资产评估机构设立分支机构的，备案提交的纸质材料包括（　）。A.分支机构营业执照复印件 B.资产评估机构授权分支机构的业务范围 C.分支机构负责人三年以上从业经历、最近三年接受处罚信息等基本情况 D.资产评估机构质量控制制度和内部管理制度 E.经工商行政管理机关登记的合伙协议或公司章程

题目
资产评估机构设立分支机构的，备案提交的纸质材料包括（　）。

A.分支机构营业执照复印件
B.资产评估机构授权分支机构的业务范围
C.分支机构负责人三年以上从业经历、最近三年接受处罚信息等基本情况
D.资产评估机构质量控制制度和内部管理制度
E.经工商行政管理机关登记的合伙协议或公司章程
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1.资产评估机构设立的没有独立法人资格的分支机构从事资产评估所产生的民事法律责任由（ ）承担。A．该分支机构B．设立该分支机构的资产评估机构C．该分支机构和设立该分支机构的资产评估机构共同D．执行该业务的注册资产评估师

2.申请人设立资产诃估机构时，应当向（　　）申领资产评估资格证书。 A.财政部 B.省级财政部门 C.中国资产评估协会设立的省级分支机构 D.中国资产评估协会

3.期货公司设立境内分支机构，应当向公司住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料中包括（ ）。A.申请书 B.分支机构负责人任职资格证明 C.公司决议文件 D.营业场所所有权或者使用权证明和消防合格证明

4.申请人设立资产评估机构时，应当向（ ）申领资产评估资格证书。A．财政部B．省级财政部门C．中国资产评估协会D．中国资产评估协会设立的省级分支机构

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  • 第1题：

    期货公司设立境内分支机构，应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的备案材料不包括（ ）。

    A. 分支机构营业执照副本复印件
    B. 分支机构负责人任职资格证明
    C. 总经理签署的证明文件
    D. 首席风险官出具的公司符合相关条件的意见

    答案：C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第二十四条期货公司设立境内分支机构，应当向公司所在地中国证监会派出机构提交下列备案材料：
    （一）备案报告；
    （二）分支机构营业执照副本复印件；
    （三）公司决议文件；
    （四）分支机构负责人任职资格证明；
    （五）分支机构从业人员名册及期货从业资格证明；
    （六）营业场所所有权或者使用权证明和消防合格证明；
    （七）首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；
    （八）中国证监会要求提交的其他文件。
    期货公司在提交备案材料时，应当将备案材料同时抄报拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构。

  • 第2题：

    资产评估机构设立分支机构的备案材料包括（　）。

    A.资产评估机构内部管理制度
    B.分支机构统一社会信用代码
    C.资产评估机构设立分支机构备案表
    D.资产评估机构授权分支机构的业务范围
    E.分支机构负责人三年以上从业经历、最近三年接受处罚信息等基本情况

    答案：B,C,D,E
    解析：

  • 第3题：

    资产评估机构设立分支机构的，由资产评估机构向（　）备案，提交材料。

    A.机构所在地省级财政部门
    B.分支机构所在地省级财政部门
    C.分支机构所在地资产评估协会
    D.财政部

    答案：B
    解析：

  • 第4题：

    下列关于我国资产评估行业管理的特点的说法中，错误的是（　）。

    A.管理主体包括政府部门与行业协会，管理体制表现为行政管理与自律管理有机结合
    B.自律管理侧重方向性指导以及机构资质管理，行政管理侧重具体运行以及队伍的日常管理
    C.项目管理由原来的立项确认制发展到现在的核准、备案制
    D.资产评估机构及其分支机构备案管理全部实现网上办理，不再要求市场主体提交证书复印件等纸质材料

    答案：B
    解析：
    选项B，行政管理侧重方向性指导以及机构资质管理，自律管理侧重具体运行以及队伍的日常管理。

  • 第5题：

    资产评估机构和分支机构应当在每年3月31日之前，分别向所加入的资产评估协会报送材料，报送的材料不包括（　）。
    　

    A.资产评估机构或分支机构基本情况
    B.资产评估机构营业执照复印件
    C.上年度资产评估项目重要信息
    D.资产评估机构建立职业风险基金或者购买职业责任保险情况

