《证券业从业人员执业行为准则》要求从业人员（ ）。A．不得损害所在机构的合法权益B．不得从事与其履行职责有利益冲突的业务C．不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券D．不得在经纪业务中接受客户的全权委托

题目

《证券业从业人员执业行为准则》要求从业人员（ ）。

A．不得损害所在机构的合法权益

B．不得从事与其履行职责有利益冲突的业务

C．不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券

D．不得在经纪业务中接受客户的全权委托

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1.《证券业从业人员执业行为准则》规定证券公司的从业人员不得在经纪业务中接受客户的全权委托。 （ ）

2.《证券业从业人员执业行为准则》要求从业人员（ ）。 A.不得损害所在机构的合法权益B.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务C.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券D.不得在经纪业务中接受客户的全权委托

3.证券业从业人员行为准则要求从业人员（）A:不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券B:不得损害所在机构的合法权益C:不得在经纪业务中接受客户的全权委托D:不得从事与其履行职责有利益冲突的业务

4.《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。（ ）

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  • 第1题：

    根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（　）。

    A:证券交易所
    B:中国证监会派出机构
    C:证券业从业人员所在机构
    D:中国证券业协会

    答案：D
    解析：
    《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。《准则》是我国证券行业从业人员第一部系统性的自律规则，中国证券业协会将依据该《准则》对从业人员的执业行为进行自律管理。

  • 第2题：

    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为．机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（ ）报告。

    A.董事会
    B.司法机关
    C.所在机构的高级管理人员
    D.中国证监会或者中国证券业协会

    答案：D
    解析：
    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。

  • 第3题：

    证券业从业人员行为准则要求从业人员（ ）。
    I．不得损害所在机构的合法权益
    Ⅱ．不得在经纪业务中接受客户的全权委托
    Ⅲ．不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
    Ⅳ．不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券

    A.I、Ⅲ
    B.Ⅱ、III
    C.I、Ⅱ、Ⅳ
    D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    I、Ⅲ两项为从业人员一般性禁止行为；II、IV两项为证券公司的从业人员特定禁止行为。

  • 第4题：

    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向()报告。

    A.董事会
    B.司法机关
    C.所在机构的高级管理人员
    D.中国证监会或者中国证券业协会

    答案：D
    解析：
    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。

  • 第5题：

    根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。

    A.证券交易所
    B.中国证监会派出机构
    C.中国证券业协会
    D.证券业从业人员所在机构

    答案：C
    解析：
    从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

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