在证券二级市场上，客户卖出向投资银行借来的证券，此时投资银行向客户提供称为()。A:买空的融资业务 B:卖空的融券业务 C:卖空的融资业务 D:买空的融券业务

题目
在证券二级市场上，客户卖出向投资银行借来的证券，此时投资银行向客户提供称为()。

A:买空的融资业务
B:卖空的融券业务
C:卖空的融资业务
D:买空的融券业务
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1.在二级市场上提供服务的中介机构有()A、投资银行B、证券经纪公司C、交易服务商D、证券交易所

2.在证券二级市场上，客户卖出向投资银行借来的证券，此时投资银行向客户提供称为（ ）。A．买空的融资业务B．卖空的融券业务C．卖空的融资业务D．买空的融券业务

3.根据证券从业人员的行为准则，从业人员（ ）。A．不得接受代理客户买进或卖出证券的委托B．不得劝诱客户参与证券交易C．不得向客户保证收益D．不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见

4.证券承销商在国际证券市场上被称为()。A、商人银行B、投资银行C、商业银行D、世界银行

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  • 第1题：

    客户卖出证券时，投资银行以自有、客户抵押或借人的证券，为客户代垫部分或者全部证券 以完成交易，以后由客户归还的证券业务称为（ ）。A．融资B．融券C．买空D．交割


    正确答案：B
    融资和融券是证券信用经纪业务的两种主要形式，其中融资也叫买空。选B。

  • 第2题：

    证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于（ ）业务基础上。

    A.资产管理
    B.证券经纪
    C.投资银行
    D.证券投资

    答案：B
    解析：
    证券公司在证券经纪服务基础上，向经纪客户提供证券投资顾问增值服务。证券公司总部建立投资顾问服务管理部门或者服务中心，证券营业部建立投资顾问服务团队。

  • 第3题：

    证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为（ ）。
    A.证券经纪业务 B.资产管理业务
    C.融资融券业务 D.投资银行业务


    答案：A
    解析：
    证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。

  • 第4题：

    证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于（　）业务基础之上

    A:经纪服务
    B:融资融券
    C:投资银行
    D:资产管理

    答案：A
    解析：
    证券公司在证券经纪服务基础上，向经纪客户提供证券投资顾问增值服务证券公司总部建立投资顾问服务管理部门或者服务中心，证券营业部建立投资顾问服务团队。

  • 第5题：

    证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为（）。

    • A、证券经纪业务
    • B、资产管理业务
    • C、融资融券业务
    • D、投资银行业务

    正确答案:A

  • 第6题：

    在证券市场上，投资银行作为（），为客户提供服务，只收取佣金而不承担价格变动风险。

    • A、经纪人
    • B、发行人
    • C、交易商
    • D、做市商

    正确答案:A

  • 第7题：

    客户卖出证券时，投资银行以自有、客户抵押或借人的证券，为客户代垫部分或者全部证券以完成交易，以后由客户归还的证券业务称为（）。

    • A、融资
    • B、融券
    • C、买空
    • D、交割

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    以下属于投资银行交易业务的是( )
    A

    投资者通过投资银行等经纪商，由其代为买卖证券

    B

    投资银行可以任意更改客户的交易指令

    C

    投资银行动用自有资金参与证券交易，通过赚取买卖价差获利

    D

    投资银行以向客户收取佣金作报酬


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    罗伯特·库恩对投资银行作出的四种定义中，较为狭义的一项是 ( )
    A

    凡是经营华尔街金融业务的银行，都可以被称为投资银行

    B

    只有经营部分或全部资本市场业务的金融机构，才能被称为投资银行

    C

    投资银行业务仅包括部分资本市场业务

    D

    只有在一级市场承销证券、筹集资金和在二级市场上交易证券的金融机构才是投资银行


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为（）。
    A

    证券经纪业务

    B

    资产管理业务

    C

    融资融券业务

    D

    投资银行业务


    正确答案： B
    解析： 证券经纪业务又称“代理买卖证券业务”，是指证券公司接受客户委托代理客户

  • 第11题：

    单选题
    证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于（  ）业务基础之上。
    A

    证券经纪

    B

    投资银行

    C

    资产管理

    D

    证券投资


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    客户卖出证券时，投资银行以自有、客户抵押或借入的证券，为客户代垫部分或者全部证券以完成交易，以后由客户归还。这种信用经济业务叫作（）。
    A