    答案：B
    解析：

  • 第6题：

    下列关于资产评估机构备案管理的说法中，正确的有（　）。

    A、资产评估机构法律代表人发生变更应当在变更之日起15个工作日向有关省级财政主管部门备案
    B、新设资产评估机构应当在领取营业执照3个月内向所在地省级财政主管部门备案
    C、资产评估机构发生分立、合并、转制、撤销等重大事项应当向有关省级财政主管部门备案
    D、资产评估机构跨省级行政区划迁移经营场所应当在迁出地省级财政主管部门办理备案
    E、资产评估机构设立分支机构应当向分支机构所在地省级财政主管部门备案

    答案：A,C,E
    解析：
    资产评估机构的名称、执行合伙事务的合伙人或者法定代表人、合伙人或者股东、分支机构的名称或者负责人发生变更，以及发生机构分立、合并、转制、撤销等重大事项，应当自变更之日起15个工作日内，向有关省级财政部门办理变更手续。因此选项AC正确。资产评估机构应当自领取营业执照之日起3 0 日内，通过备案信息管理系统向所在地省级财政部门备案，同时提交纸质材料。因此选项B不正确。资产评估机构跨省级行政区划迁移经营场所，应当书面告知迁出地省级财政部门。资产评估机构在办理完迁入地工商登记手续后1 5个工作日内，向迁入地省级财政部门办理迁入备案手续。因此选项D不正确。资产评估机构设立分支机构的，由资产评估机构向其分支机构所在地省级财政部门备案，同时提交纸质材料。因此选项E正确。

  • 第7题：

    以下有关资产评估机构自主管理的说法错误的是()。

    A.实行集团化发展的资产评估机构，应当在客户服务方面，对设立的分支机构实行统一管理
    B.资产评估机构开展法定资产评估业务，应当指定至少两名资产评估师承办
    C.资产评估机构和分支机构加入资产评估协会，平等享有章程规定的权利，履行章程规定的义务
    D.分支机构可以以资产评估分支机构的名义出具资产评估报告

    答案：D
    解析：
    分支机构应当在资产评估机构授权范围内，依法从事资产评估业务，并以资产评估机构的名义出具资产评估报告。

  • 第8题：

    证券公司聘用第三方机构开展集合资产管理业务的，在申请集合计划设立备案时，应提交哪些材料？


    正确答案:证券公司聘用第三方机构开展集合资产管理业务的，在申请集合计划设立备案时，除应当向中证资本*市场发展监测中心有限责任公司提交《证券公司客户资产管理业务规范》和《证券公司私募产品备案管理办法》所规定的材料外，还应当提交以下备案材料：
    （1）第三方机构具有证监会核准的证券投资咨询、证券资产管理、基金管理、期货投资咨询、期货资产管理等资格，或者具有中国证券业协会等受证监会监督指导的行业协会会员资格的证明材料（首次备案报送）；
    （2）证券公司与第三方机构签订的为集合计划提供投资决策相关专业服务的协议；
    （3）证券公司资产管理业务负责人、风险管理业务负责人及合规总监的审查意见；
    （4）证券公司与第三方机构合作中建立的防范利益冲突机制情况说明；
    （5）要求提交的其他材料。

  • 第9题：

    新设立的房地产估价分支机构备案，应当提交的材料包含（）。

    • A、分支机构的营业执照复印件
    • B、房地产估价机构资质证书正本复印件
    • C、分支机构及设立该分支机构的房地产估价机构负责人的身份证明
    • D、分支机构的房地产估价机构所有人员的身份证明
    • E、拟在分支机构执业的专职注册房地产估价师注册证书复印件

    正确答案:A,B,E

  • 第10题：

    个人征信机构申请设立分支机构，应当向中国人民银行提交设立分支机构的可行性论证报告，包括拟设立分支机构的3年业务发展规划、市场分析和经营方针等。


    正确答案:正确

  • 第11题：

    多选题
    根据《资产评估机构审批和监督管理办法》，下列选项中，属于资产评估机构设立分支机构应当具备的条件有（）。
    A

    取得资产评估资格三年以上，内部管理制度健全

    B

    有10名以上注册资产评估师，不包括拟转到分支机构执业的注册资产评估师及已设立的其他分支机构的注册资产评估师

    C

    资产评估机构提出申请之日前三年评估业务收入合计不少于人民币1500万元

    D

    设立申请日前三年内未因评估执业行为受到行业自律惩戒或者行政处罚


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于合伙企业分支机构设立提交的材料，下列说法正确的是（）。
    A

