下列关于我国首次股票公开发行的新股定价和配售主要规定的表述错误的是()。A:发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70% B:首次公开发行股票，持有一定数量非限售股份的投资者才能参与网上申购 C:首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下发行和网上发行之间建立双向回拨机制 D:首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商可以将网下发行部分向网上回拨

题目
下列关于我国首次股票公开发行的新股定价和配售主要规定的表述错误的是()。

A:发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
B:首次公开发行股票，持有一定数量非限售股份的投资者才能参与网上申购
C:首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下发行和网上发行之间建立双向回拨机制
D:首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商可以将网下发行部分向网上回拨
相似考题

1.在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用定价发行、网下发行和股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网上发行方式。 （ ）

2.下列关于股票发行方式的说法，正确的是( )。A．发行人及其主承销商应在网下配售的同时对机构投资者进行网上发行B．上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式C．根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在2亿股以上的，可以向战略投资者配售股票D．我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式

3.首次公开发行股票采用向参与网下配售的询价对象配售的发行方式时，初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量小于网下配售数量时，应当对全部有效申购进行同比例配售。（ ）

4.我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份（公募增发）采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式（ ）

更多“下列关于我国首次股票公开发行的新股定价和配售主要规定的表述错误的是()。”相关问题

  • 第1题：

    我国规定，首次公开发行股票以协商定价方式确定股票发行价格。 （ ）


    正确答案：√
    我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以协商定价方式确定股票发行价格。

  • 第2题：

    以下关于影响公司发行在外股本的行为种类的说法错误的是（）。

    A.股票拆分

    B.回售条款

    C.配售股份

    D.首次公开发行股票


    正确答案：B

  • 第3题：

    下列关于上市公司发行新股的叙述错误的是（ ）。 A．公开发行新股是向不特定对象发行新股 B．上市公司公开发行新股包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份 C．上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管 理机构规定的条件，并报中国证券业协会核准 D．上市公司发行新股可以分为公开发行和非公开发行


    正确答案：C
    《证券法》第十三条规定，上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。由此可知，C项表述错误。

  • 第4题：

    上市公司配股就是公开上市公司()的行为。

    A.向原股东转送新股

    B.向社会公开配售发行股票

    C.向原股东配售发行股票

    D.向原股东配售、向社会公开发行股票


    参考答案：C

  • 第5题：

    发行新股(增发)的发行方式主要包括（ ）。

    A．上网定价发行与往下配售相结合

    B．股票发行的上市保荐

    C．股票发行的公开推介

    D．网上网下同时累计投标询价

    E．中国证监会认可的其他形式


    正确答案：ADE

  • 第6题：

    《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价，定价以及股票的配售等环节，完善了现行的询价制度。 （ ）


    正确答案：√

  • 第7题：

    ()按交易所上市的同一股票的市价估值。

    A:首次发行未上市的股票
    B:送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票
    C:发行未上市的债券和权证
    D:非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票

    答案：B
    解析：
    送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票按交易所上市的同一股票的市价估值。故选B。

  • 第8题：

    从《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定的内容看，股票网上发行主要是采用了()制度。

    A:向二级市场投资者市场配售
    B:客户交易结算资金独立存管
    C:新股发行现金申购
    D:累计投标询价

    答案：C
    解析：
    2006年5月19日，深圳证券交易所和中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，2006年5月20日，上海证券交易所和中国结算公司共同发布《沪市股票上网发行资金申购实施办法》。2009年6月，深圳证券交易所、上海证券交易所和中国结算公司对这两个文件又做了进步修订。从这两个文件规定的内容看，股票网上发行主要是采用了新股发行现金申购制度。

  • 第9题：

    在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用股票认购证、与储蓄存款挂'钩、 “全额预缴、比例配售”等网下发行和网上定价发行、网上竞价发行等方式。 （ ）


    答案：对
    解析：
    在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用股票 认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网下发行和网上定价发行、网上竞价 发行等方式。在不同的发行方式下，股份发行登记的方法略有不同。

  • 第10题：

    单选题
    下列关于首次公开发行股票发行及配售的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%Ⅱ．首次公开发行股票采用直接定价方式的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50%Ⅲ．网下投资者可与发行人和主承销商自主约定网下配售股票的持有期限并公开披露Ⅳ．网下发行股票比例应当包含向战略投资者配售部分
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券发行与承销管理办法》（2018年修订）第9条，Ⅰ项，首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%；Ⅱ项，首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配售；Ⅲ项，网下投资者可与发行人和主承销商自主约定网下配售股票的持有期限并公开披露；Ⅳ项，安排向战略投资者配售股票的，应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例。

