发行任何证券是否都需要采用承销的方式?

题目

发行任何证券是否都需要采用承销的方式?

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1.按照我国《证券法》的规定，下列论述不正确的是（ ）。A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销C．证券承销采取代销或包销方式D．上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

2.根据证券法律制度的规定，下列关于证券承销的表述中，正确的是（ ）。 A.采用包销方式销售证券的，承销人可将未售出的证券全部退还发行人 B.证券承销期限可以约定为60日 C.采用代销方式销售证券的，承销人应将发行人证券全部购入 D.代销期限届满销售股票数量达到拟公开发行股票数量60%的为发行成功

3.（2019年）根据证券法律制度的规定，下列关于证券承销的表述中，正确的是（ ）。A.采用包销方式销售证券的，承销人可将未售出的证券全部退还发行人 B.证券承销期限可以约定为60日 C.采用代销方式销售证券的，承销人应将发行人证券全部购入 D.代销期限届满销售股票数量达到拟公开发行股票数量60%的为发行成功

4.下列说法中，正确的是（ ）。A.证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购人，或者在承销期结束时将售 后剩余证券全部自行购入的承销方式 B.全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商 承担全部风险的承销方式 C.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当 采用包销方式发行 D.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当由 承销团承销

参考答案和解析
正确答案：
发行证券不一定都采用证券公司承销的方式。证券发行方式按照有无中介，可以分为直接发行和间接发行两类，发行人直接向投资者出售证券称为直接发行；发行人将证券委托给专门从事证券承销业务的机构代理销售的，属于间接发行。根据《证券法》的规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。根据该规定可以看出，向特定对象发行证券，可以不采用承销的方式。另外，向特定对象发行证券累计超过200人的，虽然属于公开发行，但不属于向“社会”公开，由于其涉及的人数相对较少，因此不需要采取承销方式
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  • 第1题：

    （2019年）根据证券法律制度的规定，下列关于证券承销的表述中，正确的是（ ）。

    A.采用包销方式销售证券的，承销人可将未售出的证券全部退还发行人
    B.采用代销方式销售证券的，承销人应将发行人的证券全部购入
    C.证券承销期限可以约定为60日
    D.代销期限届满销售股票数量达到拟公开发行股票数量60％的为发行成功

    答案：C
    解析：
    证券的代销、包销期限最长不得超过 90日。

  • 第2题：

    关于证券承销，下列论述不正确的是( )。

    A: 发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，
    发行人应当同证券公司签订承销协议
    B: 发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
    C: 证券承销采取代销或包销方式
    D: 上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

    答案：D
    解析：
    略

  • 第3题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于证券承销的表述中，正确的是（　）。

    A.采用包销方式销售证券的，承销人可将未售出的证券全部退还发行人
    B.证券承销期限可以约定为80日
    C.采用代销方式销售证券的，承销人应将发行人证券全部购入
    D.代销期限届满销售股票数量达到拟公开发行股票数量60%的为发行成功

    答案：B
    解析：
    本题考核证券承销。选项AC：证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时， 将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。选项B：证券的代销、包销期限最长不得超过90日。选项D：股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量“70%”的，为发行失败。

  • 第4题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于证券承销的表述中，正确的是( )。

    A.采用包销方式销售证券的，承销人可将来售出的证券全部退还发行人
    B.证券承销期限可以约定为60 日
    C.采用代销方式销售证券的，承销人应将发行人证券全部购入
    D.代销期限届满销售股票数量达到拟公开发行股票数量60%的为发行成功

    答案：B
    解析：
    (1)选项AC:证券代销，是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销，是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入再进行发售或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，(2)选项B:证券的代销、包销期限最长不得超过90 日。(3)选项D:股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。

  • 第5题：

    关于证券承销，下列论述不正确的是( )。

    A、发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
    B、发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
    C、证券承销采取代销或包销方式
    D、上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

    答案：D
    解析：

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