首席风险总监的作用已经在一些重要方面评价了风险管理职业，下列有关其作用的说法中错误的是( )。A．任命行政经理，其主要职责是风险管理，任用的成功提高了对于首席风险总监的承认和接受程度。B．使风险专业人员只能希望成为一个特定风险功能的主管C．为想要采取更广泛的角度分析风险和经营管理风险的专业人员提供了一个有吸引力的职业道路D．企业对于首席风险总监的评价体现在市场范围内不断升级的工资上

题目

首席风险总监的作用已经在一些重要方面评价了风险管理职业，下列有关其作用的说法中错误的是( )。

A．任命行政经理，其主要职责是风险管理，任用的成功提高了对于首席风险总监的承认和接受程度。

B．使风险专业人员只能希望成为一个特定风险功能的主管

C．为想要采取更广泛的角度分析风险和经营管理风险的专业人员提供了一个有吸引力的职业道路

D．企业对于首席风险总监的评价体现在市场范围内不断升级的工资上

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1.下列关于期货公司首席风险官的说法，错误的是（ ）。 A．负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查 B．向期货公司监事会负责 C．期货交易所依法对首席风险官进行自律管理 D．中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理

2.下列有关在业务经营上实行事业部模式的说法，错误的是（　　）。A.在总部设立首席风险官和专职的风险管理部门，负责银行全面风险管理工作 B.在各事业部设立风险官和风险管理团队，负责事业部范围内的风险管理工作 C.各事业部的风险官对总部首席风险官单线报告 D.各事业部的风险官和风险管理团队接受首席风险官的垂直管理

3.下列关于健康的风险文化内容说法错误的是(?)。A.树立正确的风险管理理念 B.避免业务中的所有风险 C.加强高级管理层的驱动作用 D.创建学习型组织，充分发挥人的主导作用

4.巴塞尔委员会提出大型银行、国际活跃银行以及其他银行应配备首席风险官，关于首席风险官，下列说法中错误的是（ ）。A.首席风险官必须具备独立性 B.首席风险官负责商业银行的全面风险管理 C.首席风险官不能向董事会报告 D.首席风险官应与操作和经营条线分离，不负管理和财务职责

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  • 第1题：

    下列关于期货公司首席风险官的说法中，正确的是（ ）。

    A.首席风险官向期货公司董事会负责
    B.首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程
    C.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
    D.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。A项正确。第三条，首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。B项正确。第五条，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。CD正确。故本题答案为ABCD。

  • 第2题：

    首席审计执行官在风险管理、控制和治理过程中具有重要的作用，下列关于首席审计执行官在这方面的职责不正确的是：

    A.首席审计执行官对于过去董事会或者管理层已经接受的风险可以不予以关注
    B.首席审计执行官不能因为组织某个领域的不可接受风险不在内部审计计划中而不予关注
    C.首席审计执行官的职责是在必要时向董事会报告高级管理层接受了组织可能无法接受的剩余风险
    D.首席审计执行官的职责在向风险管理和报告风险方面进行转变

    答案：A
    解析：
    《标准》明确要求首席审计执行官必须报告不可接受的剩余风险，无论是出现的新风险，内部审计活动未涉及的风险还是以前发现未得到充分关注的风险。对于过去董事会或者管理层已经接受的风险不可以视而不见。

  • 第3题：

    内部审计在商业银行风险管理体系中发挥不可替代的作用，下列未体现内部审计作用的是()。


    A.监控和评价风险管理系统运行的效果

    B.评价与银行治理、运营和信息系统有关的风险暴露

    C.内部审计具有充足的资源，可以直接向董事会报告

    D.帮助识别、评价重要的风险暴露，促进风险管理和控制系统的改进

    答案：C
    解析：
    内部审计在组织风险管理框架中发挥不可替代的作用，包括：第一，帮助组织识别、评价重要的风险暴露，促进风险管理和控制系统的改进；第二，监控和评价组织风险管理系统的效果；第三，评价与组织的治理、运营和信息系统有关的风险暴露；第四，把在咨询业务中对风险的了解结合到发现和评价组织的重大风险暴露的过程中去。

  • 第4题：

    下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（ ）。

    A.首席风险官向期货公司董事会负责
    B.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位
    C.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查
    D.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

    答案：B
    解析：

  • 第5题：

    内部审计在商业银行风险管理体系中发挥不可替代的作用，下列未体现内部审计作用的是（ ）。

    A.监控和评价风险管理系统运行的效果
    B.评价与银行治理、运营和信息系统有关的风险暴露
    C.内部审计具有充足的资源，可以直接向董事会报告
    D.帮助识别、评价重要的风险暴露，促进风险管理和控制系统的改进

    答案：C
    解析：
    内部审计在组织风险管理框架中发挥不可替代的作用，包括：第一，帮助组织识别、评价重要的风险暴露，促进风险管理和控制系统的改进；第二，监控和评价组织风险管理系统的效果；第三，评价与组织的治理、运营和信息系统有关的风险暴露；第四，把在咨询业务中对风险的了解结合到发现和评价组织的重大风险暴露的过程中去。

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