下列机构中属于我国新股发行的询价对象的有（ ）。A．商业银行B．证券公司C．财务公司D．证券投资基金管理公司

题目

下列机构中属于我国新股发行的询价对象的有（ ）。

A．商业银行

B．证券公司

C．财务公司

D．证券投资基金管理公司

相似考题

1.网上增发新股价格的确定方式有（ ）。A．先向网下机构投资者询价，而后再于网上定价发行B．网上定价发行C．网上和网下同时累计投标询价D．网上累计投标询价

2.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。所谓询价对象，是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不属于询价对象的是( )。A．信托投资公司B．财务公司C．合格境外机构投资者D．上市公司

3.下列属于短期融资券的发行对象的有( )。A．证券公司B．基金公司C．保险公司D．财务公司

4.下列机构中属于我国新股发行的询价对象的有( )。A．商业银行B．证券公司C．财务公司D．证券投资基金管理公司

参考答案和解析
正确答案：BCD
初步询价阶段，发行人及保荐机构应向不少于20家的符合证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他证监会认可的机构投资者进行询价。
更多“下列机构中属于我国新股发行的询价对象的有( )。A.商业银行B.证券公司 C.财务公司D.证 ”相关问题

  • 第1题：

    根据《证券发行与承销管理办法》的条件，询价对象包括（ ）。

    A．证券投资基金管理公司

    B．证券公司

    C．信托投资公司

    D．保险机构投资者


    正确答案：ABCD
    询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者以及经中国证监会认可的其他机构投资者。

  • 第2题：

    根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格，询价对象包括（ ）。

    A．基金管理公司

    B．信托投资公司

    C．财务公司

    D．合格境外机构投资者


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的以下哪些部门?（ ）

    A．证券投资基金管理公司

    B．保险机构投资者

    C．信托投资公司

    D．证券公司

    E．中国证鉴会


    正确答案：ABCDE

  • 第4题：

    目前，网上增发新股价格的定价方式有（ ）。

    A．先向网下机构投资者询价

    B．网上订价发行

    C．网上和网下同时累计投标询价

    D．根据市场行情增发新股公司自行定价

    E．根据市场行情交易所定价


    正确答案：ABC

  • 第5题：

    共用题干
    以下资料选自2009年7月中国建筑股份有限公司首次公开发行A股的发行公告。中国建筑首次公开发行不超过120亿股人民币普通股（A股）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可2009627号文核准。本次发行的保荐人是中国国际金融有限公司。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行，其中网下初始发行规模不超过48亿股，约占本次发行数量的40%；网上发行数量为本次发行总量减去网下最终发行量。对网下发行采用询价制，分为初步询价和累计投标询价。发行人及保荐人通过向询价对象和配售对象进行预路演和初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过向配售对象累计投标询价确定发行价格。网上申购对象是持有上交所股票账户卡的自然人、法人及其他机构。各地投资者可在指定的时间内通过与上交所联网的各证券交易网点，以发行价格区间上限和符合本公告规定的有效申购数量进行申购委托，并足额缴付申购款。根据以上资料，回答下列问题：

    下列机构中属于我国新股发行的询价对象的有()。
    A:商业银行
    B:证券公司
    C:财务公司
    D:证券投资基金管理公司

    答案：B,C,D
    解析：
    证券承销是指在证券发行过程中，投资银行按照协议帮助发行人对所发行的证券进行定价和销售的活动。
    2006年1月1日实施的修订后的《证券法》规定，经国务院证券监管机构批准，我国证券公司可以经营证券承销和保荐业务。保荐就是通过有资格的保荐机构和保荐代表人推荐符合条件的公司公开发行和上市证券，并对所推荐的证券发行人所披露的信息的质量和所做出的承诺提供法定的持续训示、督促、指导和信用担保。
    询价对象是指符合规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主承销商自主推荐的机构和个人投资者，以及经中国证监会认可的其他投资者。
    竞价方式也称拍卖方式，是指所有投资者申报价格和数量，主承销商对所有有效申购按价格从高到低进行累计，累计申购量达到新股发行量的价位就是有效价位。在累计投标询价阶段，发行人及其保荐机构应在已确定的发行价格区间内向询价对象进行累计投标询价，并根据累计投标询价结果确定发行价格。

  • 第6题：

    共用题干
    以下资料选自2009年7月中国建筑股份有限公司首次公开发行A股的发行公告。中国建筑首次公开发行不超过120亿股人民币普通股(A股)的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可2009627号文核准。本次发行的保荐人是中国国际金融有限公司。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行，其中网下初始发行规模不超过48亿股，约占本次发行数量的40％；网上发行数量为本次发行总量减去网下最终发行量。对网下发行采用询价制，分为初步询价和累计投标询价。发行人及保荐人通过向询价对象和配售对象进行预路演和初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过向配售对象累计投标询价确定发行价格。网上申购对象是持有上交所股票账户卡的自然人、法人及其他机构。各地投资者可在指定的时间内通过与上交所联网的各证券交易网点，以发行价格区间上限和符合本公告规定的有效申购数量进行申购委托，并足额缴付申购款。

    下列机构中属于我国新股发行的询价对象的有()。
    A:商业银行
    B:证券公司
    C:财务公司
    D:证券投资基金管理公司

    答案：B,C,D
    解析：
    96.投资银行承销首次公开发行股票的业务，所以中国国际金融公司是此次股票发行的承销商。
    97.2004年4月我国开始推出保荐人制度，于2005年1月正式实施。
    98.初步询价阶段，发行人及保荐机构应向不少于20家的符合证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他证监会认可的机构投资者进行询价。
    99.竞价方式的显著特征是价格由需求方决定。累计投标询价阶段，发行人及其保荐机构应在以确定的发行价格区间内向询价对象进行累计投标询价，并根据累计投标询价结果确定发行价格。
    100.本题考查我国IPO监管制度经历的主要阶段。

  • 第7题：

    国泰世华股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A股)的申请获中国证券监督管理委员会证监许可核准。2012年2月开始股票发行工作，发行完毕后在上海证券交易所挂牌上市。本次发行的初始发行规模为16亿股，发行的保荐机构为中银证券有限责任公司和国泰证券股份有限公司。本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行。最终股票发行定价为5．40元／股。

    按照我国2010年10月修订的《证券发行与承销管理办法》，我国的询价对象除证券投资基金公司、证券公司、信托投资公司、保险机构投资者外，还有()。

    A. 商业银行
    B. 财务公司
    C. 合格境外机构投资者
    D. 主承销商自主推荐的机构

    答案：B,C,D
    解析：
    我国的询价制要求，首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者(以下称询价对象)询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主承销商自主推荐的机构和个人投资者以及经中国证监会认可的其他投资者。

  • 第8题：

    在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（ ）。
    A.商业银行B.财务公司C.信托投资公司 D.证券公司


    答案：A
    解析：
    询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者（QF11)、主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。

  • 第9题：

    一般来说，首次公开发行股票的询价对象不包括（）。

    A:财务公司
    B:证券公司
    C:商业银行
    D:证券投资基金管理公司

    答案：C
    解析：
    询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者，主承销商自主推荐的机构和个人投资者，以及经中国证监会认可的其他投资者。

  • 第10题：

    以下资料选自2009年7月中国建筑股份有限公司首次公开发行A股的发行公告。中国建筑首次公开发行不超过120亿股人民币普通股(A股)的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可2009627号文核准。本次发行的保荐人是中国国际金融有限公司。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行，其中网下初始发行规模不超过48亿股，约占本次发行数量的40%；网上发行数量为本次发行总量减去网下最终发行量。对网下发行采用询价制，分为初步询价和累计投标询价。发行人及保荐人通过向询价对象和配售对象进行预路演

