依据《保险公司合规管理指引》(保监会令第91号),保险公司必须确保合规管理部门和合规岗位的独立性,并对其实行独立预算和考评。合规管理部门和合规岗位应当独立于业务部门、______和内部审计部门。()
A.人力资源部门
B.财务部门
C.稽核部门
D.投资部门
第1题:
依据《保险公司合规管理指引》(保监会令第91号),保险公司各部门和分支机构应当主动进行日常的合规自查,定期向合规管理部门或者合规岗位提供合规风险信息或者风险点,支持并配合合规管理部门或者合规岗位的风险监测和评估。()
此题为判断题(对,错)。
第2题:
依据《保险公司合规管理指引》(保监会令第91号),保险公司董事会审计委员会履行以下哪些合规职责。()
A.审核并向董事会提交公司年度合规报告
B.定期审查公司半年度合规报告
C.对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议
D.听取合规负责人和合规管理部门有关合规事项的报告,并向董事会提出意见和建议
第3题:
根据《保险公司合规管理办法》,( )履行合规管理的第一道防线职责,对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。
A、保险公司合规管理部门和合规岗位
B、保险公司稽核部门
C、保险公司内部审计部门
D、保险公司各部门和分支机构
第4题:
为加强内控、风险和合规方面的工作,保险公司应当设立审计部门、风险管理部门以及合规管理部门。()
A.正确
B.错误
第5题:
第6题:
第7题:
商业银行的合规政策,至少应包括()
第8题:
下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有()。
第9题:
合规管理部门的功能和职责
合规管理部门的权限,包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等
合规负责人的合规管理职责
保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施,包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等
合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
第10题:
合规管理部门的功能和职责
合规管理部门的权限
合规负责人的合规管理职责
保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
合规管理人员提供系统的专业技能培训
第11题:
对
错
第12题:
依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议,及时起草、修订相关的规章制度和流程
协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门(条线)员工的日常培训
主动进行合规性自查,持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险,向合规管理部门报告相关信息和风险点,配合合规管理部门的风险监测和评估
对合规问题及时进行整改,并将整改结果反馈合规管理部门
第13题:
依据《保险公司合规管理指引》(保监会令第91号),保险公司应当设立合规负责人,合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员。合规负责人不得兼管公司的业务部门和内部审计部门。()
此题为判断题(对,错)。
第14题:
商业银行主要合规风险点包括( )
A.本行或其他银行曾经发生过的案件和合规问题
B.业务部门和风险管理部门已经发现的合规风险隐患
C.内外部审计中发现的合规风险事件等信息
D.监管部门发现的合规风险点和合规风险提示等
第15题:
根据《保险公司合规管理办法》,( )履行合规管理的第二道防线职责,向公司各部门和分支机构的业务活动提供合规支持,组织、协调、监督各部门和分支机构开展合规管理各项工作。
A、保险公司各部门和分支机构
B、保险公司合规管理部门和合规岗位
C、保险公司内部审计部门
D、保险公司稽核部门
第16题:
第17题:
第18题:
保险公司应当以规章制度保障合规负责人、合规管理部门和合规岗位享有以下权利?
第19题:
为加强内控、风险和合规方面的工作,保险公司应当设立审计部门、风险管理部门以及合规管理部门。
第20题:
合规管理部门的功能和职责
合规管理部门的权限
合规负责人的合规管理职责
保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
第21题:
内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,内部审计部门职能的履行情况应受到合规管理部门定期的独立评价
商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责
第22题:
合规管理部门的功能和职责
合规管理部门的权限
合规负责人的合规管理职责
保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
第23题: