商业银行合规管理的主要内容不包括()。A.外规跟进B.司法解释C.合规培训D.合规监测

题目

商业银行合规管理的主要内容不包括()。

A.外规跟进

B.司法解释

C.合规培训

D.合规监测

相似考题

1.根据《保险公司合规管理办法》，合规管理是保险公司通过建立合规管理机制，制定和执行合规政策，开展( )等，预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。A、合规审核B、合规风险监测、合规考核C、合规检查D、合规培训

2.下列不属于合规管理部门职责范围的是()。A.合规监测B.合规培训C.合规政策的制定D.合规管理计划的制定与执行

3.关于合规管理的主要内容描述错误的是()。A.合规管理的主要内容只涉及合规部门的合规B.合规管理涵盖商业银行经营管理的各个层面C.“立规”与“合规执行”是合规管理的两大重点D.合规管理贯穿商业银行经营管理全过程

4.保险公司合规管理的主要内容包括()：①制定合规政策和准则;②合规风险的评估和报告;③合规调查与合规考核、问责;④合规培训。A、①②③B、①②④C、①②③④D、①③④

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  • 第1题：

    商业银行的合规风险管理流程不包括（　　）。

    A.合规风险的识别
    B.合规风险的评估
    C.合规风险的应对
    D.合规风险的计量

    答案：D
    解析：
    商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告等。
    考点
    合规管理的流程

  • 第2题：

    下列不属于商业银行合规管理的流程的是（　　）。

    A.合规风险识别和评估
    B.合规风险的监测和测试
    C.合规风险报告
    D.合规风险的治理

    答案：D
    解析：
    合规管理的流程包括：合规风险识别和评估、合规风险的监测和测试、合规风险报告。

  • 第3题：

    《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系的基本要素包括( )。

    A.合规政策
    B.合规管理部门的组织结构和资源
    C.合规风险管理计划
    D.合规风险识别和管理流程
    E.合规培训与教育制度

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    《商业银行合规风险管理指引》明确规定了合规风险管理体系应该具体包括的基本要素：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。

  • 第4题：

    《商业银行合规风险管理指引》要求，合规风险管理体系的基本要素不包括合规培训与教育制度。( )


    答案：错
    解析：
    《商业银行合规风险管理指引》要求，合规风险管理体系应包括的基本要素包含合规培训与教育制度。

  • 第5题：

    合规管理的流程不包括( )。

    A.合规风险识别和评估
    B.合规风险度量和计算
    C.合规风险的监测和测试
    D.合规风险报告

    答案：B
    解析：
    合规管理的流程包括合规风险识别和评估、合规风险的监测和测试、合规风险报告三个方面。

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