根据中国人民银行的最新监管政策,当前金融机构开展反洗钱工作的方法是以:()
第1题:
风险为本规则为辅是目前国际反洗钱合规管理主流理论和主要方法。()
此题为判断题(对,错)。
第2题:
金融机构根据()方法,决定采取客户尽职调查措施的程度
A.合规方法
B.风险为本方法
C.合规与风险并重
D.风险测试方法
第3题:
第4题:
第5题:
近年来,全球银行业的合规风险管理技术得到了快速发展,普遍实施()的合规管理做法
第6题:
金融机构应按照()原则强化风险较高领域的反先钱合规管理措施。
第7题:
银监会采取以( )的监管模式,对商业银行整体流动性状况及流动性风险管理体系进行综合评价。
第8题:
法律为本
规则为本
客户为本
风险为本
第9题:
风险为本
以客户为中心
合规为本
全流程管理
第10题:
合规为本监管
风险为本监管
资本监管为本
法人监管为本
第11题:
内控为本
合规为本
风险为本
案防为本
第12题:
商业银行风险为本的监管框架
大型银行风险为本的监管框架
中小银行风险为本的监管框架
股份制银行风险为本的监管框架
第13题:
风险为本方法不再强制要求金融机构按照统一监管要求执行反洗钱合规管理,而是要求金融机构根据国家洗钱和恐怖融资风险制定相应的管理体系。()
此题为判断题(对,错)。
第14题:
第15题:
第16题:
金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估,并按照()原则,强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施。
第17题:
金融机构根据()方法,决定采取客户尽职调查措施的程度。
第18题:
当前我国反洗钱监管理念正由“规则为本”向()转变。
第19题:
一直以来,银监会秉承()监管理念,不断完善非现场监管理论与方法,对银行业金融机构风险进行有效“识别、度量、分析和预警”。
第20题:
合规为本
风险为本
稳健为本
安全为本
第21题:
合规方法
风险为本方法
合规与风险并重
风险测试方法
第22题:
以客户为中心
风险为本
全流程管理
合规为本
第23题:
合规为本
风险为本
保密为本
报告为本