下列哪些业务应留存客户及代理人的身份证件复印件（）。A、人民币单笔1万元以上（含）或者外币等值1000美元以上（含）的代理现金存款业务B、代理他人单笔现金取款金额达到人民币5万元以上（含）或者外币等值1万美元以上（含）的C、代理转账开立定期账户业务

题目

下列哪些业务应留存客户及代理人的身份证件复印件（）。

  • A、人民币单笔1万元以上（含）或者外币等值1000美元以上（含）的代理现金存款业务
  • B、代理他人单笔现金取款金额达到人民币5万元以上（含）或者外币等值1万美元以上（含）的
  • C、代理转账开立定期账户业务
相似考题

1.办理1万元(含)以上的无卡、无折现金存款业务,无法提供被代理人身份证件的情况下,应如何识别客户身份:()A、核对客户(代理人)有效身份证件。B、在存款凭证上登记客户(代理人)的姓名、证件类型、证件号码、联系方式等基本信息。C、留存客户身份证件复印件，随传票装订。D、发现异常，联网核查。

2.客户在银行办理国际汇款业务时无需留存有效身份证件的复印件。

3.网点办理国际汇款收汇业务时，应逐笔留存客户有效身份证件复印件。

4.办理5万元(含)以上大额现金存款业务的客户识别:()A、核对客户有效身份证件，由他人代理，应同时核对代理人和被代理人的有效身份证件。B、在存款凭证上登记客户的姓名、证件类型、证件号码、联系方式等基本信息，由他人代理，在存款凭证上登记代理人和被代理人的基本信息。C、留存客户身份证件复印件，随传票装订。D、发现异常，联网核查。

更多“下列哪些业务应留存客户及代理人的身份证件复印件（）。”相关问题

  • 第1题：

    开立个人储蓄账户下列说法不正确的是（）.

    • A、客户身份信息正确齐全的，无需再建立该客户信息。不留存客户身份证件的复印件。
    • B、客户身份信息不正确或不完整，可通过客户信息系统增加或修改该客户信息。须留存客户身份证件的复印件。
    • C、如没有客户的身份信息，则自动联动“增加个人基本信息”交易，完整输入该客户信息。须留存客户身份证件的复印件。

    正确答案:A

  • 第2题：

    关于客户委托他人代理的农信银个人通存通兑单笔交易5万元以上业务以下的描述中，错误的是（）。

    • A、应核对户主及代理人有效身份证件
    • B、无需登记身份信息
    • C、登记代理人身份信息
    • D、留存户主身份证的复印件

    正确答案:B

  • 第3题：

    办理手机银行业务，以下哪些资料应传递至事后监督保管（）

    • A、申请资料银行留存联
    • B、申请资料网点留存联
    • C、客户身份证件复印件
    • D、客户身份证联网核查结果

    正确答案:A,C,D

  • 第4题：

    办理个人外汇储蓄账户资金非同名划转业务，应要求客户提供（）核查无误后留存复印件

    • A、双方有效身份证件及亲属关系证明
    • B、双方有效身份证件
    • C、本人有效身份证件
    • D、双方有效身份证件及直系亲属关系证明

    正确答案:D

  • 第5题：

    办理（）的，要通过联网核查进行身份核查；同时留存账户户主身份证件复印件，如为代理的，还要同时留存代理人身份证件复印件。

    • A、查询业务
    • B、销户业务
    • C、签约业务
    • D、“毁损换折”业务

    正确答案:D

  • 第6题：

    柜员办理业务时，应严格按照业务操作规定对客户进行身份识别，留存客户（）的电子影像工作，严禁违规使用身份证件复印件代替原件办理业务。

    • A、有效身份证件
    • B、有效证件影印件
    • C、失效身份证件
    • D、失效身份证件影印件

    正确答案:A

  • 第7题：

    小额支付系统通存通兑业务中，代理行受理通存业务时，应按下列要求处理（）

    • A、审核客户提交的要件
    • B、查验客户有效身份证件
    • C、客户委托他人代理的，只查验代理人有效身份证件
    • D、审核无误的，对付款人进行账务处理并发出通存业务指令至开户行
    • E、留存客户身份证件复印件

    正确答案:A,B,D

  • 第8题：

    单选题
    办理结售汇业务时，应对客户提交的有效身份证件及相关证明材料的（）进行审核，应逐笔留存客户身份证件复印件。
    A

    基础性

    B

    有效性

    C

    真实性

    D

    适用性


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    柜员办理业务时，应严格按照业务操作规定对客户进行身份识别，留存客户（）的电子影像工作，严禁违规使用身份证件复印件代替原件办理业务。
    A

    有效身份证件

    B

    有效证件影印件

    C

    失效身份证件

    D

    失效身份证件影印件


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    银行客户办理销户手续时，应采取以下哪些措施（）。
    A

