合规管理的重点内容不包括( )。A、建设强有力的合规文化 B、建立有效的合规风险管理体系 C、建立个人相关的合规档案 D、建立有利于合规风险管理的基本制度

题目
合规管理的重点内容不包括( )。

A、建设强有力的合规文化
B、建立有效的合规风险管理体系
C、建立个人相关的合规档案
D、建立有利于合规风险管理的基本制度
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1.基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括( )。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.合规管理部门的薪资待遇

2.合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括( )。①制定合规政策和准则②合规风险评估、报告③合规调查④合规考核问责⑤合规培训A.①②③B.①④⑤C.①②③④D.①②③④⑤

3.商业银行合规管理的主要内容不包括()。A.外规跟进B.司法解释C.合规培训D.合规监测

4.合规政策内容不包括()A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.管理层薪酬

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  • 第1题：

    以风险为本的合规管理计划的内容不包括（ ）。

    A.合规风险评估
    B.合规风险框架
    C.特定政策和程序的实施与评价
    D.合规性测试

    答案：B
    解析：
    合规部门应制订并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。

  • 第2题：

    以下属于合规管理重点内容的是( )。

    A．建设强有力的合规文化
    B．建立有效的合规风险管理体系
    C．建立有利于合规风险管理的基本制度
    D．实施合规风险识别和管理流程
    E．制订并执行风险为本的合规管理计划

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    ABCDE合规管理的重点内容包括：建设强有力的合规文化、建立有效的合规风险管理体系、建立有利于合规风险管理的基本制度。其中，实施舍规风险识别和管理流程、制订并执行风险为本的合规管理计划属于建立有效的合规风险管理体系中的内容。故选ABCDE。

  • 第3题：

    财政存款合规性审计的重点内容有哪些？


    正确答案: 财政存款是指国家财政部门存放在信用社的货币资金。它主要包括中央预算收入、地方金库存款和代理发行国债款项等。审计的重点内容：
    一是是否按规定将财政存款中应划缴人民银行的部分及时、全额划缴，有无占压财政存款和资金；
    二是科目反映是否正确，有无将财政存款挤占挪用到其他科目，财政存款中的机关团体存款、财政预算外存款是否作为一般存款；
    三是有无将全额划缴人民银行的部分计付利息的问题，财政存款中的一般存款是否按单位存款利率计息。

  • 第4题：

    基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括（）

    • A、合规管理部门的功能和职责
    • B、合规管理部门的权限
    • C、合规负责人的合规管理职责
    • D、合规管理部门的薪资待遇

    正确答案:D

  • 第5题：

    合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括（）。 ①制定合规政策和准则 ②合规风险评估、报告 ③合规调查 ④合规考核问责 ⑤合规培训

    • A、①②③
    • B、①④⑤
    • C、①②③④
    • D、①②③④⑤

    正确答案:D

  • 第6题：

    商业银行合规管理三大机制不包括（）。

    • A、诚信举报
    • B、合规问责
    • C、合规审核
    • D、合规考核

    正确答案:C

  • 第7题：

    合规管理重点内容包括（）。

    • A、建立强有力的合规文化
    • B、制定合规风险管理计划
    • C、建立有效的合规风险管理体系
    • D、建立有利于合规风险管理的基本制度
    • E、健全合规风险识别系统

    正确答案:A,C,D

  • 第8题：

    商业银行合规管理的主要内容不包括（）。

    • A、外规跟进
    • B、司法解释
    • C、合规培训
    • D、合规监测

    正确答案:B

  • 第9题：

    多选题
    合规管理的重点内容包括（   ）。
    A

    建设强有力的合规文化

    B

    建立有效的合规风险管理体系

    C

    建立有利于合规风险管理的基本制度

    D

    主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险

    E

    加强合规培训与教育制度


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    关于合规管理的主要内容描述错误的是（）。
    A

