根据本题要点(2)所提示的内容，甲公司本次发行的认股权证的行权价格、存续期间和行权期间是否符合中国证监会的有关规定?并说明理由。

题目

根据本题要点(2)所提示的内容，甲公司本次发行的认股权证的行权价格、存续期间和行权期间是否符合中国证监会的有关规定?并说明理由。

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1.根据本题要点(2)所提示的内容，甲公司本次发行的认股权证的行权价格和行权期间是否符合中国证监会的有关规定?并分别说明理由。

2.中国证监会于2007年8月受理了甲上市公司(本题下称“甲公司”)申请发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券的申报材料，该申报材料披露了以下相关信息：(1)甲公司2004年、2005年和2006年按照扣除非经常性损益前的净利润计算的加权平均净资产收益率分别为6%、5%和7%；2004年、2005年和2006年按照扣除非经常性损益后的净利润计算的加权平均净资产收益率分别为5．6%、4%和6%。2004年、2005年和2006年经营活动产生的现金流量净额分别为2000万元、3000万元和4000万元。截止到2007年6月30日，甲公司经过审计后的财务会计资料显示：资产总额为260000万元，负债总额为80000万元；在负债总额中，没有既往发行债券的记录；2004年度至2006年度的可分配利润分别为12000万元、16000万元和20000万元。甲公司拟发行公司债券80000万元，年利率为4%，期限为3年。(2)本次发行的认股权证的行权价格拟订为募集说明书公告日前20个交易日甲公司股票交易均价的90%。认股权证的存续期间为12个月，自发行结束3个月后方可行权。(3)甲公司最近3年以现金、股票方式累计分配的利润为最近3年年均可分配利润的15%。(4)2006年12月，甲公司现任董事陈某被上海证券交易所公开谴责。2005年9月，甲公司现任董事会秘书张某因违规行为受到中国证监会的行政处罚。(5)甲公司2005年度的财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告。要求：(1)根据本题要点(1)所提示的内容，甲公司的净资产额、可分配利润、现金流量净额、公司债券发行额和公司债券的期限是否符合中国证监会规定的发行分离交易的可转换公司债券的条件?并说明理由。(2)根据本题要点(2)所提示的内容，甲公司本次发行的认股权证的行权价格、存续期间和行权期间是否符合中国证监会的有关规定?并说明理由。(3)根据本题要点(3)所提示的内容，甲公司最近3年的利润分配情况是否对本次发行的批准构成实质性障碍?并说明理由。(4)根据本题要点(4)所提示的内容，董事陈某、董事会秘书张某的行为是否对本次发行的批准构成实质性障碍?并说明理由。(5)根据本题要点(5)所提示的内容，甲公司2005年度财务报表出现的问题是否对本次发行的批准构成实质性障碍?并说明理由。

3.对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权，行权期间为存续期限届满前的一段期间，或者是存续期限内的特定交易日。（ ）

4.权证的要素包括（ ）等。A．行权日期B．存续期间C．行权结算方式D．行权价格

参考答案和解析
正确答案：
①行权价格不符合规定。根据规定，认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。②存续期间符合规定。根据规定，认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月。③行权期间不符合规定。根据规定，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权。
更多“根据本题要点(2)所提示的内容,甲公司本次发行的认股权证的行权价格、存续期间和行权期间 ”相关问题

  • 第1题：

    以下符合（ ）条件的权证，方可申请在证券交易所上市。

    A．约定权证类别、行权价格、存续期间、行权日期、行权结算方式、行权比例等要素

    B．申请上市的权证不低于3 000万份

    C．持有1 000份以上权证的投资者不得少于100人

    D．发行人提供了符合规定的履约担保


    正确答案：ACD
    申请上市的权证不低于5 000万份。

  • 第2题：

    对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满()个月起方可行权，行权期间为存续期限届满前的一段时间，或者是存续期限内的特定交易日。

    A:2
    B:4
    C:6
    D:9

    答案：C
    解析：
    对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权，行权期间为存续期限届满前的一段时间，或者是存续期限内的特定交易日。

  • 第3题：

    股东大会就发行分离交易的可转换公司债券作出的决定，应当包括下列()事项。

    A:回售条款
    B:认股权证的行权期间或行权日
    C:定价方式或价格区间
    D:本次发行的种类和数量

    答案：A,B,C,D
    解析：
    股东大会就发行分离交易的可转换公司债券作出的决定，至少应当包括下列事项：(1)本次发行的种类和数量；(2)发行方式、发行对象及向原股东配售的安排；(3)定价方式或价格区间；(4)募集资金用途；(5)决议的有效期；(6)对董事会办理本次发行具体事宜的授权；(7)债券利率；(8)债券期限；(9)担保事项；(10)回售条款；(II)还本付息的期限和方式；(12)认股权证的行权价格；(13)认股权证的存续期限；(14)认股权证的行权期间或行权日；(15)其他必须明确的事项。

  • 第4题：

    以下符合（ ）条件的权证，可申请在证券交易所上市。

    A．约定权证类别、行权价格、存续期间、行权日期、行权结算方式、行权比例等要素

    B．申请上市的权证不低于3000万份

    C．持有1000份以上权证的投资者不得少于100人

    D．发行人提供了符合规定的履约担保


    正确答案：ACD

  • 第5题：

    股东大会就发行分离交易的可转换公司债券作出的决定，其中应包括认股权证的行权价格、认股权证的存续期限、认股权证的行权期间或行权日等事项。()正确错误


    答案：对
    解析：
    股东大会就发行分离交易的可转换公司债券作出的决定，至少应当包括下列事项：①本次发行的种类和数量，②发行方式、发行对象及向原股东配售的安排，③定价方式或价格区间，④募集资金用途，⑤决议的有效期，⑥对董事会办理本次发行具体事宜的授权，⑦债券利率，⑧债券期限，⑨担保事项，⑩回售条款，?还本付息的期限和方式，？认股权证的行权价格，？认股权证的存续期限，？认股权证的行权期间或行权日，？其他必须明确的事项。流动负情或长期负情的异常增加。

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