金融机构未按规定履行客户身份识别义务，情节严重的，处___罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处___罚款。

题目

金融机构未按规定履行客户身份识别义务，情节严重的，处___罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处___罚款。

相似考题

1.对于存在未按规定履行客户身份识别身份、未按规定保存客户身份资料和交易记录,未按规定报送大额和可疑处罚措施不包括()A、依法对被检举单位处以罚款B、依法对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员处以罚款C、对负责人员予以纪律处分D、建议保险监督管理部门机构取消责任人员任职资格或者禁止其从事有关金融行业工作

2.金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以一万元以上五万元以下罚款。此题为判断题(对，错)。

3.根据中华人民共和国反洗钱法第三十二条,金融机构有()行为的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款A、未按照规定履行客户身份识别义务的B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的D、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

4.金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款()A、未按照规定履行客户身份识别义务的B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的D、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

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  • 第1题：

    金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的（），处一万元以上五万元以下罚款。 （1）股东（2）董事（3）高级管理人员（4）其他直接责任人员

    • A、（1）（2）
    • B、（2）（3）
    • C、（3）（4）
    • D、（2）（3）（4）

    正确答案:D

  • 第2题：

    对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构，中国人民银行可以处二十万元以上五十万元以下罚款。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    对于未按照规定保存客户身份资料且情节严重的金融机构，中国人民银行可以（）

    • A、处二十万元以上二百万元以下罚款
    • B、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
    • C、处二十万元以上五百万元以下罚款
    • D、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款

    正确答案:B

  • 第4题：

    金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以一万元以上五万元以下罚款。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    按照《反洗钱法》规定，金融机构有下列（）行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：

    • A、未按照规定履行客户身份识别义务的
    • B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
    • C、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
    • D、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

    正确答案:A,B,D

  • 第6题：

    多选题
    根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有以下行为，情节严重的，由反洗钱行政主管部门处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款（）
    A

    未按照规定建立反洗钱法内控制度

    B

    未按照规定履行客户身份识别义务的

    C

    未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

    D

    未按照规定报告大额交易和可疑交易的


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    金融机构以下哪些行为致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款。（）
    A

    未按照规定履行客户身份识别义务的

    B

    未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

    C

    未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

    D

    违反保密规定，泄露有关信息的

    E

    拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

    F

    拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的

    G

    与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    金融机构未按照规定履行客户身份识别义务，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，将处以以下哪项处罚？（）
    A

    处二十万元以上五十万元以下罚款

    B

    对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款

    C

    处五万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款

    D

    处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的（），处一万元以上五万元以下罚款。 （1）股东（2）董事（3）高级管理人员（4）其他直接责任人员
    A

    （1）（2）

    B

    （2）（3）

    C

    （3）（4）

    D

    （2）（3）（4）


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，情节严重的，国务院反洗钱行政主管部门可以处（）罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。
    A

    一万元以上五万元以下

    B

    十万元以上二十万元以下

    C

    二十万元以上五十万元以下

    D

    五十万元以上五百万元以下


    正确答案： C
    解析： 根据《反洗钱法》第三十二条规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

  • 第11题：

    多选题
    按照《反洗钱法》规定，金融机构有下列（）行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：
    A

    未按照规定履行客户身份识别义务的

    B

    未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

    C

    未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

    D

    未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    填空题
    金融机构未按规定履行客户身份识别义务，情节严重的，处（）罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（）罚款。

    正确答案： 20万元以上50万元以下,一万元以上5万元以下
    解析： 根据《反洗钱法》第三十二条规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

  • 第13题：

    金融机构有下列（）行为，国家反洗钱机构将其责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

    • A、违反保密规定，泄露有关信息的、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的
    • B、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
    • C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
    • D、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
    • E、未按照规定履行客户身份识别义务的

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第14题：

    金融机构未按规定履行客户身份识别义务，情节严重的，处（）罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（）罚款。


    正确答案:20万元以上50万元以下；一万元以上5万元以下

  • 第15题：

    金融机构未按照规定履行客户身份识别义务，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，将处以以下哪项处罚？（）

    • A、处二十万元以上五十万元以下罚款
    • B、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
    • C、处五万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
    • D、处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款

    正确答案:D

  • 第16题：

    金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告情节严重的，处十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。（）


    正确答案:错误

  • 第17题：

    多选题
    金融机构有下列（）行为，国家反洗钱机构将其责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。
    A

    违反保密规定，泄露有关信息的、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的

    B

    与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

    C

    未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

    D

    未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

    E

    未按照规定履行客户身份识别义务的


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的（）处一万元以上五万元以下罚款。
    A

    股东

    B

    董事

    C

    高级管理人员

    D

    其他直接责任人员


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    金融机构有下列（）行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。
    A

    未按照规定履行客户身份识别义务

    B

    未按照规定保存客户身份资料和交易记录

    C

    与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户

    D

    违反保密规定，泄露有关信息

    E

    拒绝、阻碍反洗钱检查、调查


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：（）。
    A

    未按照规定履行客户身份识别义务的

    B

    未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

    C

    未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

    D

    与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

    E

    违反保密规定，泄露有关信息的


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    不定项题
    根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有（）行为，情节严重的，由反洗钱行政主管部门处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款。
    A

    未按照规定建立反洗钱法内控制度 

    B

    未按照规定履行客户身份识别义务的 

    C

    未按照规定保存客户身份资料和交易记录的 

    D

    未按照规定报告大额交易和可疑交易的


    正确答案： B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构，中国人民银行可以（）。
    A

    处二十万元以上二百万元以下罚款。

    B

    对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款。

    C

    处二十万元以上五十万元以下罚款。

    D

    对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    按照《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构有（）行为且情节严重的，可以对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。
    A

    未按照规定建立反洗钱内部控制制度

    B

    未按照规定设立反洗钱专门机构

    C

    未按照规定对职工进行反洗钱培训

    D

    未按照规定履行客户身份识别义务


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    对于未按照规定履行客户身份识别义务且致使洗钱后果发生的金融机构，中国人民银行可以（）
    A

    责令限期改正

    B

    处五十万元以上二百万元以下罚款

    C

    对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款

    D

    对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上五十万元以下罚款


    正确答案： D
    解析： 《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条：金融机构有前款行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

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