当前分类： 杨帆杯证券知识竞赛
问题：专项资管计划委托人，在财产委托期间，不得有以下行为（）。A、委托来源不当的资产从事洗钱活动B、要求资产管理人减免管理费C、要求资产管理人承诺收益D、要求资产管理人在证券承销、证券投资等业务活动中为其提供配合...
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问题：证券公司改变证券交易佣金收取标准，必须在完成（）后方可执行。A、成本核算B、与客户约定佣金收费标准C、与客户约定收费方式D、备案、公布程序...
问题：资产管理托管人对资产管理人监督的主要内容之一是（）。A、对资产管理投资风险的监督B、对资产管理投融资比例的监督C、对资产管理投资行为的监督D、对资产管理人选择代销机构的监督...
问题：证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“强化监管，确保业务规范，风险可控”的主要内容有（）A、提高资产管理业务透明度，方便社会监督B、充实公平交易、利益冲突管理的监管要求C、加强对集合计划适当销售的监管D、加强集合计划取消审批的后续监管...
问题：当前银行间债券回购的方式有哪些（）A、质押式回购B、抵押式回购C、保证式回购D、买断式回购...
问题：证券公司应当要求公司（）加强对公司投资者适当性制度建立及执行情况的监督和检查。A、业务管理部门B、履行内部控制监督职责的部门C、营业部D、客户服务部门...
问题：浮息债券的票面利率有哪两部分构成？（）A、基准利率B、贴现利率C、固定利差D、变动利差...
问题：从业人员应尽的保密义务包括（）A、保守国家秘密B、保守所在机构的所有信息C、保守客户的商业秘密D、保守客户个人隐私...
问题：法律合规部对合规管理人员的考核建议将直接反映（）A、合规人员的利润贡献情况B、合规人员的合规风险管理水平C、所辖机构的合规风险控制状况D、合规人员的销售任务完成情况...
问题：不得用于公开推介私募产品的途径包括（）。A、报纸B、报告会C、资产管理人网站D、销售机构网站...
问题：下列投资品种中，属于现金类资产的包括（）A、银行存款B、债券逆回购C、大额可转让存单D、超短期融资券...
问题：证券公司合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责，代行职责的时间（）。A、不得超过3个月B、不得超过6个月C、不得超过9个月D、不得超过一年...
问题：基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息，包括（）A、公开出版资料B、宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料C、基金经理路演ppt文件D、电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通讯资料...
问题：目前证券公司设立的资产证券化产品的载体是（）A、集合资产管理计划B、定向资产管理计划C、专项资产管理计划D、以上均可...
问题：营业部合规管理人员工作职责包括（）A、合规咨询B、合规审核C、合规检查D、合规培训...
问题：分支机构合规管理人员在履职过程中应当遵循以下原则（）A、独立性B、全面性C、协调与效率D、及时性...
问题：证券公司申请基金销售业务资格应具备的条件有（）A、净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定B、最近3年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为C、最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚D、取得基金从业资格的人员不少于30人...
问题：合规管理人员在执业过程中如发现本机构或辖区内营业部存在合规风险隐患，须及时与（）进行沟通，A、该机构员工B、该机构负责人C、客服主管D、销售主管...
问题：关于资金成本与债券收益率的关系表述正确的有（）A、长期来看，资金成本与债券收益率成反向变动B、长期来看，资金成本与债券收益率成正向变动C、长期来看，资金成本与债券收益率没有关系D、以上都不对...