    了解客户销户的合理性，核对并联网核查客户的有效身份证件或身份证明文件

    B

    留存有效身份证件或者身份证明文件的复印件或者影印件

    C

    由代理人办理销户的，应核对并联网核查代理人的有效身份证件或身份证明文件，并留存有效身份证件或者身份证明文件的复印件或者影印件

    D

    以上都是


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    网点办理国际汇款收汇业务时，应逐笔留存客户有效身份证件复印件。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    代理他人开立个人银行结算账户的，应要求代理人出示（）的有效身份证件，并留存其身份证件复印件。
    A

    代理人

    B

    代理人和被代理人

    C

    都不用留


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    办理结售汇业务时，应对客户提交的有效身份证件及相关证明材料的（）进行审核，应逐笔留存客户身份证件复印件。

    • A、基础性
    • B、有效性
    • C、真实性
    • D、适用性

    正确答案:C

  • 第14题：

    小额通兑往账业务，客户委托他人代理的，须留存（）。

    • A、客户有效身份证件复印件
    • B、客户有效身份证件复印件及代理人有效身份证件复印件
    • C、代理人有效身份证件复印件
    • D、付款凭证复印件

    正确答案:B

  • 第15题：

    凭证式国债提前兑付时应（）

    • A、审查客户的国债收款凭证
    • B、核对提兑人及代理人（如有）的身份证件并在国债收款凭证背面作详细记录
    • C、如凭印鉴支取的，其签章必须与预留印鉴相对相符
    • D、留存客户本人和其代理人（如有）的有效身份证件复印件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    挂失业务中，身份证件复印件留存要求：（）

    • A、办理挂失止付时要留存挂失户主本人身份证件复印件，由他人代理挂失的，同时留存代理人身份证件复印件和所提供的相关证明材料。
    • B、对于即刻挂失后续处理的，不必再重复留存身份证件。对于次日后才办理的挂失后续处理的，需要再次留存身份证件复印件。
    • C、客户同时挂失多个账户的，可只留存一份身份证件复印件和相关证明资料。
    • D、客户同时挂失多个账户的，每个账户留存一份复印件和相关证明资料。

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    小额支付系统通存通兑业务中，代理行办理帐户信息查询业务时，应按下列要求处理：（）

    • A、审核客户提交的要件
    • B、审核客户本人有效身份证件名称与个人存款帐户存折（卡）的名称是否一致
    • C、查验客户本人有效身份证件
    • D、审查代理人的有效身份证件
    • E、留存客户本人有效身份证件复印件

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    客户同时办理多笔借记卡无卡现金存款业务（）。

    • A、必须联网核查
    • B、必须提供持卡人身份复印证件
    • C、必须留存多张身份证件复印件
    • D、可以留存一张身份证件复印件

    正确答案:D

  • 第19题：

    小额支付系统通存通兑业务中，代理行受理通兑业务时，应按下列要求处理（）

    • A、审核客户提交的要件
    • B、查验客户有效身份证件
    • C、客户委托他人代理的，应同时查验代理人有效身份证件
    • D、只留存客户本人身份证件复印件，不留存代理人身份证件复印件
    • E、审核无误的，及时发出通兑业务指令至开户行

    正确答案:A,B,C,E

  • 第20题：

    单选题
    小额通兑往账业务，客户委托他人代理的，须留存（）。
    A

    客户有效身份证件复印件

    B

    客户有效身份证件复印件及代理人有效身份证件复印件

    C

    代理人有效身份证件复印件

    D

    付款凭证复印件


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    办理（）的，要通过联网核查进行身份核查；同时留存账户户主身份证件复印件，如为代理的，还要同时留存代理人身份证件复印件。
    A

    查询业务

    B

    销户业务

    C

    签约业务

    D

    “毁损换折”业务


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    凭证式国债提前兑付时应（）
    A

    审查客户的国债收款凭证

    B

    核对提兑人及代理人（如有）的身份证件并在国债收款凭证背面作详细记录

    C

    如凭印鉴支取的，其签章必须与预留印鉴相对相符

    D

    留存客户本人和其代理人（如有）的有效身份证件复印件


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    以下对电话银行签约的后续处理描述正确的有（）。
    A

    交易完成后，在申请书上加盖经办人、授权人私章及业务公章

    B

    将申请书第二联与客户提供的相关证件及账户凭证交回客户，并提醒客户核对，完成业务手续

    C

    申请书第一联与相关留存资料归档保管，定期装订

    D

    个人客户留存资料为本人有效身份证件复印件，非本人办理的需留存双方复印件

    E

    对公客户留存资料为法人委托授权书、法人有效身份证件复印件、营业执照及组织机构代码证复印件；若非法定代表人办理，还需提供代理人有效身份证件复印件


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

相关内容