下列股票交易行为中，不违反证券法律制度规定的是（ ）。A．甲上市公司的董事乙离职后第4个月转让其所持甲上市公司的股票B．因包销购人售后剩余股票而持有丙上市公司6%股份的丁证券公司第3个月转让其所持丙上市公司的股票C．戊上市公司的收购人在收购行为完成后的第8个月，转让其所购股票的60%D．庚上市公司持股8%的股东将其持有的庚上市公司股票在买人后4个月内卖出

题目

下列股票交易行为中，不违反证券法律制度规定的是（ ）。

A．甲上市公司的董事乙离职后第4个月转让其所持甲上市公司的股票

B．因包销购人售后剩余股票而持有丙上市公司6%股份的丁证券公司第3个月转让其所持丙上市公司的股票

C．戊上市公司的收购人在收购行为完成后的第8个月，转让其所购股票的60%

D．庚上市公司持股8%的股东将其持有的庚上市公司股票在买人后4个月内卖出

相似考题

1.下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。A．甲上市公司的董事乙在任职期间转让自己所持的甲上市公司的股票B．W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系C．某上市公司的收购人，在收购行为完成后的第4个月，转让其所购股票的三分之一D．为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票

2.下列股票交易行为中，不属于国家有关证券法律、法规禁止的是( )。A．甲上市公司的董事乙在甲公司股票上市交易之日起1年内转让自己所持甲公司股票的20%B．W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系C．某上市公司的收购人，在收购行为完成后的第4个月，转让其所购股票的三分之一D．为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票

3.根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有( )。A．甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易B．乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件C．丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格D．上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

4.根据我国证券法的有关规定，下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。A．甲上市公司的董事乙离职后第4个月，转让其所持甲公司的股票B．因包销购入售后剩余股票而持有丙上市公司5%股份的丁证券公司，第3个月转让其所持丙公司的股票C．戊上市公司的收购人，在收购行为完成后的第8个月，转让其所购股票的1/3D．庚上市公司持股8%的股东，将其持有的庚公司股票在买入后4个月内卖出

参考答案和解析
正确答案：B
更多“下列股票交易行为中,不违反证券法律制度规定的是( )。 A.甲上市公司的董事乙离职后第4个月转让其 ”相关问题

  • 第1题：

    下列股票交易行为中，符合证券法律制度规定的是( )。

    A．甲上市公司的董事乙离职后第4个月，转让其所持甲公司的股票

    B．因包销购人售后剩余股票而持有丙上市公司 6%股份的了证券公司，第3个月转)让其所持丙公司的股票

    C．戊上市公司的收购人，在收购行为完成后的第8个月，转让其所购股票的三分之一

    D．庚上市公司持股8%的股东，将其持有的庚公司股票在买入后4个月内卖出


    正确答案：B
    解析： (1)选项A：上市公司的董事、监事、高级管理人员离职后6个月内，不得转让其所持有的本公司股份；(2)选项B：证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制；(3)选项C：收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的11个月内不得转让；(4)选项D：上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归上市公司所有。

  • 第2题：

    下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。

    A．甲上市公司的董事乙在甲公司股票上市交易之日起1年内转让自己所持甲公司股票的20%

    B．W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系

    C．某上市公司的收购人，在收购行为完成后的第4个月，转让其所购股票的三分之一

    D．为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票


    正确答案：ABC
    解析：(1)上市公司的董事、监事、高级管理人员所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。
    (2)证券业从业人员在任职或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票。
      (3)收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的“12个月内”不得转让。
      (4)为“股票发行”出具审计报告、资产评估报告和法律意见书的专业机构和人员，在股票承销期内和期满后“6个月内”，不准买卖该股票。

  • 第3题：

    根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有( )。

    A．甲公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易

    B．乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

    C．丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格

    D．上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人


    正确答案：ABCD
    解析：本题考核禁止的证券交易行为的规定。选项A是制造虚假信息行为；选项B是欺诈客户行为；选项C是操纵证券市场行为；选项D是内幕交易行为。上述各项均属于禁止的证券交易行为。

  • 第4题：

    下列股票交易行为中，属于法律、法规禁止的有( )。

    A．上市公司的董事离职后第5个月，转让其所持有的该公司股票

    B．因包销购入而持有上市公司6%股份的证券公司，第3个月转让其所持有的该公司股票

    C．上市公司的收购人，在收购行为完成后，第8个月转让其所购该公司股票

    D．持有上市公司8%股份的股东，将其持有的该公司股票在买入后4个月内卖出


    正确答案：ACD
    解析：根据《证券法》规定，证券公司因包销购入销售后剩余股票而持有上市公司5%股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。

  • 第5题：

    根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的是( )。

    A.丙公司与戊公司串通相互交易以抬高证券价格
    B.乙上市公司在上市公告书中夸大净资产金额
    C.甲证券公司挪用客户账户的资金
    D.丁公司董事赵某提前泄露公司增资计划以使李某获利

    答案：C
    解析：
    （1）选项A：属于操纵证券市场行为；最新题库考前超压题，瑞牛题库软件考前更新，下载链接 www.niutk.com （2）选项B：属于制造虚假陈述行为；（3）选项D：属于内幕交易行为。

  • 第6题：

    根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于操纵证券市场行为的是（ ）。

    A.丙公司与戊公司串通相互交易以抬高证券价格
    B.乙上市公司在上市公告书中夸大净资产金额
    C.甲证券公司挪用客户账户的资金
    D.丁公司董事赵某提前泄露公司增资计划以使李某获利

    答案：A
    解析：
    （1）选项A：属于操纵证券市场行为；（2）选项B：属于虚假陈述行为；（3）选项C：属于甲证券公司欺诈客户；（4）选项D：属于内幕交易行为。

  • 第7题：

    下列股票交易行为中，不属于国家有关证券法律、法规禁止的是（　）。

    A.甲上市公司的董事乙离职后第4个月，转让其所持甲公司的股票
    B.因包销购入售后剩余股票而持有丙上市公司6%股份的丁证券公司，第3个月转让其所持丙公司的股票
    C.为股票发行出具审计报告的人员戊，在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票
    D.庚上市公司董事会秘书，将其持有的庚公司股票在买入后4个月内卖出

    答案：B
    解析：
    本题考核证券交易的一般规则。选项A：公司董事、监事、高级管理人员在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。选项BD：上市公司的董事、监事、高级管理人员将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益；证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。选项C：为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。

  • 第8题：

    下列股票交易行为中，属于违反证券法律法规的有（）。 Ⅰ.A上市公司的董事甲，在离职1年后转让其所持A上市公司的全部股份 Ⅱ.B证券公司的从业人员乙，在任职期间，接受他人赠送的C上市公司的股票，B证券公司、从业人员乙与C上市公司无任何关联关系 Ⅲ.为D上市公司年度会计报表出具审计报告的丙注册会计师，在审计报告公布后的第3日，转让其所持有D公司的股票 Ⅳ.为E股份有限公司首次发行股票出具审计报告的丁注册会计师，在该公司股票承销期满后的第3个月，买卖该公司的股票

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第9题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（    ）。
    A

    甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易

    B

    乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

    C

    丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格

    D

    上市公司董事王某知悉该公司近期的债务担保发生重大变更，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列股票交易行为中，不违反证券法律制度规定的是()。
    A

    甲上市公司的董事乙离职后第4个月，转让其所持甲上市公司的股票

    B

    因包销购人售后剩余股票而持有丙上市公司6%股份的丁证券公司，第3个月转让其所持丙上市公司的股票

    C

    戊上市公司的收购人，在收购行为完成后的第8个月，转让其所收购股票的60%转让给非关联方己公司

    D

    庚上市公司持股8%的股东，将其持有的庚上市公司股票在买入后4个月内卖出


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    下列股票交易行为中，违反证券法律制度规定的有（　　）。
    A

    甲上市公司的董事王某在甲公司股票上市交易之日起1年内转让自己所持甲公司股票的20%

    B

    乙证券公司的从业人员张某，在任职期间，买卖甲上市公司的股票，乙证券公司、从业人员张某与甲上市公司无任何关联关系

    C

    丙证券公司因购入包销售后剩余股票而持有丁上市公司6%的股份，丙证券公司在第4个月将其全部转让

    D

    为戊股份有限公司首次发行股票出具审计报告的庚会计师事务所的注册会计师韩某，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票


    正确答案： B,D
    解析：
    A项，上市公司的董事、监事、高级管理人员所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让；B项，证券业从业人员在任职或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票；C项，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月的时间限制；D项，为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后6个月内，不得买卖该证券。

  • 第12题：

    单选题
    甲是某股份有限公司的发起人，乙是董事长，丙是经理，丁是监事，下列行为符合《公司法》规定的是（　　）。[2009年真题]
    A

    甲在公司成立后的第7个月将自己的股份转让给他人

    B

    乙向公司申报其所持有的股票，并在公司股票上市后的第3年转让其所持有的公司股份的20%

    C

    丙在该公司股票上市交易后的第7个月，将其持有的公司股份转让

    D

    丁离职后的第5个月，将其持有的公司股份转让


    正确答案： A
    解析：
    《公司法》第141条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前己发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。”“公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五：所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。”

  • 第13题：

    下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有（ ）。

    A．甲上市公司的董事乙，在任职期间，买卖丙上市公司的股票，甲上市公司，董事乙与丙上市公司无任何关联关系

    B．W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与z上市公司无任何关联关系

    C．某上市公司的收购人，在收购行为完成后的第4个月，转让其所收购股票的三分之一

    D．为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票


    正确答案：BC
    P194第三段

  • 第14题：

    甲是某股份有限公司的发起人，乙是董事长，丙是经理，丁是监事，下列行为符合《公司法》规定的是（ ）。 A．甲在公司成立后的第7个月将自己的股份转让给他人 B．乙向公司申报其所持有的股票，并在公司股票上市后的第3年转让其所持有的公司股份的20% C．丙在该公司股票上市交易后的第7个月，将其持有的公司股份转让 D．丁离职后的第5个月，将其持有的公司股份转让


