根据证券从业人员的行为准则，从业人员（ ）。A．不得接受代理客户买进或卖出证券的委托B．不得劝诱客户参与证券交易C．不得向客户保证收益D．不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见

题目

根据证券从业人员的行为准则，从业人员（ ）。

A．不得接受代理客户买进或卖出证券的委托

B．不得劝诱客户参与证券交易

C．不得向客户保证收益

D．不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见

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1.证券业从业人员可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。（ ）

2.证券公司的从业人员特定禁止行为（ ）。A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券B．违规向客户提供资金或有价证券C．侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围D．在经纪业务中不接受客户的全权委托

3.证券公司从业人员的特定禁止行为有（ ）。A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券B．违规向客户提供资金或有价证券C．侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围D．买卖法律明文禁止买卖的证券

4.《证券业从业人员执业行为准则》要求从业人员（ ）。A．不得损害所在机构的合法权益B．不得从事与其履行职责有利益冲突的业务C．不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券D．不得在经纪业务中接受客户的全权委托

参考答案和解析
正确答案：BCD
更多“根据证券从业人员的行为准则,从业人员( )。 A.不得接受代理客户买进或卖出证券的委 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司不得接受本公司( )成为定向资产管理业务客户。

    A．董事

    B．监事

    C．从业人员

    D.从业人员配偶


    正确答案：ABCD
    ABCD
    【解析】四个选项都是正确的。

  • 第2题：

    根据规定，证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    A
    证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。

  • 第3题：

    证券公司从事证券自营买卖业务，应将买进或卖出的证券逐笔交由证券交易所指定的登记结算机构办理交割，不得以当日卖出或买进的同种证券抵冲。 （ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    以下属于证券公司的从业人员特定禁止行为的有()。

    A:代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
    B:违规向客户提供资金或有价证券
    C:侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
    D:在经纪业务中不接受客户的全权委托

    答案：A,B,C
    解析：
    证券公司的从业人员特定禁止行为包括：①代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。②违规向客户提供资金或有价证券。③侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围。④在经纪业务中接受客户的全权委托。⑤对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。⑥中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。故选A、B、C。

  • 第5题：

    证券公司不得接受本公司的（ ）成为定向资产管理业务客户。
    ①董事
    ②监事
    ③从业人员
    ④从业人员配偶?

    A：①②
    B：①②③④
    C：①②③
    D：③④

    答案：B
    解析：
    根据证券资产管理业务的一般规定，证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户。故本题选择B选项。

  • 第6题：

    我国证券公司的从业人员，禁止代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。()


    答案：对
    解析：
    略。

  • 第7题：

    按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是()。
    Ⅰ．从事内幕交易
    Ⅱ．买卖法律明文禁止买卖的证券
    Ⅲ．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
    Ⅳ．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

    A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．

    答案：C
    解析：
    按照证券业从业人员执业行为准则的规定，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项均为从业人员不得从事的活动，除此之外，还有下列活动也不得从事：利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益等。

  • 第8题：

    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）交易记录。

    • A、毁损
    • B、隐匿
    • C、伪造
    • D、篡改

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。

    • A、勤勉尽责
    • B、保证最低收益
    • C、诚实守信
    • D、投资不受损失

    正确答案:D

  • 第10题：

    按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。 Ⅰ.从事内幕交易 Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 Ⅳ.向客户做出投资不受揭失或保证最低收益的承诺

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第11题：

    证券业从业人员的禁止行为包括（）等。

    • A、不得接受分享利益的委托
    • B、不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
    • C、不得与发行公司或相关人员间有获取利益的约定
    • D、不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    单选题
    按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（  ）。①从事内幕交易②买卖法律明文禁止买卖的证券③接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等④向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
    A

    ①②③

    B

    ①②③④

    C

    ①③④

    D

    ②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    《证券业从业人员执业行为准则》规定证券公司的从业人员不得在经纪业务中接受客户的全权委托。 （ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    证券业从业人员的禁止性行为包括（ ）。

    A．不得以获取投机利益为目的．利用职务之便从事证券买卖活动

    B．不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见

    C．不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定

    D．不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    以下哪项不属于证券公司的从业人员特定禁止行为()。

    A:违规向客户提供资金或有价证券
    B:侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
    C:在经纪业务中接受客户的部分资产委托
    D:代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

    答案：C
    解析：
    证券公司的从业人员特定禁止行为：(1)代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。(2)违规向客户提供资金或有价证券。(3)侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围。(4)在经纪业务中接受客户的全权委托。(5)对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。(6)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

  • 第16题：

    证券业从业人员行为准则要求从业人员（）

    A:不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券
    B:不得损害所在机构的合法权益
    C:不得在经纪业务中接受客户的全权委托
    D:不得从事与其履行职责有利益冲突的业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    AC两项为证券公司的从业人员特定禁止行为；BD两项为从业人员一般性禁止行为。

  • 第17题：

    以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁 止行为的是（ ）, ,‘ ’
    A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
    B.向客户提供资金或有价证券
    C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
    D.在经纪业务中接受客户的全权委托


    答案：B
    解析：
    。证券公司从业人员的特定禁止行为有：代理买卖或承销法律规定 不得买卖或承销的证券；违规向客户提供资金或有价证券；侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；在经纪业务中接受客户的全权委托；对外透露自营买卖信息，将自营买卖 的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；中国证监会、协会禁止的其他行为。

  • 第18题：

    证券公司不得接受本公司的（ ）成为定向资产管理业务客户。
    Ⅰ.董事
    Ⅱ.监事
    Ⅲ.从业人员
    Ⅳ.从业人员配偶

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据证券资产管理业务的一般规定，证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户。故本题选择 B 选项。

  • 第19题：

    证券业从业人员行为准则要求从业人员（ ）。
    I．不得损害所在机构的合法权益
    Ⅱ．不得在经纪业务中接受客户的全权委托
    Ⅲ．不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
    Ⅳ．不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券

    A.I、Ⅲ
    B.Ⅱ、III
    C.I、Ⅱ、Ⅳ
    D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    I、Ⅲ两项为从业人员一般性禁止行为；II、IV两项为证券公司的从业人员特定禁止行为。

  • 第20题：

    关于证券业从业人员执业行为准则，以下内容正确的是（）。

    • A、不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见
    • B、不得劝诱客户参与证券交易
    • C、不得接受分享利益的委托
    • D、不得向客户保证收益
    • E、不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第21题：

    证券公司的从业人员特定禁止行为有（）。

    • A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
    • B、违规向客户提供资金或有价证券
    • C、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
    • D、在经纪业务中不接受客户的全权委托

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    证券投资咨询机构的从业人员可以代理客户进行证券投资。


    正确答案:错误

  • 第23题：

    多选题
    证券业从业人员的禁止行为包括（）等。
    A

    不得接受分享利益的委托

    B

    不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

    C

    不得与发行公司或相关人员间有获取利益的约定

    D

    不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

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