销售金额产品的金融机构已经采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律法规的要求，且能够有效获得并保存客户身份资料信息时，金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果，不再重复进行已完成的客户身份识别程序、不需承担未履行客户身份识别义务的责任。()

题目

销售金额产品的金融机构已经采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律法规的要求，且能够有效获得并保存客户身份资料信息时，金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果，不再重复进行已完成的客户身份识别程序、不需承担未履行客户身份识别义务的责任。()

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1.金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由()承担未履行客户身份识别义务的责任。A.金融机构B.第三方C.客户D.金融机构和第三方

2.金融机构通过第三识别客户身份的,应当确保第三已经采取符合反洗法要求的客户身份识别措施;第三未采取符合反洗法要求的客户身份识别措施的,由此所产生的责任由()来承担。A、第三B、该金融机构C、不承担责任D、客户自己承担

3.金融机构通过第三识别客户身份的,应当确保第三已经采取符合反洗法要求的客户身份识别措施,第三未采取符合反洗法要求的客户身份识别措施的,由此产生的责任由()承担。A、第三;B、该金融机构;C、不承担责任;D、客户自己承担。

4.根据《反洗钱法》及相关规定,金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由()承担未履行客户身份识别义务的责任。A.该金融机构B.上述所指的第三方机构C.金融机构工作人员D.第三方机构的工作人员

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  • 第1题：

    金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的,由此所产生的责任由谁来承担?()

    A.第三方

    B.由该金融机构承担责任

    C.不承担责任

    D.客户自己承担


    答案：B

  • 第2题：

    销售金融产品的金融机构已经采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律法规的要求，且能够有效获得并保存客户身份资料信息时，金融机构可依赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果，不再重复进行已完成的客户身份识别程序，不需承担未履行客户身份识别义务的责任。判断对错


    正确答案：错误

  • 第3题：

    金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（ ）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（ ）承担未履行客户身份识别义务的责任。

    A.《反洗钱法》；中国证监会
    B.《反洗钱法》；金融机构
    C.《证券法》；中国证监会
    D.《公司法》；金融机构

    答案：B
    解析：
    考查证券公司委托第三方进行客户身份识别的有关规定。

  • 第4题：

    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构通过第三方识别客户身份的，( )。

    A、应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施

    B、第三方不必采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施

    C、金融机构不必为第三方未采取符合反洗钱法规定的客户身份识别措施承担责任

    D、金融机构应最终承担履行客户身份识别义务的责任


    正确答案：AD

  • 第5题：

    下列关于委托第三方进行客户身份识别，描述错误的是（ ）

    A.能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求，只采取了客户身份识别措施。
    B.销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求。
    C.证券公司在办理业务时，能立即获得第三方提供的客户信息,还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件。
    D.第三方为证券公司提供客户信息,不存在法律制度、技术等方面的障碍。

    答案：A
    解析：
    选项A错误，能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施。

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