B

    大额交易报告界面可以不进行系统操作，可疑交易报告界面需进行提交操作

    C

    大额交易报告界面需进行提交操作，可疑交易报告界面可以不进行系统操作

    D

    也应进行提交操作


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    问答题
    作好疼痛患者的心理护理需从以下两方面进行？

    正确答案： （1）减轻心理压力；
    （2）分散注意力：常用的方法有组织患者参加有兴趣的活动；根据患者的不同个性和喜好，选择不同类型的音乐；在患者疼痛部位或身体某一部分皮肤上作有节律地环形按摩；指导患者进行有节律的深呼吸及诱导性想象；采用松弛疗法等。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，并记录分析过程；不作为可疑交易报告的，应当记录分析排除的合理理由；确认为可疑交易的，应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列关于可疑交易上报注意事项正确的是：（）
    A

    重点可疑专项报告需上传附件

    B

    一般可疑交易报告无需上传附件

    C

    附件大小不得超过2M

    D

    可疑分析意见需全面，描述需有交易笔数和金额的统计


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

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