    下列机构中属于我国新股发行的询价对象的有( )。
    A.商业银行
    B.证券公司
    C.财务公司
    D.证券投资基金管理公司

    答案：B,C,D
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    下列机构中属于我国新股发行的询价对象的有（　　）。
    A

    商业银行

    B

    证券公司

    C

    财务公司

    D

    证券投资基金管理公司


    正确答案： A,B
    解析：
    在初步询价阶段，发行人及其保荐机构应向不少于20家的符合证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主承销商自主推荐的机构和个人投资者，以及经中国证监会认可的其他投资者进行询价，并根据询价对象的报价结果确定发行价格区间以及相应的市盈率区间。

  • 第12题：

    单选题
    一般来说，首次公开发行股票的询价对象不包括（）。
    A

    证券投资基金管理公司

    B

    财务公司

    C

    证券公司

    D

    商业银行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    (2013年)根据我国《证券发行与承销管理办法》，股份有限公司首次公开发行股票，可以通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。下列机构中，不属于询价对象的是( )。

    A．证券投资基金管理公司和证券公司

    B．金融租赁公司和商业银行

    C．财务公司和保险机构投资者

    D．信托投资公司和合格境外机构投资者


    正确答案：B
    询价对象是指符合规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、舍格境外机构投资者、主承销商自主推荐的机构和个人投资者，以及经中国证监会认可的其他投资者。

  • 第14题：

    以下不可能成为询价对象的是( )。

    A.证券公司

    B.财务公司

    C.保险机构投资者

    D.股份有限公司


    正确答案：D
    解　　析：询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者或其他经中国证监会认可的机构投资者。

  • 第15题：

    询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的（ ）。

    A．证券投资基金管理公司

    B．证券公司

    C．信托投资公司

    D．保险机构投资者


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    目前，我国网上增发新股价格的定价方式有（ ）。

    A．网上定价发行

    B．根据市场行情增发新股公司自行定价

    C．先向网下机构投资者询价

    D．根据市场行情交易所定价

    E．网上和网下同时累计投标询价


    正确答案：ACD

  • 第17题：

    以下资料选自2009年7月中国建筑股份有限公司首次公开发行A股的发行公告。中国建筑首次公开发行不超过120亿股人民币普通股（A股）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2009]627号文核准。本次发行的保荐人是中国国际金融有限公司。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行，其中网下初始发行规模不超过48亿股,约占本次发行数量的40%;网上发行数量为本次发行总量减去网下最终发行量。对网下发行采用询价制，分为初步询价和累计投标询价。发行人及保荐人通过向询价对象和配售对象进行预路演和初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过向配售对象累计投标询价确定发行价格。
    网上申购对象是持有上交所股票账户卡的自然人、法人及其他机构。各地投资者可在指定的时间内通过与上交所联网的各证券交易网点，以发行价格区间上限和符合本公告规定的有效申购数量进行申购委托，并足额缴付申购款。
    下列机构中属于我国新股发行的询价对象的有（ ）。
    A.商业银行 B.证券公司
    C.财务公司 D.证券投资基金管理公司


    答案：B,C,D
    解析：
    BCD。初步询价阶段，发行人及保荐机构应向不少于20家的符合证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证泰公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他证监会认可的机构投资者进行询价。

  • 第18题：

    共用题干
    以下资料选自2009年7月中国建筑股份有限公司首次公开发行A股的发行公告。中国建筑首次公开发行不超过120亿股人民币普通股(A股)的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可2009627号文核准。本次发行的保荐人是中国国际金融有限公司。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行，其中网下初始发行规模不超过48亿股，约占本次发行数量的40％；网上发行数量为本次发行总量减去网下最终发行量。对网下发行采用询价制，分为初步询价和累计投标询价。发行人及保荐人通过向询价对象和配售对象进行预路演和初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过向配售对象累计投标询价确定发行价格。网上申购对象是持有上交所股票账户卡的自然人、法人及其他机构。各地投资者可在指定的时间内通过与上交所联网的各证券交易网点，以发行价格区间上限和符合本公告规定的有效申购数量进行申购委托，并足额缴付申购款。