    应提交《合伙企业设立登记申请书》

    B

    应提交执行事务合伙人签署的设立分支机构的决定书

    C

    应提交全体合伙人签署的委派执行分支机构事务负责人的委托书及其身份证明

    D

    经营场所是租用他人场所的提交租赁协议


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    期货公司设立境内分支机构，应当向公司住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料中不包括（ ）。

    A.申请书
    B.分支机构负责人任职资格证明
    C.公司决议文件
    D.营业场所所有权或者使用权证明和消防合格证明

    答案：A
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第二十四条 期货公司设立境内分支机构，应当向公司住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料：
    （一）备案报告；
    （二）分支机构营业执照副本复印件；
    （三）公司决议文件；
    （四）分支机构负责人任职资格证明；
    （五）分支机构从业人员名册及期货从业资格证明；
    （六）营业场所所有权或者使用权证明和消防合格证明；
    （七）首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；
    （八）中国证监会要求提交的其他文件。
    期货公司在提交备案材料时，应当将备案材料同时抄报拟设
    立分支机构所在地的中国证监会派出机构。

  • 第14题：

    以下有关资产评估机构备案管理的选项中，不正确的是()。

    A.资产评估机构的备案信息不齐全或者备案材料不符合要求的，省级财政部门应当在接到备案材料5个工作日内一次性告知需要补正的全部内容
    B.对于资产评估机构申报的资产评估师信息，省级财政部门有义务在公开前向有关资产评估协会核实
    C.资产评估机构跨省行政区划迁移经营场所，应当电话通知迁出地省级财政部门
    D.资产评估机构设立分支机构的，由资产评估机构向其分支机构所在地省级财政部门备案

    答案：C
    解析：
    资产评估机构跨省级行政区划迁移经营场所，应当书面告知迁出地省级财政部门。

  • 第15题：

    完成分支机构备案的省级财政部门应当将分支机构备案情况向社会公开，同时告知（　）。

    A.财政部
    B.机构所在地省级财政部门
    C.机构所在地资产评估协会
    D.分支机构所在地资产评估协会

    答案：B
    解析：

  • 第16题：

    资产评估机构应当自领取营业执照之日起30日内，通过备案信息管理系统向所在地省级财政部门备案，提交的材料不包括（　）。

    A.营业执照原件
    B.资产评估机构备案表
    C.统一社会信用代码
    D.资产评估机构质量控制制度

    答案：A
    解析：

  • 第17题：

    资产评估机构应当自领取营业执照之日起 内，通过备案信息管理系统向所在地 财政部门备案，同时提交纸质材料（　）。

    A.15日；省级
    B.30日；省级
    C.15日；市级
    D.30日；市级

    答案：B
    解析：
    资产评估机构应当自领取营业执照之日起30日内，通过备案信息管理系统向所在地省级财政部门备案，同时提交纸质材料。
    【教材页码】60

  • 第18题：

    资产评估机构应当自领取营业执照之日起()内，通过备案信息管理系统向所在地省级财政部门备案，同时提交纸质材料。

    A.15日
    B.30日
    C.45日
    D.60日

    答案：B
    解析：

  • 第19题：

    关于合伙企业分支机构设立提交的材料，下列说法正确的是（）。

    • A、应提交《合伙企业设立登记申请书》
    • B、应提交执行事务合伙人签署的设立分支机构的决定书
    • C、应提交全体合伙人签署的委派执行分支机构事务负责人的委托书及其身份证明
    • D、经营场所是租用他人场所的提交租赁协议

    正确答案:C

  • 第20题：

    在其有效区域内设立分支机构的企业，备案包括哪些内容？


    正确答案:备案内容包括分支机构名称、住所、负责人、联系方式，并提交分支机构的营业执照复印件以及设立该分支机构的企业的种子生产经营许可证复印件。

  • 第21题：

    资产评估机构设立的没有独立法人资格的分支机构从事资产评估所产生的民事法律责任由（）承担。

    • A、该分支机构
    • B、设立该分支机构的资产评估机构
    • C、该分支机构和设立该分支机构的资产评估机构共同
    • D、执行该业务的注册资产评估师

    正确答案:B

  • 第22题：

    证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括（）。 Ⅰ.资产托管协议 Ⅱ.备案报告 Ⅲ.集合资产管理计划说明书 Ⅳ.合规总监的合规审查意见

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第23题：

    单选题
    证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括（）。 Ⅰ.资产托管协议 Ⅱ.备案报告 Ⅲ.集合资产管理计划说明书 Ⅳ.合规总监的合规审查意见
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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