    融资

    B

    融券

    C

    买空

    D

    贷款


    正确答案： C
    解析： 信用经纪业务主要有两种类型：融资（买空）和融券（卖空）。融券是指客户卖出证券时，投资银行以自有、客户抵押或借入的证券，为客户代垫部分或者全部证券以完成交易，以后由客户归还。

  • 第13题：

    在资本市场上，投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定性和连续性，这时投资银行扮演的角色是()。

    A:证券经纪商
    B:证券发行商
    C:证券交易商
    D:证券做市商

    答案：D
    解析：
    本题考查证券做市商的相关概念。

  • 第14题：

    证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。该项业务被称之为（ ）业务。

    A.财务顾问
    B.投资银行
    C.企业融资
    D.投资顾问

    答案：D
    解析：
    证券投资顾问业务，是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

  • 第15题：

    证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于（）业务基础之上。

    A:资产管理
    B:证券经纪
    C:投资银行
    D:证券投资

    答案：B
    解析：
    证券公司在证券经纪服务基础上，向经纪客户提供证券投资顾问增值服务。证券公司总部建立投资顾问服务管理部门或者服务中心，证券营业部建立投资顾问服务团队。

  • 第16题：

    在证券承销结束之后，投资银行代表着买卖双方，按照客户提出的价格代理进行交易，这时投资银行扮演的角色是( )。

    A.证券经纪商
    B.证券发行商
    C.证券交易商
    D.证券做市商

    答案：A
    解析：
    在证券交易市场中，投资银行扮演着证券经纪商、证券自营商和证券做市商三重角色：①投资银行以证券经纪商的身份接受顾客委托，进行证券买卖，提高了交易效率，稳定了交易秩序，使得交易活动得以顺利进行；②投资银行在证券发行完成以后的一段时间内，为了使该证券具备良好的流通性，常常以证券做市商的身份买卖证券，以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定；③投资银行以证券自营商和做市商的身份活跃于交易市场，维护市场秩序，收集市场信息，进行市场预测，吞吐大量证券，发挥价格发现的功能，从而起到了活跃并稳定交易市场的作用。

  • 第17题：

    经纪业务是指投资银行代理客户交易证券，收取佣金


    正确答案:正确

  • 第18题：

    投资银行业务中财务顾问属于（）。

    • A、证券经济活动中介类
    • B、用自己的资本或以自身为主体借来资金后进行的证券相关投资活动
    • C、以自身专业机构优势接受客户委托并帮助客户进行证券相关投资
    • D、以上都不是

    正确答案:A

  • 第19题：

    客户卖出证券时，投资银行以自有、客户抵押或借入的证券，为客户代垫部分或者全部证券以完成交易，以后由客户归还。这种信用经济业务叫作（）。

    • A、融资
    • B、融券
    • C、买空
    • D、贷款

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    在证券二级市场上，客户卖出从投资银行借来的证券，此时投资银行向客户提供的业务称为（　）。
    A

    买空的融资业务

    B

    卖空的融券业务

    C

    卖空的融资业务

    D

    买空的融券业务


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动，该项业务被称为（　　）业务。[2018年5月真题]
    A

    投资顾问

    B

    企业融资

    C

    投资银行

    D

    财务顾问


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二条，证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

  • 第22题：

    单选题
    客户卖出证券时，投资银行以自有、客户抵押或借人的证券，为客户代垫部分或者全部证券以完成交易，以后由客户归还的证券业务称为（）。
    A

    融资

    B

    融券

    C

    买空

    D

    交割


    正确答案： D
    解析： 融资和融券是证券信用经纪业务的两种主要形式，其中融资也叫买空。

  • 第23题：

    单选题
    投资银行业务中财务顾问属于()。
    A

    证券经济活动中介类

    B

    用自己的资本或以自身为主体借来资金后进行的证券相关投资活动

    C

    以自身专业机构优势接受客户委托并帮助客户进行证券相关投资

    D

    以上都不是


    正确答案： A
    解析： 投资银行业务中证券经济活动中介类（传统通道服务性质）主要包括证券发行与承销、证券经纪、并购、投资研究咨询、财务顾问等，因此答案选A。

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