根据规定，对上市公司增发股票构成障碍的行为有( )。A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正C．最近]2个月内受到过证券交易所的公开谴责D．最近24个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

题目

根据规定，对上市公司增发股票构成障碍的行为有( )。

A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

B．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

C．最近]2个月内受到过证券交易所的公开谴责

D．最近24个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

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1.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，不得非公开发行股票。（ ）

2.有（ ）情形，不得再次发行公司债券。 A．最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为 B．本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 C．已发行的公司债券存在违约事实，但已及时纠正 D．严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形

3.上市公司有下列情形（ ）之一，中国证监会将不予核准其申请发行新股。 A．最近3年内有重大违法违规行为，或者存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为 B．擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可 C．公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；重组中进入公司的有关资产的财务会计资料及重组后的财务会计资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 D．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

4.上市公司（ ）的，中国证监会不予核准其发行申请。A．最近5年内有重大违法违规行为B．公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏C．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏D．存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为

更多“根据规定,对上市公司增发股票构成障碍的行为有()。A.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重 ”相关问题

  • 第1题：

    上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请（ ）。

    A．最近5年内有重大违法违规行为

    B．公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载。误导性陈述或重大遗漏

    C．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

    D．存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为


    正确答案：C
    招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏中国证监会不予核准其发行申请。 

  • 第2题：

    上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请（ ）。

    A．最近3年内有重大违法违规行为；

    B．擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可；

    C．公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；重组中进入公司的有关资产的财务会计资料及重组后的财务会计资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

    D．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

    E．存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为；


    正确答案：ABCDE

  • 第3题：

    关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是()。

    A:本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
    B:擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正
    C:上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
    D:上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

    答案：D
    解析：
    按照中国证监会要求，应是上市公司及其控股股东或实际控股人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为。

  • 第4题：

    上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请：（ ）。

    A．最近2年内有重大违法违规行为

    B．擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可

    C．公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

    D．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

    E．存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为


    正确答案：BCDE

  • 第5题：

    上市公司（ ）的，中国证监会不予核准其发行申请。
    A.最近5年内有重大违法违规行为
    B.公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
    C.招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
    D.存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为


    答案：C
    解析：
    答案为C。招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，中国证监 会不予核准其发行申请

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