根据《反洗钱法》及相关规定,金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由()承担未履行客户身份识别义务的责任。A.该金融机构B.上述所指的第三方机构C.金融机构工作人员D.第三方机构的工作人员

题目
根据《反洗钱法》及相关规定,金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由()承担未履行客户身份识别义务的责任。

A.该金融机构

B.上述所指的第三方机构

C.金融机构工作人员

D.第三方机构的工作人员


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  • 第1题:

    商业银行应当建立客户身份识别制度。通过第三方识别客户身份的,未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。(  )


    答案:对
    解析:
    商业银行应当建立客户身份识别制度。通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。

  • 第2题:

    根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构通过第三方识别客户身份,应当确保第三方已经采取符合法定要求的客户身份识别措施,第三方未采取符合法定要求的客户身份识别措施的( )

    A.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
    B.由该金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任
    C.由该金融机构承担为履行客户身份识别义务的主要责任,第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任
    D.由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任

    答案:A
    解析:
    金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。
    考点
    相关立法

  • 第3题:

    根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合合法要求的客户身份识别措施,第三方未采取符合法定要求的身份识别措施的,(  )。

    A.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
    B.由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
    C.由金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别业务的责任
    D.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的主要责任,第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任

    答案:A
    解析:
    金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。

  • 第4题:

    通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由该( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

    A.商业银行
    B.客户
    C.商业银行和客户
    D.中国银行业协会

    答案:A
    解析:
    通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。

  • 第5题:

    金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合( )要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

    A.《反洗钱法》;中国证监会
    B.《反洗钱法》;金融机构
    C.《证券法》;中国证监会
    D.《公司法》;金融机构

    答案:B
    解析:
    考查证券公司委托第三方进行客户身份识别的有关规定。