对于发现的违法违规行为或者发现的重大风险，监管机构通常会有( )处理方式。①移送司法，即追究刑事责任②行政处罚③整改④实施后续检查A.①③④B.①③C.①②③④D.①②③

题目

对于发现的违法违规行为或者发现的重大风险，监管机构通常会有( )处理方式。

①移送司法，即追究刑事责任②行政处罚③整改④实施后续检查

A.①③④

B.①③

C.①②③④

D.①②③

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1.关于守法合规准则对基金从业人员的具体要求，以下理解错误的是( )。A.向上级部门或监管机构报告所发现的违法违规行为B.责任在于任职机构是否制定了基本制度C.积极配合基金监管机构的监管D.及时制止所发现的违法违规行为

2.银行保险机构要对违法违规行为事实清楚、证据充分的,要对案件相关责任人严肃追究责任。发现涉嫌违法犯罪的,应及时移送监察机关、公安机关和司法机关处理,积极配合有关部门查清犯罪事实,不得以( )代替刑事责任追究。A、纪律处分或者解除劳动合同B、警告C、记过D、记大过

3.基金销售机构内部控制中的监察稽核人员对于( )应当向基金管理机构管理层或监管机构报告。A:异常交易情况B:巨额赎回情况C:重大安全隐患D:发现违法违规行为

4.对于发现的违法违规行为或者发现的重大风险，监管机构可以处以行政处罚。行政处罚的种类主要包括( )。①警告②没收违法所得③禁止进入保险业④罚款⑤限制业务范围A.①③④⑤B.①③⑤C.①②③④D.①②③④⑤

参考答案和解析
参考答案：C
更多“对于发现的违法违规行为或者发现的重大风险,监管机构通常会有( )处理方式。①移送司法,即追究刑 ”相关问题

  • 第1题：

    监察稽核人员对于发现违法违规行为、异常交易情况或者重大风险隐患应当向基金销售机构报告。 （）


    答案：错
    解析：
    监察稽核人员对于发现违法违规行为、异常交易情况或者重大风险隐患应当向基金销售机构管理层或监管机构报告。

  • 第2题：

    下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，正确的有( )。

    A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
    B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
    C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
    D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十八条规定，首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第五项规定，首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

  • 第3题：

    下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，错误的是（ ）。

    A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地证监会派出机构报告
    B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
    C.首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
    D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告

    答案：D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（三）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；（四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（五）股东干预期货公司正常经营的；（六）中国证监会规定的其他情形。

  • 第4题：

    下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，错误的是（ ）。

    A、首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地证监会派出机构报告
    B、首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
    C、首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
    D、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告

    答案：D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；(三)期货公司
    净资本无法持续达到监管标准的；(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五)股东干预期货公司正常经营的；(六)中国证监会规定的其他情形。

  • 第5题：

    下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，正确的有( )。

    A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向住所地中国证监会派出机构报告
    B. 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
    C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向住所地中国证监会派出机构报告
    D.首席风险官发现涉嫌占用. 挪用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构工或者公司董事会报告

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第一款规定，
    首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，
    应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)
    涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用
    、查封、冻结或者用于担保的；(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；(四)
    期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五)
    股东干预期货公司正常经营的；(六)中国证监会规定的其他情形。

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