    合规管理的主要内容只涉及合规部门的合规

    B

    合规管理涵盖商业银行经营管理的各个层面

    C

    “立规”与“合规执行”是合规管理的两大重点

    D

    合规管理贯穿商业银行经营管理全过程


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    合规风险管理体系不包括以下基本要素。（）
    A

    合规政策

    B

    合规管理部门的组织结构和资源

    C

    合规文化

    D

    合规风险管理计划


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    商业银行合规管理的主要内容不包括（）。
    A

    外规跟进

    B

    司法解释

    C

    合规培训

    D

    合规监测


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列不属于合规管理的重点内容的是()。

    A:建设强有力的合规文化
    B:建立符合政策法规的合规目标
    C:建立有利于合规风险管理的基本制度
    D:建立有效的合规风险管理体系

    答案：B
    解析：
    合规管理需要重点做好以下工作：(1)建设强有力的合规文化；(2)建立有效的合规风险管理体系；(3)建立有利于合规风险管理的基本制度。

  • 第14题：

    按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    基金管理人的合规审核程序不包括（）。

    • A、制定合规审核机制
    • B、确定合规审查人员
    • C、合规审核调查
    • D、合规审核评价

    正确答案:B

  • 第16题：

    合规政策内容不包括（）。

    • A、合规管理部门的功能和职责
    • B、合规管理部门的权限
    • C、合规负责人的合规管理职责
    • D、管理层薪酬

    正确答案:D

  • 第17题：

    合规风险管理体系不包括以下基本要素。（）

    • A、合规政策
    • B、合规管理部门的组织结构和资源
    • C、合规文化
    • D、合规风险管理计划

    正确答案:C

  • 第18题：

    单位通知存款合规性审计的重点内容有哪些？


    正确答案: 一是开办单位通知存款业务是否经人民银行批准；办理通知存款的单位是否符合规定，有无为金融机构同业办理通知存款的问题；
    二是使用的存款凭证是否为“单位定期存款开户证实书”，并在“证实书”上注明“通知存款”字样；
    三是单位通知存款最低起存金额、最低支取额是否符合规定的数额；是否为一次性存入；
    四是存单上有无注明利率和存期的问题；
    五是存款单位在支取存款时，是否按存入时选择的通知约定方式事前通知信用社预定取款时间和金额，信用社经办人员是否及时进行登记，在存户支取时，是否按其通知预定的时间和金额办理支取手续；
    六是支取现金有无违反现金管理规定；
    七是支取存款是否按支取当日挂牌公告的利率和实际存期计息，利随本清；有无多计或少计利息和变相高息吸存；
    八是有无为完成对公存款任务，将同业存款转作通知存款，虚增对公存款。

  • 第19题：

    商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素（）。

    • A、合规政策
    • B、合规管理部门的组织结构和资源
    • C、合规风险识别和管理流程
    • D、合规风险报告制度

    正确答案:D

  • 第20题：

    基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行（）的合规监控。

    • A、重点、静态
    • B、重点、动态
    • C、全程、静态
    • D、全程、动态

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    基金管理人的合规审核不包括（　　）。
    A

    制定合规审核机制

    B

    确定合规审查人员

    C

    合规审核调查

    D

    合规审核评价


    正确答案： B
    解析：
    合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：①制定合规审核机制；②合规审核调查；③合规审核评价。

  • 第22题：

    单选题
    基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行（ ）的合规监控。
    A

    全程、静态

    B

    全程、动态

    C

    重点、静态

    D

    重点、动态


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    合规管理重点内容包括（）。
    A

    建立强有力的合规文化

    B

    制定合规风险管理计划

    C

    建立有效的合规风险管理体系

    D

    建立有利于合规风险管理的基本制度

    E

    健全合规风险识别系统


    正确答案： B,E
    解析： 合规管理重点内容主要包括：建立强有力的合规文化、建立有效的合规风险管理体系、建立有利于合规风险管理的基本制度。

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