    下列机构中属于我国新股发行的询价对象有()。
    A:商业银行
    B:证券公司
    C:财务公司
    D:证券投资基金管理公司

    答案：B,C,D
    解析：
    91.首次公开发行简称IPO，是指股票发行者第一次将其股票在公开市场发行销售。因此，投资银行承销首次公开发行股票的业务，通常也称IPO业务。
    92.2004年4月我国开始推出保荐人制度，于2005年1月正式实施。
    93.初步询价阶段，发行人及保荐机构应向不少于20家的符合证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他证监会认可的机构投资者进行询价。
    94.竞价方式的显著特征是价格由需求方决定。累计投标询价阶段，发行人及其保荐机构应在以确定的发行价格区间内向询价对象进行累计投标询价，并根据累计投标询价结果确定发行价格。
    95.本题考查保荐制的相关知识。与通道制相比，保荐制度增加了由保荐机构和保荐代表人承担发行上市过程中的连带责任的制度内容，这是该制度设计的初衷和核心内容。

  • 第19题：

    首次公开发行股票中，符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是（）。

    A:证券公司
    B:保险公司
    C:财务公司
    D:合格境外机构投资者

    答案：A,B,C,D
    解析：
    询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主承销面自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者，以及经中国证监会认可的其他机构投资者。

  • 第20题：

    首次公开发行股票时，（）可以成为询价对象。

    A:主承销面自主推荐的个人投资者
    B:商业银行
    C:财务公司
    D:证券公司

    答案：A,C,D
    解析：
    询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者，主承销商自主推荐的机构和个人投资者，以及经中国证监会认可的其他投资者。试题分析：｛《证券发行与承销管理办法》（2014年修订）己删除该规定。

  • 第21题：

    国泰世华股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A股)的申请获中国证券监督管理委员会核准许可。本次新股发行规模为16亿股，发行的保荐机构为中银证券股份有限公司和国泰证券股份有限公司。本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行。参加本次网下初步询价的机构投资者共70家，其中68家提供了有效报价。最终股票发行价定为5.40元/股。

    根据我国2010年10月修订以前的《证券发行与承销管理办法》，询价对象除证券投资管理公司、证券公司、信托投资公司、保险机构投资者外，还有( )。
    A.商业银行
    B.财务公司
    C.合格境外机构投资者
    D.主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者

    答案：B,C,D
    解析：

  • 第22题：

    投资银行股票发行承销业务中，不是我国股票IPO询价制的询价步骤的是( )。

    A.发行人及其保荐机构应向符合证监会规定条件的询价对象进行询价，并根据询价对象的报价结果确定发行价格区间以及相应的市盈率区间
    B.发行人及其保荐机构应在已确定的发行价格区间内向询价对象进行累积投标询价，并根据累计投标询价结果确定发行价格
    C.发行人及其保荐机构应按照发行公告规定的原则和程序向社会公众投资者公开发行销售股票
    D.将新售股票分售给除股东以外的本公司职员、往来客户等与公司有特殊关系的第三者，或按照股票面值向原有股东分配该公司新股认购权

    答案：D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    根据我国《证券发行与承销管理办法》，股份有限公司首次公开发行股票，可以通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。下列机构中，不属于询价对象的是（）。
    A

    证券投资基金管理公司和证券公司 

    B

    金融租赁公司和商业银行 

    C

    财务公司和保险机构投资者 

    D

    信托投资公司和合格境外机构投资者 


    正确答案： B
    解析： 考点: 股份有限公司首次公开发行股票询价对象

  • 第24题：

    不定项题
    按照我国2010年10月修订的《证券发行与承销管理办法》，我国的询价对象除证券投资基金公司、证券公司、信托投资公司保险机构投资者外，还有（  ）
    A

    商业银行

    B

    财务公司

    C

    合格境外机构投资者

    D

    主承销商自主推荐的机构


    正确答案： C
    解析：

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