    正确答案：B
    本题考查股份有限公司股权转让的限制。《公司法》第142条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。”“公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十在；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。”据此可知，选项B是正确答案。

  • 第15题：

    下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。

    A．甲上市公司的董事乙离职后第4个月，转让其所持甲公司的股票

    B．因包销购人售后剩余股票而持有丙上市公司6%股份的丁证券公司，第3个月转让其所持丙公司的股票

    C．戊上市公司的收购人，在收购行为完成后的第8个月，转让其所购股票的三分之一

    D．庚上市公司持股8%的股东，将其持有的庚公司股票在买人后4个月内卖出


    正确答案：ACD
    解析：(1)上市公司的董事、监事、高级管理人员离职后6个月内，不得转让其所持有的本公司股份；(2)证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制；(3)收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的“12个月内”不得转让；(4)上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买人后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入。

  • 第16题：

    甲公司拟收购乙上市公司，丙公司持有乙上市公司 2 ％的股份。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有（ ）

    A.由甲公司的董事担任经理的丙公司
    B.持有乙公司3％股份且为甲公司经理之弟的张某
    C.持有甲公司25％股份且持有乙公司4％股份的王某
    D.在甲公司中担任副经理且持有乙公司4％股份的李某

    答案：A,B,D
    解析：
    （1）选项A：投资者（甲公司）的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员，同时在另一个投资者（丙公司）担任董事、监事或者高级管理人员；（2）选项B：在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属，与投资者持有同一上市公司股份；（3）选项C：持有投资者30％以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份；（4）选项D：在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，与投资者持有同一上市公司股份。

  • 第17题：

    根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的是（ ）。

    A.甲证券公司违背客户的委托为其买卖证券
    B.乙上市公司在上市公告书中夸大净资产金额
    C.丙公司与戊公司串通相互交易以抬高证券价格
    D.丁公司董事赵某提前泄露公司增资计划以使李某获利

    答案：A
    解析：
    （1）选项B：属于虚假陈述；（2）选项C：属于操纵证券市场；（3）选项D：属于内幕交易。

  • 第18题：

    根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（　）。

    A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
    B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
    C.丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
    D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
    E.丁证券公司从业人员按照客户的委托为其买卖证券

    答案：A,B,C,D
    解析：
    选项A属于虚假陈述行为；选项B属于损害客户利益；选项C属于操纵市场行为；选项D属于内幕交易行为。

  • 第19题：

    根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。

    • A、甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
    • B、乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
    • C、丙证券公司利用资金优势.连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
    • D、上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律､法规禁止的有（　）
    A

    甲上市公司的董事乙,在任职期间,买卖丙上市公司的股票,甲上市公司,董事乙与丙上市公司无任何关联关系

    B

    W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票,W证券公司､从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系

    C

    某上市公司的收购人,在收购行为完成后的第4个月,转让其所收购股票的三分之一

    D

    为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票


    正确答案： A,D
    解析： 本题考核证券交易的规则。
    (1)上市公司的董事､监事､高级管理人员在任职期内每年转让本公司的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。因此,选项A董事乙买卖丙上市公司的股票并不违法。
    (2)证券从业人员(包括证券公司从业人员)在任职或者法定期限内,不得持有､买卖股票。
    (3)在上市公司的收购中,收购人对所持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的6个月内不得转让。
    本题该收购人在收购行为完成后的第4个月即转让其所收购的股票,属于法律禁止的行为。

  • 第21题：

    单选题
    甲公司为支付乙公司货款将自己受让的一张汇票背书转让给乙公司，并记载“不得转让”，乙公司事后又将该汇票背书转让给丙公司以支付其广告费。根据支付结算法律制度的规定，下列各项表述中中，正确的是（）。
    A

    甲公司不得记载“不得转让”字样

    B

    甲公司背书行为无效

    C

    乙公司背书行为无效

    D

    甲公司对丙公司不承担票据保证责任


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（　）。
    A

    甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易

    B

    乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

    C

    丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格

    D

    上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人


    正确答案： C,A
    解析： 本题考核点是禁止的证券交易行为。选项AB属于欺诈客户;选项C属于操纵市场;选项D属于内幕交易。

  • 第23题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（　　）。
    A

    甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，误导投资者

    B

    乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

    C

    丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格

    D

    上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人


    正确答案： A,D
    解析：
    根据《证券法》的规定，禁止的交易行为包括内幕交易行为、操纵证券市场行为、制造虚假陈述行为和欺诈客户行为。AB两项，是欺诈客户行为；C项，是操纵证券市场行为；D项，是内幕交易行为。上述各项均属于禁止的证券交易行为。

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