保险公司合规管理办法规定保险公司应建立三道防线的合规管理框架,描述正确的是( )
A、保险公司各部门和分支机构履行合规管理的第一道防线职责,对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任
B、保险公司合规管理部门和合规岗位履行合规管理的第二道防线职责
C、保险公司内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责,定期对公司的合规管理情况进行独立审计
D、保险公司总公司的合规管理部门履行合规管理的第三道防线职责,定期对公司的合规管理情况进行独立审计
第1题:
根据《保险公司合规管理办法》,合规政策是保险公司进行合规管理的纲领性文件,应当包括下列哪些内容( )。
A、公司进行合规管理的目标和基本原则
B、公司倡导的合规文化
C、公司合规管理框架和报告路线
D、公司识别和管理合规风险的主要程序
第2题:
A、合规审核
B、合规检查
C、合规风险监测
D、合规考核
第3题:
根据《保险公司合规管理办法》,( )履行合规管理的第二道防线职责,向公司各部门和分支机构的业务活动提供合规支持,组织、协调、监督各部门和分支机构开展合规管理各项工作。
A、保险公司各部门和分支机构
B、保险公司合规管理部门和合规岗位
C、保险公司内部审计部门
D、保险公司稽核部门
第4题:
A、一
B、五
C、三
D、二
第5题:
根据《保险公司合规管理办法》,( )履行合规管理的第一道防线职责,对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。
A、保险公司合规管理部门和合规岗位
B、保险公司稽核部门
C、保险公司内部审计部门
D、保险公司各部门和分支机构