  • 第11题：

    单选题
    关于股票公开发行的方式，下列表述不正确的是（　　）。
    A

    网下和网上投资者缴款认购的新股或可转换公司债券数量合计不足本次公开发行数量的80%时，可以中止发行

    B

    投资者应自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与

    C

    首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配售

    D

    首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行


    正确答案： C
    解析：
    网下和网上投资者缴款认购的新股或可转换公司债券数量合计不足本次公开发行数量的70%时，可以中止发行。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于首次公开发行股票采用直接定价方式的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，可以采用直接定价方式Ⅱ．不进行网下询价和配售，全部向网上投资者发行Ⅲ．首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金Ⅳ．网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足首次公开发行数量的70%时，可以中止发行Ⅴ．网下投资者可与发行人和主承销商自主约定网下配售股票的持有期限并公开披露
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅰ项，《证券发行与承销管理办法》（2018年修订）第4条第1款规定，公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，可以通过直接定价的方式确定发行价格。
    Ⅱ项，第9条第1款规定，首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配售。
    Ⅲ项，第12条第1款规定，首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金。投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与。
    Ⅳ项，第13条第2款规定，网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，可以中止发行。
    Ⅴ项，第9条第5款规定，网下投资者可与发行人和主承销商自主约定网下配售股票的持有期限并公开披露。

  • 第13题：

    从《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定的内容看，主要是恢复了( )制度。

    A．客户交易结算资金第三方存管

    B．客户交易资金结算

    C．新股发行现金申购

    D．首次公开发行股票的询价制度


    正确答案：C
    [答案] C
    [解析] 2006年5月19日，深圳证券交易所和中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》；2006年5月20日，上海证券交易所和中国结算公司共同发布《沪市股票上网发行资金申购实施办法》。从这两个文件规定的内容看，主要是恢复了新股发行现金申购制度。

  • 第14题：

    下列关于首次公开发行股票中间参与网下配售的询价对象配售股票的表述，正确的有（ ）。

    A．询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月 >>>>>

    B．参与累计投标询价和网下配售应当全额缴付申购资金

    C．向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的25%

    D．公开发行数量在4亿股以下的，配售数量不超过本次发行数量的50%


    正确答案：ABC
    D项，首次公开发行股票教量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。

  • 第15题：

    在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网下发行和网上定价发行、网上竞价发行等方式。（ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P285～286。

  • 第16题：

    在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网下发行和网上定价发行、网上竞价发行等方式。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    A
    在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网下发行和网上定价发行、网上竞价发行等方式。

  • 第17题：

    《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度。（ ）


    正确答案：√

  • 第18题：

    以下关于我国股票发行的描述，正确的有（）。

    A:首次公开发行仅采取配售发行方式
    B:首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和同上发行的比例
    C:定向增发采取对公众投资者上同发行和对机构投资者配售相结合的发行方式
    D:首次公开发行主承销面应当向询价对象提供投资价值研究报告

    答案：B,D
    解析：
    我国的股票发行主要采取公开发行并上市方式，同时也允许上市公司在符合相关规定的条件下向特定对象非公开发行股票我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。主承销面应当向询价对象提供投资价值研究报告。

  • 第19题：

    《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》这两个文件从规定的内容看，主要是采用了()制度。

    A:新股发行定价
    B:新股发行现金申购
    C:客户交易结算资金第三方存管
    D:股票发行询价

    答案：B
    解析：
    2006年5月19日，深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》；2006年5月20日，上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司共同发布《沪市股票上网发行资金申购实施办法》。从这两个文件规定的内容看，主要是采用了新股发行现金申购制度。故B选项说法正确。

  • 第20题：

    下列说法中错误的有（ ）。

    A. 2006年5月19日，深圳证券交易所与中国.结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》
    B. 2006年5月19日，上海证券交易所与中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》
    C.根据现行规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行
    D.根据现行规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票分开进行


    答案：B,D
    解析：
    2006年5月19日，深圳证券交易所与中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》;2006年5月20日，上海证券交易所与中国结算公司共同发布《沪市股票上网发行资金申购实施办法》。根据现行规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。

  • 第21题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于网上和网下同时发行的机制的表述中，不正确的是（）。

    • A、发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过直接定价的方式确定发行价格
    • B、首次公开发行股票采用直接定价方式的，可以向网上投资者发行，也可以进行网下询价和配售
    • C、网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购
    • D、网上和网下投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70％时，可以中止发行

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    在增发新股定价时，下列表述中不正确的是（　　）。
    A

    公开增发新股的发行价没有折价

    B

    公开增发新股的定价基准日相对固定

    C

    非公开增发新股的发行价可以折价

    D

    非公开增发新股的定价基准日相对固定


    正确答案： D
    解析：
    非公开发行股票的发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%，定价基准日可以是董事会决议公告，也可以是股东大会决议公告日或发行期的首日，所以非公开增发新股可以折价，基准日不太固定。公开增发新股的发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价，所以公开增发新股不能折价，基准日相对固定。

  • 第23题：

    单选题
    根据法律规定，下列关于股票公开发行方式的论述，错误的是(    )。
    A

    首次公开发行股票，应安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金和社保基金配售

    B

    首次公开发行股票，持有一定数量非限售股份的投资者才能参与网上申购

    C

    首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，投资者应自行选择参与网下、网上发行或同时参与

    D

    网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    下列关于我国股票首次公开发行的新股定价和配售主要规定的表述错误的是（）。
    A

    发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%

    B

    首次公开发行股票，网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份

    C

    首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下发行和网上发行之间建立双向回拨机制

    D

    首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商可以将网下发行部分向网上回拨


    正确答案： B
    解析： 本题考查我国首次公开发行股票的询价制。首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行。所以，答案为D。

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