甲公司与乙证券公司拟定的包销方案是否符合规定?说明理由。

题目

甲公司与乙证券公司拟定的包销方案是否符合规定?说明理由。


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2.2004年,张某、李某和赵某经过协商,准备注册成立甲有限责任公司(以下简称甲公司)。张某等三人初步拟定的公司章程要点包括:(1)甲公司注册资金为50万元;(2)张某以专利权作价出资20万元、李某以房产作价出资18万元、赵某以现金出资12万元;(3)注册资金分期缴纳,以赵某的现金12万元作为首批出资;(4)鉴于公司规模较小,公司不设股东会、董事会和监事会;(5)由张某担任执行董事和监事;(6)股东所持股份3年内不得转让。甲公司设立后经过一段时间经营后在2007年7月发行公司债券,按照募集办法的约定,公司债券为1年期,发行额为1000万元,在2008年12月31日时支付一半的本金和利息,2008年8月时还本并支付剩余利息,甲公司截至2007年6月30日的净资产额为12000万元,尚有以前年度已发行但尚未到期的公司债券1000万元。公司债券依法如期募足,但在2008年8月时未按照约定支付债券持有人本息,该本息在2009年3月1日时才予以支付。甲公司准备在2009年4月1日再次发行公司债券。2010年1月1日,甲公司依法变更为股份有限公司同时申请首次公开发行股票并上市,经国务院批准采取募集设立方式发行,甲公司委托乙证券公司担任股票发行的保荐人,委托丙证券公司担任股票上市的保荐人,最终经过证监会确定主承销商和保荐人为乙证券公司,乙证券公司自行制定了询价具体方案以确定股票发行价格。要求:结合公司法律制度和证券法律制度的规定回答下列问题:(1)甲公司设立时注册资本是否合法?并说明理由。(2)甲公司设立时货币出资的数额是否符合规定?并说明理由。(3)甲公司股东首次出资的数额是否符合规定?并说明理由。(4)公司不设立股东会、董事会和监事会的做法是否符合规定?分别说明理由。(5)由张某担任执行董事和监事的做法是否合法?并说明理由。(6)甲公司约定股东所持股份3年内不得转让是否合法?并说明理由。(7)甲公司2007年7月发行公司债券的数额是否符合规定?并说明理由。(8)甲公司2007年底公司债券的违约行为是否影响其2009年发行公司债券?并说明理由。(9)甲公司分别委托发行和上市的保荐人是否符合规定?并说明理由。(10)乙证券公司询价的合规性应该由谁来见证?

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  • 第1题:

    根据本题要点(2)所述内容,说明甲公司发行前的股本总额是否符合规定?请说明理由。

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    正确答案:
    甲公司发行前的股本总额符合规定。根据规定,股份有限公司首次公开发行股票并上市前股本总额不少于人民币3000万元。本题中,甲公司股本总额达到了2.5亿元,因此是符合规定的。

  • 第2题:

    B公司提出的改组甲公司董事会的要求是否符合规定?并说明理由。


    正确答案:B公司提出的改组甲公司董事会的要求不符合规定。根据规定自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为上市公司收购过渡期;在过渡期内收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会确有充分理由改选董事会的来自收购人的董事不得超过董事会成员的1/3。

  • 第3题:

    甲股份有限公司向不特定对象公开发行股票,票面总值6 000万元,决定由乙证券公司代销。双方约定:证券的代销期限为60日;采用溢价发行,发行价格由甲公司和乙证券公司协商确定。乙证券公司在代销期内,为本公司预留了甲公司l0%的股票。代销期届满,向投资者出售的股票数量达到了拟发行数量的55%。部分投资人认为甲公司应退还股款,甲公司不同意。

    要求:根据《证券法》的相关规定,回答下列问题:

    (1)甲公司公开发行股票,决定由乙证券公司代销是否合法?简要说明理由。

    (2)甲公司和乙证券公司约定的代销期和发行价格是否合法?简要说明理由。

    (3)乙证券公司在代销期内,为本公司预留了甲公司的股票是否合法?简要说明理由。

    (4)部分投资人认为甲公司应退还股款是否合法?简要说明理由。


    正确答案:
    (1)甲公司公开发行股票,决定由乙证券公司代销不合法。因为证券法规定,向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的,应当由承销团承销。
    (2)甲公司和乙证券公司约定的代销期和发行价格合法。因为证券法规定,证券的代销、
    包销期限最长不得超过90日。股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。
    (3)乙证券公司在代销期内,为本公司预留了甲公司的股票不合法。证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,证券公司不得为本公司预留所代销
    的证券和预先购入并留存所包销的证券。
    (4)部分投资人认为甲公司应退还股款合法。股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的,为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。

  • 第4题:

    甲公司和乙公司在合并中对债权人的通知程序是否符合规定?请说明理由。

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    正确答案:
    甲公司和乙公司在合并中对债权人的通知程序不符合法律规定。根据规定,公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人,并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内,未接到通知书的自公告之日起45日内,可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。本题中,5月14日股东大会作出决议,5月15日通知已知债权人,但未在30日内在报纸上公告,通知程序不符合规定。

  • 第5题:

    事件1,业主是否应给予甲公司与乙公司工期和费用补偿?说明理由。


    正确答案:
    业主应给甲公司补偿工期和相应费用(1分),因为业主供应材料不及时,且A工作是关键工作(2分)。  业主应顺延乙公司开工时间并补偿相关费用(1分)。