金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款()A、未按照规定履行客户身份识别义务的B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的D、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
题目
A、未按照规定履行客户身份识别义务的
B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
D、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
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第1题：
金融机构有哪些行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款。答案：(1)未按照规定履行客户身份识别义务的;(2)未按照规定保存客户身份资料和交易记录的;(3)未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告的;(4)与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的;(5)违反保密规定，泄露了有关信息的;(6)拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的;(7)拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。
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第2题：
金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以一万元以上五万元以下罚款。
此题为判断题(对，错)。
正确答案：×
金融机构未按照规定履行客户身份识别义务，情节严重的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以一万元以上五万元以下罚款。 -
第3题：
下列关于金融机构未按规定对职工进行反洗钱培训应承担法律责任的说法，正确的有（）。
A由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正
B情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
C情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证
D建议金融监管机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
A,D
略 -
第4题：
金融机构有哪些行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。答案：(1)未按照规定建立反洗钱内部控制制度的;(2)未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的;(3)未按照规定对职工进行反洗钱培训的。
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第5题：
金融机构拒绝提供调查材料或者有意提供虚假材料,致使洗钱后果发生,情节特别严重的,国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构可以()。A、对金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处一万元以上五万元以下罚款
B、对金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处一万元以上十万元以下罚款
C、建议有关金融监督管理机构责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证
D、对金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款
参考答案：C