当前分类： 杨帆杯证券知识竞赛
问题：证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列哪些材料？（）A、备案报告B、集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书C、合规总监的合规审查意见D、资产托管协议...
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问题：证券公司改变证券交易佣金收取标准，必须在完成（）后方可执行。A、成本核算B、与客户约定佣金收费标准C、与客户约定收费方式D、备案、公布程序...
问题：下列投资品种中，属于现金类资产的包括（）A、银行存款B、债券逆回购C、大额可转让存单D、超短期融资券...
问题：当前国债期货交易1手面值为多少（）A、50万B、100万C、150万D、200万...
问题：浮息债券的票面利率有哪两部分构成？（）A、基准利率B、贴现利率C、固定利差D、变动利差...
问题：营业部合规管理人员工作职责包括（）A、合规咨询B、合规审核C、合规检查D、合规培训...
问题：客户在交易所开立的专用证券账户，户名为（）A、客户名称B、管理人名称C、托管人名称D、定向资产管理计划名称...
问题：客户适当性管理中，对具有杠杆效应的复杂或高风险金融产品，证券公司应当向客户提示可能产生的（）A、通常损失B、最小损失C、最大损失D、一般损失...
问题：证券经纪业务的本质是（），满足客户在投资过程中对金融服务的需求。A、为客户提供中介服务B、为客户提供金融产品C、获取佣金收入D、保护投资者合法权益...
问题：证券质押登记期间发生配股（即向原股东配售股份）时，配股权由（）行使。获配股份是否质押，由质押双方另行约定。A、出质人B、质权人C、上市公司D、证券公司...
问题：证券公司合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责，代行职责的时间（）。A、不得超过3个月B、不得超过6个月C、不得超过9个月D、不得超过一年...
问题：分支机构合规管理人员不得从事（）与合规管理职责相冲突的业务活动，A、营销B、客户账户C、客户资金存管D、信息技术...
问题：证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“强化监管，确保业务规范，风险可控”的主要内容有（）A、提高资产管理业务透明度，方便社会监督B、充实公平交易、利益冲突管理的监管要求C、加强对集合计划适当销售的监管D、加强集合计划取消审批的后续监管...
问题：未按要求履行报备程序并取得（）同意，咨询机构不得在证券节目中播出电话、传真、短信及网址等联络方式。A、节目所在地证监局B、注册地证监局C、机构所在地证监局D、证监会...
问题：以下哪种情况下证券公司不得为其办理定向资产管理业务（）A、客户未对其真实身份作出承诺B、客户未对托管资产的来源及用途合法作出承诺C、证券公司明知客户身份不真实D、证券公司名字客户委托资产来源或者用途不合法...
问题：从业人员应尽的保密义务包括（）A、保守国家秘密B、保守所在机构的所有信息C、保守客户的商业秘密D、保守客户个人隐私...
问题：资产管理托管人对资产管理人监督的主要内容之一是（）。A、对资产管理投资风险的监督B、对资产管理投融资比例的监督C、对资产管理投资行为的监督D、对资产管理人选择代销机构的监督...
问题：不得用于公开推介私募产品的途径包括（）。A、报纸B、报告会C、资产管理人网站D、销售机构网站...
问题：中国证券业协会发布的《证券公司投资者适当性管理制度指引》的适用范围包括（）A、销售金融产品B、融资融券、柜台交易C、仅执行客户买卖公开市场交易的股票、基金、债券等交易指令的D、投资顾问、资产管理...
